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1、财务稽核部(合规经营部)合规经营主管职务说明书档案编号:一、基本资料1、职务名称:合规经营主管 2、直接上级:分管副总裁 3、所属部门:合规经营部 4、薪金等级: 5、薪金水平: 6、辖管人数: 7、定员人数: 1 10、工作分析人员: 11、分析日期: 12、批准人:二、工作概要2.1 岗位目的公司期货经纪行为的法律风险控制,公司权辖范围内的合同管理,对各分支机构经纪业务的合规稽查。2.2 职务说明编号 工作内容 消耗时间1. 标准经纪合同文本的拟订;2. 修改、审查经纪业务中的合同;3. 建立合同台帐、合同文本的备案;4. 期货经纪合同执行的监督;5. 对公司期货经纪行为中易产生风险的关键
2、点进行严密监督与控制;6. 不定期抽查客户的开户、销户手续的是否完备,出入金是否符合规定,交易指令是否真实可靠,是否存在超量下单或私自下单,是否存在全权委托行为,交易日报、月报是否及时签返,发现问题及时向领导汇报;7. 定期检查各分支机构合规经营情况8. 领导交办的其他工作。10、11、12、13、 14、15、16、17、18、19、20、1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、 14、15、16、17、18、19、20、2.3 职务权责编号 权限编号 责任1、对部门工作的建议权;2、对期货经纪业务合规经营的检查指导权;3、对公司合规经营的建议权。、4、5、 6、 7、
3、8、 9、 10、1、对认真检查公司经营行为的合规性负责;2、对合同文本的合法性、严密性负责; 3、对合同文本资料的及时归档及完整性负责。4、5、6、7、8、9、10、三、任职要求3.1 教育与培训最低 学历 小学 初中 高中 职高 中专 技校 大专 本科 硕士 博士 其他: 所需专业主修专业: 1、法律2、相关专业: 1、经济 2、所需培训科目1、项目管理培训2、法律法规培训;3、期货行业知识、业务知识培训;4、5、6、所需培训时间1、 D A 一个月以下2、 A B 一至三个月3、 A C 三至六个月4、 D 六个月至一年5、 E 一至两年6、 F 两年以上3.2 经验与技能工作经历与 经
4、 验1、法律工作 5 年以上 2、 年以上 3、 年以上 4、 年以上 专业能力 精通法律知识;了解期货业务;风险监控能力强;文字表达能力强。资历凭证1、律师资格证书2、3、4、一般能力领导能力 3 指导能力 3 激励能力 4 授权能力 5 创新能力 4 计划能力 3 资源分配 5 管理技能 3 组织人事 5 时间管理 3 人际关系 2 协调能力 3群体技能 4 谈判能力 2 冲突管理 2 说服能力 2 公共关系 3 表达能力 2 公文写作 2 倾听敏感 2 信息管理 2 分析能力 2 判断能力 2 实施能力 21、要求很高 2、要求较高 3、要求一般 4、要求较低 5、不做要求3.3 个体特
5、征兴趣爱好项目: 要求程度:很高 较高 一般 较低 很低 很高 较高 一般 较低 很低 很高 较高 一般 较低 很低 很高 较高 一般 较低 很低 个性特征项目:责任心 要求程度:很高 较高 一般 较低 很低 很高 较高 一般 较低 很低 很高 较高 一般 较低 很低 很高 较高 一般 较低 很低 自然生理特 征适应年龄: 20岁以下 21-25岁 26-30岁 31-35岁 35-45岁 45岁以上适应性别: 男 女 男女皆可四、岗位关系职务关系可直接升迁的职位:部门经理 可升迁至此的职位:可相互转换的职位:法律事务 其 他:内外沟通关系对内:与上级的沟通 接受主管副总裁的口头、书面指导。同
6、级沟通 与各部门、各分支机构保持良好沟通与下级的沟通 对外沟通:五、工作执行 工作活动基本功能 信息 人 物工作责任0 风险控制1 成本控制2 指导监督 3 内部协调 4 外部协调5 工作结果6 组织人事7 法律责任8 决策责任9 其 他0 综合 0 指导 0 创造 1 调整 1 谈判 1 精密加工 2 分析 2 教育 2 操作控制 3 汇编 3 监督 3 驾驶操作 4 加工 4 转换 4 处理 5 复制 5 劝解 5 照料 6 比较 6 交谈示意 6 反馈回馈 7 服务 7 服务 7 掌握 8 接受指示、帮助设备运用电脑 计算器 电话 扫描仪 传真 装订机 复印机 其他 软件应用1、软件开发
7、2、网络、系统维护 3、专业软件使用 4、网络工具、一般办公软件使用工作绩效标准编号 关键业绩指标 量化目标 指标权重 1、2、3、4、5、6、六、工作环境与要求工作场所经常去国外、外埠出差 因工作需要经常外出联系或商谈(本市) 因工作需要与本市几个固定部门联络 一般仅限于本公司办公区范围内 一般仅限于本座位,不宜外出 其他情况 工作时间 工作时间极不固定且无规律 经常需要加班 经常需要下班延时 一般只需白天工作时间 工作时间较自由,弹性制 其他情况其他职业病: 名称: 危险程度:舒适性: 舒适 一般 不舒适工作要求1、工作压力 很大 较大 一般 较小2、精力集中程度 高度集中 很集中 集中 平常3、体力 体力工作很多 必须久坐或站 一般 随意4、创新与开拓 工作本身即是 工作常需要 偶尔 程序化、无需5、紧张程度 快节奏、疲劳 较紧张 偶尔紧张 完全自己掌握6、均衡性 无法掌握 很差 忙闲不均 尚可其他描述