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1、转制中央所属科技型企业布局和结构调整调研报告第一部分：背 景1998年，随着新一届政府机构改革的推进以及中共中央、国务院关于中央党政机关与所办经济实体和管理的直属企业脱钩的有关要求，中央党政机关与所办经济实体脱钩工作全面推开。与此同时，原归属国家经贸委管理的10个国家局所管理的科研院所的管理体制改革也提到了议事日程，1999年根据国务院办公厅转发科技部等有关部门关于国家经贸委管理的10个国家局所属科研机构管理体制改革意见的通知（国办发199918号），国内贸易局等10个国家局所属科研机构共242家，全部进行转制，或进入企业集团、或划归地方、或转制为中介机构，其中转制为企业并划归当时的中共中央企
2、业工作委员会直接管理的科研机构共有11家，他们是：煤炭科学研究总院、机械科学研究院、中国农业机械化科学研究院、钢铁研究总院、长沙矿冶研究院、冶金自动化设计研究院、沈阳化工研究院、中国纺织科学研究院、中国建筑材料科学研究院、北京有色金属研究总院、北京矿冶研究总院。2000年这些单位陆续在国家工商行政管理总局由事业单位直接变更注册为企业。2000年第二批信息产业部等六个部委下属134家科研机构进行转制，其中转制为企业并划归中共中央企业工作委员会管理的有5家，他们是：武汉邮电科学研究院、邮电科学研究院（大唐电信集团）、中国建筑科学研究院、上海医药工业研究院、上海船舶运输科学研究所。以上共计16家转制
3、为企业的科研机构（科技型企业），在国资委成立后，根据国务院的授权，17家科技型企业全部转由国资委负责监管，成为目前国资监管的180余家中央企业的重要组成部分。按照党的十六大以及十六届三中全会精神，国有企业和国有经济布局需要进一步调整，以适应形势发展的需要。为了更好的发挥转制科技企业的作用，同时，对科技型企业的布局和结构调整提供一些指导性意见和建议，在国资委规划局直接指导下，在16家科技型企业的帮助指导下，我们组织起草了该调研报告。第二部分：科技型企业的历史沿革和目前基本情况目前归属国资委管理的16家科技型企业，分属于11个不同行业，基本覆盖了我国产业系统的主要门类和行业。多数单位是伴随着共和国
4、的成立而为了满足国家的急需而相继成立的，大部分单位已经成立近半个世纪。许多单位随着我国产业的发展以及产业结构的调整，管理体制和隶属关系也经过多次变化，但一直都是在行业部门领导下，不断发展壮大起来，形成一支行业门类比较齐全、综合科研实力比较强、人员素质较高、企业文化相对独特、崇尚科学、兼顾经济效益和社会效益、在国民经济发展、国防军工、人民生活和国家行业技术进步中取得了显著成绩、发挥了重要作用的科技大军。之所以在转制过程中先后划归中央企业工委，也主要是基于以上原因。 一、人员情况截止2003年底，16家科技型企业共有职工17,203人，其中中国科学院和中国工程院院士20人，高级职称人员2,894人
5、，博士生导师 人，具有博士、硕士学位人员1076人。离退休人员10,256人。人才是国家发展的根本，转制科技型企业是科技人才的摇篮和港湾，经过几十年的发展，科研院所为国家培养了一大批高水平和高素质的尖端人才，这是科研院所乃至整个国家难得的无形资产和宝贵财富，是我国的重要人才宝库之一。他们以前在我国科技发展、推动科技进步中起到了重要作用，今后必将进一步起到更大作用。二、研发情况截止2003年底，16家科技企业获得科研成果3万多项，2003年度承担国家科研课题225项，承担国家科研合同金额为40,517万元。授权专利7500多项，获得国家级奖励4000多项，省部级奖励12000多项。科技型企业是科
6、技成果的孵化器，攻克了许多技术难关，解决了许多国家急需克服的技术难题，承担着包括863计划、973计划、攻关计划、攀登计划、星火计划、国家自然科学基金、重大项目、重大装备国产化、军工配套新材料计划、两弹一星等许多基础性研究、应用基础研究、产业化推广项目和国家重点项目等。同时，依托自身的研发实力和科研优势，国家在16家科技企业中设立国家级工程技术中心25个，国家质量监督检验32个，国家测试中心16个，国家质量体系认证中心19个，国家重点实验室2个，设有研究生部、专门培养应用型高级人才的有15个，而且，为了推动技术创新，第一批转制的11家科技企业被认定为相关行业技术创新基地和推广基地。由以上可以看
7、出，这些科技企业在自身发展的同时，为国家科技水平的提高、为解决行业共性、关键技术起到了至关重要的作用，促进了我国经济发展和现代化建设步伐。特别是在加入WTO后，在制定国家产品技术标准、提高技术档次以便参与国际经济竞争和合作、保卫国家安全、保护我国民族工业发展等方面，具有无可替代、举足轻重的作用。例如，大唐电信代表我国在国际上首先提出的TDS-CDMA标准和技术体系一举摘掉了我国在电信行业在国际上没有地位的局面；北京有色金属研究总院在半导体材料领域特别是单晶硅研究制造制造方面走在世界前列；武汉邮科院的光通信技术基本保持国际先进水平；钢铁研究总院在冶金行业六大关键技术进步方面，有四项作为主要牵头单
8、位推进和研发，其中薄板坯连铸技术方面在行业推广，取得直接经济效益5亿多元。尤其是在国防军工新材料研发方面作出了重要贡献。其他院所在国民经济发展、行业技术进步中也发挥了非常重要的作用，这里不再赘述。三、产业发展情况经过转制和改革，在国资委、科技部、国家发改委等上级部门支持下，近年来科技企业得到了长足发展，特别是在科研成果产业化等方面取得了显著成绩。到2003年底，16家科技企业资产总额330亿元、负债总额189亿元、资产负债率57.27%，国有资产总额100亿元，营业收入146亿元、利润总额4.93亿元，净资产利润率4.93%。经过多年努力，科技企业的资产规模和创收能力得到进一步提高，特别是发展
9、速度非常快。特别是在转制后，其所蕴涵的巨大的发展潜力得到进一步释放和发挥。同时，科技企业其所拥有的科研成果、高新技术、人力资源、品牌效应等无形资产也无法用具体数据体现出来。科研院所最终产品包括有形的高技术产品和无形的智力技术成果，这些成果的推广所带来的间接经济效益和社会效益更难以衡量和估算。到2003年底，16家科技企业投资的规范化股份公司14个，目前在证券交易所发行股票并上市流通的上市公司共有9个，这些上市公司多数表现良好、发展迅速，加速了科技成果转化，初步实现了科技资本和金融资本的结合，已经释放出巨大的潜能。同时，已经进入上市辅导期拟上市的股份公司7个。其他直属、控股公司180多个。生产基
10、地20多个，已建和在建的生产线50多条，分院和分所30多个。科研院所创办产业是深化科技体制改革、逐步实现产业化的重要步骤，对建立现代企业制度、促进科技成果转化、建立新型院所管理体制进行了有益探索，也为今后吸引战略投资者积累了宝贵的经验。四、企业社会化情况到2003年底，16家科技企业共有离退休职工10,256人，其中离休职工634人，退休职工9,622人。从总体上看，转制科技企业的社会保障基本上按照属地化原则与地方接轨。当然，由于科研院所与其他国有企业不同，社会化进程起步较晚，包括养老、医疗、住房、失业、工伤等社保的社会化改革任务还比较繁重，改革还没有完全到位、配套政策也有待于进一步完善，企业
11、社会化所需资金压力和负担较重，整体上还需要国家继续给予支持。五、面临的困难1、转制科技企业定位不明确。转制以后，科技型企业得到了极大发展，同时，也面临一个不争的事实，就是如何对科技型企业准确定位，是按照一般企业考核和管理呢还是作为行业共性关键技术的集散地和创新基地呢？这些问题是国家和科技企业首先要面对的。2、企业社会化过渡期养老保险还不彻底，还存在许多企业办社会现象，离退休人员社会化方面尚未推开。主辅分离工作尚在调研试点之中，住房历史欠账太多，住房改革资金补贴不到位等。企业用于弥补离退休职工经费和房补补贴经费严重不足。第三部分：发展定位 按照中共中央、国务院关于加强技术创新、发展高科技，实现产
12、业化的决定（中发199914号）的要求，这些转制院所要“建立现代企业制度，充分发挥面向市场研究开发和开展技术创新的优势，尽快形成一批拥有自主知识产权、具备国际竞争能力的高科技企业或企业集团”。目前，我国的国家技术创新体系正在建设，我们认为在国家技术创新队伍中保留一支国家队伍，显得更加重要和具有现实意义：一、在现阶段，保留一支科技发展的“国家队”是首要任务。 改革开放二十年来，我国各种类型的研究开发机构都在国民经济发展和科学技术进步中发挥了各自的作用，在“企业应当成为科技开发的主体”的思想指导下，企业的科技开发意识和能力有了较大的提高。但就当今国际竞争的形势和我国的实际国情来看，转制科技型综合研
13、发机构的作用在很长一个时期仍是不可替代的。1、科学技术飞速发展的今天，日益激烈的国际竞争，必须依靠包括转制科技企业在内的“国家队”发挥整体优势，协同作战。世界各国，特别是发达国家都已意识到这一点的重要性，纷纷研究对策采取措施：在美国国会和联邦政府各部门支持下，由美国材料科学与工程委员会完成的“90年代的材料科学与工程”调查报告从材料科学与工程的角度充分肯定了大型的多学科组织的重要性，强调政府实验室在国家级重要领域中应起核心作用，该报告指出：“大多数国家通常都是利用政府实验室来实现科研成果的商品化”。在企业技术创新能力极强的美国，虽已拥有700多个、总人数达20万人的国家实验室，很多有识之士仍在
14、呼吁加强国立研究机构。作为发展中国家的中国，保留和加强一支科研开发的“国家队”更是当务之急。我们认为，科技兴企业在现阶段可以发挥更大作用。2、历史上，转制科技型企业在我国国民经济发展和科学技术进步中发挥了重要作用，这种作用在当今显得尤为重要。1）建国初期面对西方国家的技术经济封锁，依靠刚刚组建行业科研院所，我国成功地渡过难关，初部建立起自己的国民经济体系和科学研究体系。很多中央所属大院大所，多数是建国初期，伴随着共和国的成立而相继成立或组建的。2）改革开放以来，转制科研院所下楼出院，主动面向市场、进入国民经济主战场。经过连续几个五年计划的艰苦努力，在国家的支持下，在某些方面，我们与世界科学技术
15、水平的差距正在缩小，有些已跻身世界先进水平。如：被列为世界三大浮法玻璃生产技术之一的“洛阳浮法”、受到国际同行普遍认同和高度评价的“第三系列水泥”、TDSCDMA标准的提出、超大规格直拉单晶硅的研制成功等都受到世人瞩目。3）在国际竞争日趋激烈的今天，综合国力的竞争最终体现在科学技术水平和科研成果的转化上，而科学技术的发展速度又异乎寻常，如果没有一支国家直接管理的科技研发队伍，以其综合优势主动参与竞争，我们与世界正在缩小的差距将再次拉大，甚至到不可逆转的程度。美国曾经是钢铁生产大国和技术强国，并向国外输出技术和生产线，由于自由经济、依靠企业的科技策略，国家政策缺乏引导，导致美国的钢铁工业日趋落后
16、，目前只能回过头来依靠引进国外技术振兴本国钢铁工业。3、行业性研究开发机构无论从其研究方向和承担的任务以及在行业技术进步中所起的作用，都不同于高等院校和中科院。1）中科院主要研究方向集中在基础理论方面，一般来讲与实际生产应用之间还存在着较大距离，其研究方向、领域设置主要侧重于学科领域的科学发展状况以及基础研究、公益研究等。高等院校也基本如此，另外，高等院校更重要的任务在于教书育人、培养人才。而脱胎于各行业领域研究机构的科技型企业更注重于解决行业技术进步中面临的重大关键、共性技术问题和包括生产工艺和技术装备在内的成套技术系统集成等；致力于科学技术成果的有效转化和在生产过程中的实际应用；同时还肩负着为实现国家宏观经济发展目标及产业结构调整提供科学技术保证和智力支持的重任，一方面密切跟踪产业政策，另一方面又与企业有着密切联系。其地位和作用是高等院校和中科院所无法替代的。2）几十年的研究开发工作
