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1、生产型企业绿色创新：影响因素及绩效相关-西南财经大学2014年博士论文随着全球市场经济竞争程度的加剧,资源、环境、生态危机问题日益凸显。资源与环境问题已成为严重制约经济社会发展的瓶颈。如何统筹环境保护和经济发展,已成为当今人类面临的亟待解决的重大课题,也是现阶段中国加快转变经济发展方式和满足人们日益增长的绿色消费需求的直面问题。十八届三中全会明确提出“围绕建设美丽中国”为目标,“深化生态文明体制改革,加快建立生态文明制度”,锐意推进生态文明建设。在这样的背景下,基于环境视角的绿色经济的发展正在成为世界各国经济发展寻求的共鸣。生产型企业作为提供社会发展必需的物质基础的微观经济主体,当如何顺应绿色
2、经济发展浪潮这一趋势?这给企业发展的根本动力创新,无论形式和内涵上都带来了更大的挑战和压力。无疑,创新的“绿色”化,是企业适应绿色经济发展和满足企业自身可持续发展需要的必然选择。生产型企业绿色创新亦是推进生态文明建设和加强生态环境保护工作的内在要求和实现路径。那么,如何促进和实现生产型企业实施绿色创新是首要解决的关键问题,也就是说生产型企业绿色创新的主要影响因素有哪些,是当前首要关注和解决的问题。绿色创新(Green Innovation)是继环境创新、可持续创新概念之后,成为了组织和环境研究中的主流概念。随着近年来绿色创新在管理理论和实践中重要性越来越大,绿色创新逐渐成为管理学研究领域的一个
3、高频词汇绿色创新研究也成为了管理学领域的热点问题。但是,相关研究就国外已有成果来看仍处于早期阶段。而国内学界关于绿色创新的研究才开始起步,台湾对于绿色创新研究相对成熟。因此,无论是在理论上还是在实践上,对绿色创新影响因素的讨论都具有重大的意义。现有文献对绿色创新影响因素的研究,分别从环境经济学、创新经济学、战略管理和产业组织视角对绿色创新进行了探讨,也取得了比较丰硕的研究成果。但对企业绿色创新影响因素的研究主要集中于以下方面：(1)从环境规制方面,研究了环境规制对企业绿色创新的影响,而且主要以定性案例研究的研究方法为主；(2)基于创新经济学为绿色创新的影响因素研究提供了一个基本的分析框架,在已
4、有的一般创新影响因素模型中加了环境规制因素,而且也多是定性研究为主,有的实证研究也只是对市场因素且多为顾客需求单一因素考察其驱动作用。(3)从战略管理的视角讨论了绿色创新对企业竞争优势的影响。于此,笔者通过已有相关文献研究和实践调研,提出从市场因素、政策因素、企业资源和企业管理者角度,构建企业绿色创新影响因素的分析框架,并通过269家生产型企业有效数据实证分析市场导向、政策导向、企业资源中的冗余资源和管理者对环境的关注对企业绿色创新的实际驱动效应。同时实践中,虽然很多企业都认识到企业绿色创新对经济社会的可持续发展很重要,但事实上很少企业会主动进行绿色创新,因为有一个传统观点认为“企业进行绿色创
5、新,绿色创新带来的环境绩效势必会挤出经济绩效”。这一观点是当前阻碍企业实施绿色创新的一个重要因素。而关于企业绿色创新与企业绩效的关系主要存在两种对立的观点：一种是新古典经济学为代表的学者,认为企业实施绿色创新会分散企业在其核心业务上的注意力和投资,加重企业的负担,从而影响企业的绩效,降低企业的竞争力；另一种是以Porter和Van der Linde (1995b)和Eiadat等(2008)等为代表的学者,认为企业绿色创新不仅可以提高环境效益也可以提升企业的经济效益。也就是说,企业绿色创新与企业经济绩效具有显著相关性,只是存在正相关和负相关之争。这两种观点多以西方发达国家企业为样本,其结论并
6、不一定适用我国企业。基于这一实际情况和理论基础,本文研究还必须关注企业绿色创新与企业经济绩效的相关关系。基于以上分析,笔者将通过文献理论梳理和实践调研为基础和依据,提出从外部和内部两方面研究市场导向、政策导向、组织冗余和管理者对环境的关注四个因素对生产型企业绿色创新的影响,以及绿色创新和企业经济绩效的相关性,作为研究命题,以为促进和实现生产型企业实施绿色创新提供指导和有针对性的建议。本文共分为六章,具体安排如下：第一章绪论。主要介绍了本文的研究背景、研究意义、研究方法和研究思路,以及本文研究的创新点。第二章理论基础和文献回顾。首先对本文展开研究的理论基础：创新理论、利益相关者理论、新制度主义理
7、论、资源基础观和管理者注意力进行阐述；然后对已有关于绿色创新影响因素和绿色创新与企业绩效的关系研究进行文献综述,为构建概念模型和提出的理论假设奠定理论基础。第三章概念模型与理论假设。本章根据一般创新理论和案例分析,并依据相关理论为基础,提出本研究的理论框架和概念模型。然后,本章通过梳理已有研究文献选取可测量指标,并在准确详细界定阐明研究变量涵义的基础上,提出符合本文研究主旨的理论假设。第四章研究设计与方法。本章为了获得科学有效的数据验证前面提出的概念模型,在研究设计中首先明确采取的问卷调查使用的问卷设计的原则、方法和程序,然后介绍市场导向、政策导向、组织冗余、管理者对环境的关注、绿色创新和企业
8、绩效变量的测量题项形成的过程；最后通过预调研获得的小样本数据,利用信度和效度检验,对初步形成的问卷的所有变量的测量题项进行筛选和修正,最终形成正式的调查问卷。第五章实证分析与结果讨论。首先对大样本获得的数据进行描述,对调查样本有一个简明的了解,也是对前面推到出的理论假设的初步验证；然后利用SPSS、VisualPLSl.04b1等软件对获得的数据进行信度和效度分析,在此基础上通过实证分析检验前面提出的理论假设和概念模型,并对实证结果进行了分析。第六章研究结论与展望。根据上一章实证分析的结果,提出主要研究结论和政策建议；并归纳本文的研究贡献；揭示本文研究局限的基础上并提出今后进一步的研究方向。研
9、究结论：第一,本文通过对已有研究成果的梳理和基于扎根理论的案例分析,提出从企业内外部两方面探索,构建了生产型企业绿色创新影响因素分析的理论框架,解释了影响生产型企业进行绿色创新的主要因素。并通过实证检验,生产型企业绿色创新主要受到市场导向、政策导向、组织冗余和管理者对环境的关注因素影响。由实证分析的结果可知,这四个影响因素对生产型企业绿色产品创新和绿色工艺创新的拟合度分别为0.529和0.538,由此可见,这四个因素对生产型企业绿色产品创新和绿色工艺创新有着较高的解释力,即目前影响我国生产型企业是否进行绿色创新的主要因素为市场导向、政策导向、组织冗余和管理者对环境的关注。第二,生产型企业进行绿
10、色创新与企业经济绩效呈显著正相关。关于绿色创新与企业绩效的研究并没有取得一致的结论,而且分歧主要体现在企业绿色创新是否有助于企业经济绩效的提升。以古典经济学为代表的学者们,多数认为企业绿色创新会降低企业经济绩效,因为他们认为绿色创新因环境效益的公共性而致其并不能全部转化为企业绩效,这样绿色创新的实施占用企业经济业务的花费势必成为企业的负值,从而降低企业绩效和竞争力。近年来,也有很多学者研究表明绿色创新有助于提升企业经济绩效。本文研究证实了我国生产型企业实施绿色创新与企业经济绩效存在正相关关系,尤其现阶段的绿色产品创新显著正作用于企业经济绩效。因此,企业应对绿色创新有一个全面正确的认识。当前,资
11、源、环境的生态恶化已引起社会各界的广泛关注,中国许多企业的产品由于环保等指标超标而被市场拒之门外,相信企业产品未来会面临更为严厉的市场绿色准入标准,因此企业实施绿色创新势在必行。目前,由于许多企业家对绿色创新有较为负面的认识,导致许多企业并没有认真考虑将环境问题纳入组织战略层次考虑,这势必会阻碍企业的长远发展。因此,企业应正确认识绿色创新,通过先发行动抢占绿色市场,进而提升企业的经济绩效和可持续发展能力。第三,市场导向对绿色创新具有积极作用。市场导向对中国企业绿色创新的影响,无论是绿色产品创新还是绿色工艺创新都得到了验证,也就是说,“绿色”的市场导向可以促进企业进行绿色创新。这主要是因为市场中
12、的顾客的“绿色消费”需求即顾客导向可以促进企业进行绿色产品创新和绿色工艺创新。因此,应积极倡导绿色消费,培养消费者的绿色消费意识,从而推动企业自主的进行绿色创新。同时当企业的竞争对手实施绿色创新时,企业为了不失去市场份额,也会改进生产,实行绿色创新,因此,在公平合理的市场竞争中,竞争者导向势必会促进企业进行绿色产品创新和绿色工艺创新,所以完善的市场竞争机制是提高企业绿色创新的关键。因此,在以绿色创新为实现路径,加快经济发展转变方式,锐意推进生态文明建设的进程中,必须要发挥市场的“决定性作用”。第四,政策导向对绿色创新具有显著作用。政策导向无论对绿色产品创新和绿色工艺创新都起到了显著的正向作用,
13、这说明政府通过制定科学的环保、节能、降耗等法规、政策,在推动企业“绿色化”进程中发挥了很好的监管和引导作用。以往关于绿色创新研究许多的文献表明,环境规制是影响企业是否进行绿色化的最主要驱动因素。本文把市场因素、组织冗余资源和管理者对环境的关注引入研究,发现政策因素会被弱化,根据已有理论和调查的实践表明,这主要是因为绿色政策更多会在促使企业开展反应式的绿色环保上有帮助,因为不遵循环境规制的企业难以逃脱政府的环保惩处。而现有绿色政策对企业的创新激励企业表示不足,因此,政府应加大财政、税收及金融等方面对企业绿色创新的政策支持力度,通过推进工艺创新发展企业绿色创新。正如十八届三中全会提出优化税制,调整
14、资源税、消费税等,以及考虑对积极推动绿色创新的企业给予税收减免,或是贴息贷款以平衡绿色创新的高投资和高风险的特点。由此可见,发挥政府的“规则”制定者和监管职能,对转变经济发展方式和推进生态文明建设具有重要作用。第五,组织冗余有助于生产型企业进行绿色创新。企业进行创新需要有一定的资源与之相匹配。而组织冗余作为企业的冗余资源刚好可以用于为企业试验绿色创新,开发潜在的绿色产品提供了资源基础。因此,组织冗余有利于企业进行绿色创新。其中,对于已吸收冗余由于已经成为企业在固定设备或技术上的剩余资源,因此,企业愿意挖掘这方面的资源用于开展环保的经营活动,而那些能灵活用于多种用途的未吸收冗余在市场需求和政策管
15、制的压力下则更有可能对探索性的绿色创新起到推动作用。尤其基于绿色消费引起的市场绿色需求,组织冗余资源有显著的促进作用。鉴于此,企业应努力充分挖掘和利用组织冗余资源,以更好的进行绿色创新,赢得绿色创新主动权,获得可持续的竞争力。第六,管理者对环境的关注对绿色创新具有显著的正向作用。这说明提高和强化企业高层管理者的环保意识,培育企业管理者对绿色环保的关注和注意力,对企业绿色创新具有直接的显著作用。同时,当环保意识转化为现实生产中的绿色创新活动时,往往需要各种资源的投入,而高层管理者可以通过对生产运营活动所需的资源进行配置来影响企业绿色创新行为。因此通过企业环境信用评价办法(试行)和开展企业环境信用
16、评价等办法,提升企业的环保意识,具有重要意义和显著作用。本文的创新点：创新点一,本文在中国加快转变经济发展方式,锐意推进生态文明建设的背景下,基于企业绿色创新是一个多因素综合作用的结果,提出了一个包括外部因素和内部因素的生产型企业绿色创新影响因素分析模型。已有研究主要停留在理论探讨层面,或只是少量的外部单一因素实证,很少将企业外部因素和内部因素同时纳入一个分析框架进行研究。因此,本文研究提出了一个相对全面的分析框架,拓展了以往的理论研究。创新点二,本文基于我国目前正处在工业化的中期阶段,生产型企业是我国国民经济发展的支柱产业和国民经济增长的主要源泉,选择我国269家生产型企业作为样本,实证验证了市场导向、政策导向、组织冗余和管理者对环境的关注对企业绿色创新的影响。已有实证研究多以西方发达国家企业为样本,基于我国本土化数据的实证研究,不仅丰富了已有研究,而且有助于为
