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1、 机密机密 中富证券有限责任公司中富证券有限责任公司 考核管理制度考核管理制度 北京北大纵横管理咨询公司北京北大纵横管理咨询公司 二零零四年一月二零零四年一月 目 录 第一部分第一部分 考核管理制度考核管理制度 1 1 第一章第一章 总则总则 1 1 第二章第二章 考核的组织管理考核的组织管理 2 2 第三章第三章 考核办法考核办法 4 4 第四章第四章 业绩合同业绩合同 9 9 第五章第五章 申诉及其处理申诉及其处理 1313 第六章第六章 附则附则 1414 第二部分第二部分 公司总部考核实施细则公司总部考核实施细则 1515 第一章第一章总部高层管理人员考核实施细则总部高层管理人员考核实
2、施细则 1515 第二章第二章职能部门和研究所考核实施细则职能部门和研究所考核实施细则 2020 第一节 职能部门和研究所部门考核 20 第二节 职能部门和研究所负责人考核 25 第三节 职能部门和研究所员工考核 28 第三章第三章总部业务部门考核实施细则总部业务部门考核实施细则 3131 第一节 总部业务部门考核 31 第二节 总部业务部门负责人考核 33 第三节 总部业务部门一般人员考核 35 第四节 资产管理部客户经理考核 38 第五节 投资银行部项目考核 43 第三部分第三部分 分支机构考核实施细则分支机构考核实施细则 4646 第一章第一章 地区业务总部考核实施细则地区业务总部考核实
3、施细则 4646 第一节 地区业务总部部门考核 46 第二节 地区业务总部负责人考核 48 第三节 地区业务总部一般人员考核 50 第四节 地区业务投资银行项目考核 53 第二章第二章 营业部前台部门考核实施细则营业部前台部门考核实施细则 5555 第一节 营业部前台部门考核 55 第二节 营业部营销经理考核 57 第三节 营业部客户经理考核 59 第三章第三章 营业部后台部门考核实施细则营业部后台部门考核实施细则 6363 第一节 营业部后台部门考核 63 第二节 营业部运行经理考核 66 第三节 营业部后台部门一般人员考核 68 第四节 营业部财务人员考核 71 第五节 营业部电脑人员考核
4、 74 第四章第四章 服务部考核实施细则服务部考核实施细则 7777 第一节 服务部部门考核 77 第二节 服务部负责人考核 79 第三节 服务部客户经理考核 81 第四节 服务部电脑管理员考核 85 附表附表 1 1 业绩合同业绩合同 8888 附表附表 2 2 业绩考核表业绩考核表 9191 附表附表 3 3 能力考核指标定义表能力考核指标定义表 9494 附表附表 4 4 周边绩效考评指标定义表周边绩效考评指标定义表 9999 附表附表 5 5 考核关系简表考核关系简表 100100 附表附表 6 6 申诉流程图申诉流程图 101101 附表附表 7 7 员工申诉表员工申诉表 10210
5、2 附表附表 8 8 投资银行项目运作业绩考核表投资银行项目运作业绩考核表 103103 附表附表 9 9 投资银行项目客户评价表投资银行项目客户评价表 104104 附表附表 1010 投资银行项目开发贡献率标准投资银行项目开发贡献率标准 105105 附表附表 1111 资产管理资产管理客客户开发贡献率标准户开发贡献率标准 106106 第一部分第一部分 考核管理制度考核管理制度 为了充分发挥每位员工的积极性和创造性 提高中富整体经营业绩 实现 中富证券有限责任公司 以下简称 中富证券 的战略目标而制定本管理制度 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 适用范围 本制度适用于中富证券全体员工
6、 第二条第二条 考核目的 一 基于未来持续改进 考核的目的不仅仅在于根据结果奖优罚劣 更 重要的是在于不断地引导员工持续地改进工作 二 建立良好的价值评价体系 努力实现科学评估价值 合理分配价值 从而驱动员工积极创造价值 形成良性循环 三 通过客观评价员工的工作绩效 态度和能力 帮助员工提升自身工 作水平和能力 从而有效提升公司整体绩效 实现公司发展战略与人力资源战 略 四 通过绩效考核促进上下级沟通和各部门间相互协作 增进团队合作 精神 第三条第三条 考核原则 考核工作遵循以下原则 一 战略一致性 二 绩效导向性 三 指标多元性 四 平等公开性 五 利益相关性 第四条第四条 考核用途 考核结
7、果的用途主要体现在以下几个方面 一 薪酬分配 二 职务升降 三 岗位调动 四 员工培训 第二章第二章 考核的组织考核的组织管理管理 第五条第五条 薪酬与考核委员会及职责 薪酬与考核委员会是公司考核的最高决策机构 由公司董事组成 对董事 会负责 该委员会负责审定公司考核管理制度 确定公司整体绩效目标以及监督考 核管理制度的执行 第六条第六条 考核领导小组及职责 考核领导小组是总裁办公会领导下的非常设机构 由公司总裁 各总监和 人力资源部总经理组成 组织领导公司的考核工作 承担以下职责 一 公司考核管理制度审核 二 公司考核方案的制定 审定 三 员工考核申诉的最终处理 四 最终考核结果的审定 第七
8、条第七条 公司人力资源部职责 作为公司考核工作具体组织执行机构 主要负责 一 起草 修改公司考核管理制度及相关制度 二 收集公司内部对考核工作的反馈意见 并加以分类 汇总 分析 三 各项考核工作的培训与指导 协助建立各岗位考核标准 目标值的 商定 变更和管理 四 对各部门的考核过程进行监督与检查 五 组织总部员工 分支机构负责人 财务 电脑人员的考核数据收集 指导分支机构的考核数据收集 六 汇总统计总部员工和分支机构负责人的考核评分结果 指导分支机 构员工的考核评分和计算 七 调节 处理各级人员关于考核申诉的具体工作 八 对考核过程中不规范行为进行纠正 指导与处罚 九 建立考核档案 将公司所有
9、员工的考核结果备案并作为薪酬调整 职级调整 岗位调动 培训和奖惩的依据 第八条第八条 总部部门负责人 地区总部负责人 营业部营销经理和营业部运 行经理职责 一 本部门考评工作的整体组织实施及监督管理 二 提供部门考核数据 三 帮助本部门员工制定工作计划 考核指标和对所属员工的考核评分 四 本部门员工考核评分 五 本部门员工的考评结果反馈 并帮助员工制定改进计划 六 协调处理本部门员工的考评申诉 七 本部门考核工作的整体组织 八 本部门员工的绩效面谈 并帮助员工制定改进计划 第三章第三章 考核考核办法办法 第九条第九条 考核周期 分为季度考核和年度考核 对投资银行项目成员在项目结束后进行项目考
10、核 第十条第十条 考核维度 考核维度是对考核对象考核时的方面和角度 包括业绩 周边绩效和能力 三个维度 每一个考核维度由相应的测评指标组成 对不同的考核对象采用不同的考 核维度 不同的测评指标 一 业绩考核 业绩指被考核人员通过努力所取得的工作成果 指标分为关键业绩指标 简称 KPI 和工作目标设定完成效果评价 简称 GS 具体指标定义见 中富证券有限责任公司绩效考核指标库 其中 KPI 指标为量化指标 部门 员工指标完成情况由公司财务清算部或相 关部门负责提供相应数据 GS 指标为主观评价指标 由被考核者的相关上级依 据标准评分得到 部分岗位或部门的部分岗位或部门的业绩指标业绩指标中有中有
11、一票否决一票否决 项 此类指标旨在杜绝重大项 此类指标旨在杜绝重大 违规和风险责任事故的发生 在考核中如此项指标得分为零 直接涉及的部门违规和风险责任事故的发生 在考核中如此项指标得分为零 直接涉及的部门 或个人或个人最终考核总分最终考核总分 年度考核包括 年度考核包括周边绩效周边绩效或或能力考核项能力考核项的总分 按照的总分 按照 0 分分 计 计 二 周边绩效考核 体现对相关部门或相关岗位服务的结果 周边绩效的考评指标定义参见附 表 4 周边绩效考评指标定义表 周边绩效考核指标为年度考核指标 三 能力考核 能力指被考核人完成各项专业性活动所具备的特殊能力和岗位所需要的素 质能力 依据不同岗
12、位性质 选择不同的考核内容 具体考核内容根据公司在 不同发展阶段的实际需要而由人力资源部作相应调整 能力考核指标为年度考 核指标 能力考核主要包括以下几类 1 人际交往能力 2 影响力 3 领导能力 4 沟通能力 5 判断和决策能力 6 计划和执行能力 7 知识和技能 能力维度的考核指标定义参见附表 3 能力考核指标定义表 第十一条第十一条指标设立的要求 一 可控性 指标能够测量或具有明确的评价标准 必须是考核对象所 能影响或改变的 二 关键性 指标项不宜过多 注重于对业绩有直接影响的关键指标 三 挑战性 目标应综合考虑历史业绩 未来发展预测 同行业竞争对 手的业绩 客户特征 个人能力经验确定
13、 不宜过高或过低 应使被考核人经 过努力可以达到 四 一致性 各层次目标应保持一致 下一级目标要以分解 完成上一 级目标为基准 五 民主性 所有考核目标的制定均应由考核对象与其直接上级共同商 定 第十二条第十二条 考核关系 除周边绩效考核指标由相关同级进行考核外 其余指标均由上级对下级进 行考核 各个岗位的考核关系参见附表 5 考核关系简表 第十三条第十三条 考核指标的权重 权重表示单个考核指标在指标体系中的相对重要程度 以及该指标针对不 同的考核人评价时的相对重要程度 第十四条第十四条 考核形式 对于公司高层和中层 包括各总监 各部门负责人 地区业务总部总经理 营业部营销经理 运行经理以及服
14、务部负责人 的业绩考核采用业绩合同的形 式进行 关于业绩合同的详细规定参见本制度第四章 其他员工的业绩考核 采用考核表的形式进行 周边绩效和能力考核以考核表的形式进行 第十五条第十五条考核程序 一 业绩合同签订与考核表内容确定 每年十二月公司考核领导小组负责本年度高层和中层业绩合同的修改完善 和下一年度业绩合同的制定 受约人的考核维度 指标和权重以及考核标准等 由被考核者上级向其解释 说明并讨论相互认可 每年十二月公司考核领导小组总体传达各部门下一年度考核原则和考核表 样本 各部门负责人根据本部门的实际情况 设计 调整并向人力资源部上报 本部门员工的考核表 人力资源部汇总考核方案 提出审核意见
15、并上报公司考 核领导小组 考核领导小组研究 审批后下发给各部门 被考核者的考核维度 指标和权重以及考核标准等由考核者向其解释 说 明并讨论相互认可 二 考核记录 考核期内 业绩合同的发约人 考核主体 对受约人 被考核人 的考核维度 指标以及考核标准充分了解 建立日常考核台帐 将考核内容进行记录 作为考核打分的依据 在被考核人有疑义时作为原始凭 证 以便考核申诉的处理 同时 发约人 考核者 就被受约人 考核者 的 表现进行考察评估 并不定期进行业绩反馈和指导 帮助被考核者实现绩效目 标 三 考核的启动 1 季度考核数据收集和打分和考核结果计算 1 季度结束后的 10 天内 总部各部门根据业绩考核
16、要求 向人力资 源部上报总部人员 分支机构负责人和营业部财务 电脑人员 KPI 考核所需的 数据 同时业绩合同发约人 考核者 对受约人 被考核者 进行 GS 打分 需 要通过调查问卷收集数据的在季度结束 10 天内收集完毕 季度结束 15 天内 人力资源部负责将总部人员 分支机构负责人和营业部 财务 电脑人员的 KPI 数据和 GS 打分情况汇总 根据绩效考核计算方法计算出 员工季度考核综合得分和员工季度考核系数 并根据薪酬制度计算总部人员和 分支机构负责人的季度绩效工资 2 季度结束后的 10 天内 各分支机构根据业绩考核要求组织收集本 单元员工 财务 电脑人员除外 KPI 考核所需的数据 同时考核者对被考核 员工进行 GS 打分 需要通过调查问卷收集数据的在季度结束 10 天内收集完毕 季度结束 15 天内 各分支机构将本单元员工 财务 电脑人员除外 的 KPI 指标数据和 GS 打分情况汇总 根据绩效考核计算方法计算出本单元员工 财务 电脑人员除外 季度考核综合得分 并根据薪酬制度计算本单元员工 的季度绩效工资 季度结束 20 天内 分支机构将员工最终考核表和计算汇总表 上报人力
