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1、SA 8000社会责任标准讲义第一章 前言当前，ISO9000和ISO14000系列标准的认证方兴未艾。这两项认证的推广，很大程度是上提高了企业管理水平，但直接收益者是顾客和企业，而不是员工。比如某些通过ISO9000认证的企业要求工人交纳押金，甚至扣押身份证。可能企业认为，工人学到技术后离职会给企业造成损失，于是收取押金或扣押身份证件防止工人流失。但是，这种做法违反了国家法律，也违反了国际公约，侵犯了工人的权利。欧美国家的消费者也意识到这样的问题，他们不仅注重产品质量和价格，还关心产品的生产过程是否合法。另一方面，对于欧美国家跨国公司对海外工厂的监督检查，没有一个统一的标准和一套独立的审核制
2、度，使得客户验厂不能得到可信的结果。1997年，社会责任国际组织（SAI）成立于美国纽约，它专注于公司社会责任研究和实施SA 8000社会责任标准。来自不同国家，不同行业，代表不同利益的代表组成SAI咨询委员会，SAI咨询委员会负责组织起草和修订SA 8000社会责任国际标准。1997年10月，SAI首次公布了SA 8000社会责任国际标准。2001年12月21日，SAI发表了SA 8000标准第一个修订版。SA 8000标准是全球第一个可用于第三方认证的社会责任标准，它旨在通过采购活动改善全球工人的工作条件。SA 8000标准根据国际劳工组织公约、联合国儿童权利公约及世界人权宣言制定而成，主
3、要内容包括童工、强迫劳动、健康安全、结社自由和集体谈判权、歧视、惩罚措施、工作时间、工资报酬及管理体系等9个要素。第二章 企业社会责任因为企业是我们这个社会的一个重要组成部分，企业的员工也是社会成员的重要组成部分，企业员工的素质在很大程度上也决定了整个社会的素质，所以企业要承担一定的社会责任。全球化时代的市场竞争是全方位的竞争，竞争领域已经突破传统的价格、质量和服务竞争，上升为品牌竞争的时代。品牌形象已经成为消费者决定挑选商品的一个重要因素，它也成为企业成功的一个关键因素。一个优秀的企业除了创造财富，对股东负责之外，还要承担对社会的责任，还要为雇员、社区、供应商及其雇员带来福祉，这就是所谓企业
4、社会责任。企业社会责任一般包括遵守商业道德、保护劳工权利、保护环境、发展慈善事业、捐助公益事业、保护弱势群体等。本标准所讲的社会责任只涉及劳工标准部分，即企业及其合作伙伴应遵守劳工标准，保护工人的合法权益，保护工人的健康安全，不得雇佣童工，不得使用“血汗工厂”等。这也是企业社会责任中最受关注、最富争议的部分。 从很大程度上讲，社会责任是一种道德责任，而不是法律责任，因为它有时并没有违反本国法律法规。比如，很多美国国内消费者指责沃尔玛使用海外血汗工厂，海外工厂没有遵守当地劳动法规。但是美国国内法律并没有明确的条款来管制这一行为。所以只能说它违反了社会责任标准，但是并没有违反它本国的法律法规。第三
5、章 客户验厂一、蓝色贸易壁垒1、定义：近几年来，国际贸易竞争越来越激烈，关税壁垒和配额限制正逐步取消。而有关劳工标准的客户验厂越演越烈，在某种程度上阻碍了我国出口贸易的发展。成为一种新型的国际贸易壁垒，即劳工标准贸易壁垒，它是以保护工人权利和工作条件为理由的贸易保护措施。相对于以保护环境为目的的绿色贸易壁垒，人们往往将保护蓝领工人为目标的劳工贸易壁垒称为蓝色贸易壁垒。2、表现形式：目前，发达国家和国际组织正积极考虑制定新的标准和法规，在WTO框架下将劳工标准与国际贸易挂钩，违反或者拒不执行劳工标准的国家和企业将会遭到国际社会的贸易制裁和谴责。蓝色贸易壁垒主要有以下6种表现形式：1）对违反国际公
6、认劳工标准的国家的产品征收附加税（反补贴税、反倾销税和差价税等）。2）限制或禁止严重违反基本劳工标准的产品出口，例如童工产品和强迫劳动产品等。3）以劳工标准为理由的贸易制裁。4）跨国公司的工厂审核（客户验厂）5）社会责任工厂认证（SA 8000认证、WRAP认证、FLA守则等）6）社会责任产品标志计划，例如童工标志计划、工资标志计划等。3、法律依据：蓝色贸易壁垒的法律依据主要来自以下三个方面：1、国际公约和国际组织的文件1）国际公约和国际组织的文件涉及到国际贸易中的劳工标准问题有很多，如联合国人权宣言及其附属的协议书；国际劳工组织制定的180多个公约及其建议书，统称为国际劳工标准。2）国际贸易
7、和国际投资领域也出现了很多关于劳工权利的指导准则和守则：如“全球契约”、“跨国公司准则”等。3）一些国际组织制定了类似ISO9000的自愿性的工厂认证标准：如社会责任国际组织（SAI）制定的SA 8000社会责任标准；美国服装和鞋业协会（AAFA）制定的WRAP环球服装生产社会责任原则等。2、多边和双边经济贸易协议中的劳工标准条款发达国家签署的一些双边和多边经济贸易协议中加入了劳工标准条款，共同对抗以降低劳工标准作为贸易竞争手段的国家。如国际锡矿协定、国际糖业协定、国际天然橡胶协定等国际产品协议中加入了劳工标准内容，要求成员国遵守公平的劳工标准。3、欧美国家国内法规中的劳工标准条款很多发达国家
8、在有关国际贸易和投资的国内法规中加入了劳工标准的条款，要求出口国家、企业及其合作伙伴遵守基本的劳工标准和劳动法规。如美国立法禁止进口童工产品和强迫劳动产品。美国的贸易与关税法规定，对那些不符合劳工标准要求的国家撤消关税上的优惠；美国1930年关税法第307条款（禁止劳改产品进口）规定，禁止强迫劳动以及体罚劳动生产的产品进入美国市场。二、社会倾销理论1、定义：1）倾销：所谓倾销就是以低于国内市场价格或第三国价格、或低于生产成本的价格出口某种商品，给进口国生产商造成实质性损害的不公平贸易做法。2）社会倾销：发展中国家普遍实施较低的劳工标准，有的国家还大量使用童工或囚犯生产出口产品；有些国家禁止或限
9、制工人结社自由，工人集体谈判的力量很弱；有的工厂普遍存在超时加班加点，随意压低或拖欠工人工资的问题、有的工厂工作和生活条件很差、缺乏基本的安全保护措施；所有这些做法都扭曲了产品的生产成本，致使出口产品的劳动力成本很低。这种因低工资和其他社会条件所形成的出口竞争优势叫社会倾销，或者称为劳动力倾销。2、社会倾销给发达国家市场造成的负面影响主要表现在以下几个方面：1）发达国家的劳动密集性产品受到不公平竞争。由于发展中国家普遍实施较低的劳工标准，导致其企业产品的出口成本降低，使发达国家产品在国际市场上的竞争力大减。2）发达国家国内就业机会减少，失业率上升。由于发展中国家劳动力成本很低，土地成本也很便宜
10、，一些跨国公司纷纷将大量的生产和投资转移到发展中国家，减少了发达国家的国内就业机会。另一方面，由于大量的廉价产品进口，发达国家传统制造业失去竞争优势，很多工人面临降低工资和失业的危险。3）发达国家被迫降低国内劳工标准。发达国家为了保护国内生产商，一方面会设置许多非关税壁垒抵挡国外产品进口。另一方面，为了同国外产品竞争，也不得不降低成本，其直接结果就是降低了劳工标准。4）发展中国家侵犯工人的权利。发达国家强调发展中国家为了追求经济高速发展，存在严重侵犯工人权利的现象。三、客户验厂1、定义：跨国公司在达成采购意向后，还要委派专人到工厂检查，他们检查工厂是否使用童工或强迫劳动，是否强迫工人加班加点，
11、是否拖欠工人工资，灭火器数量是否足够，安全通道是否通畅，工人有没有水喝，厕所干不干净等。现在几乎每家跨国公司都要求工厂遵守劳工标准，每年都要到工厂检查，这就是所谓“客户验厂”。2、验厂原因1）近年来，欧美国家劳动密集型产品生产厂大都通过外包形式转移到发展中国家，许多纺织服装公司通过减小规模或调整结构，由生产制造变成营销公司。消费者花昂贵的钱购买的名牌有的是从工作条件恶劣的“血汗工厂”生产的，有的甚至是童工和囚犯生产的，消费者抗议甚至抵制购买。随着消费者运动的发展，公众对跨国公司的社会责任期望值越来越高，要求对工人的安全健康、禁止童工、合法权益、环境保护等负完全责任。 2）在经济全球化的过程中，
12、国际贸易竞争越来越激烈，关税壁垒和配额限制逐步取消，发达国家为了保护本国生产商免受不公平竞争的侵害，代之用劳工标准设置障碍，称为蓝色贸易壁垒。其理论基础是社会倾销理论又称为劳动力倾销论：发展中国家较低的劳工标准、甚至使用童工或囚犯、禁止工人结社、超时加班加点、压低或拖欠工人工资、工厂工作和生活条件很差、缺乏安全保护措施、工人集体谈判力量弱等扭曲了产品的生产成本，出口产品的劳动力成本很低所形成的竞争优势叫社会倾销。3）消费者和公众对社会责任的要求，跨国公司的利益和发展，所采取的步骤是制定社会责任国际标准，成立或委托专业机构监督世界各地的合作伙伴或合约工厂，确保他们遵守基本的劳工标准。为了降低风险
13、，采用减少工厂数量集中订单和所有工厂必须检查合格后才能下单的措施。跨国公司面临两难选择：一方面，面对同行业激烈的市场竞争，跨国公司想尽办法压低采购价格，以便取得价格竞争优势；另一方面，面对消费者抵制“血汗工厂”运动，跨国公司采取措施确保工厂遵守劳工标准，避免消费者抵制，强力推行客户验厂，对合约工厂提出更高的要求。3、验厂分类1）初次验厂：客户第一次对工厂进行社会责任审核，首要目的在于了解工厂整体情况，评估管理水平，建立社会责任档案。其次，关注工厂是否严重违反法规，如使用童工、强迫劳动和危害健康安全等。2）定期验厂：客户的例行检查，一般一年一次。主要是根据上次验厂报告，全面检查工厂过去一年内的进
14、步如何，上次发现的问题是否纠正。3）跟踪验厂：针对上次验厂中发现的问题，在约定的时间内现场核实纠正措施的进度和效果。4）突然袭击验厂：是在客户在验厂前不事先通知工厂。目的是为了测试验厂计划的有效性，是否存在漏洞；了解验厂过程是否真实可信，验厂前后是否保持一样的状态。4、验厂程序1）首次会议：参加人员：工厂厂长及负责生产、人事、工资、安全等方面的主管和经理、工会代表等；目的：了解工厂基本情况，如厂房、仓库和宿舍的分布情况，介绍验厂目的、方法和时间安排，提出需要审核的文件资料清单，解释工人面谈的方法和要求，回答工厂代表提出的疑问等。2）现场检查：检查范围：生产车间、仓库、宿舍、饭堂、厕所、门卫及医
15、务室；关注点：是否雇佣童工或强迫劳动，安全、消防及环保状况如何，了解工厂生产运作情况，拍照存档等。3）文件审核：需要审核的文件记录包括：工厂简介、营业执照、员工手册、厂规厂纪、招工登记资料、劳动合同、工时记录、工资制度、工资表、福利政策、安全制度、培训记录、会议记录、安全检查和演习记录等。一般客户都需要检查全部人事资料，至少一年的工时和工资记录，审核员会核算工时工资记录的完整性和正确性，工资福利是否符合法规要求。文件审核还可以评估一个工厂的整体管理水平。4）工人面谈：审核员和工人代表的单独谈话，不邀请管理代表参加，工人代表一般由审核员亲自挑选。旨在了解工厂的管理制度和运作情况，以便审核结果更加
16、真实和完整。5）管理代表面谈：在整个验厂的过程中，工厂管理代表都会陪同审核员进行，审核员会随时就有关问题向管理者代表咨询和核实，以便了解工厂的运作和做法，避免遗漏或错误。如果必要，也可以安排单独时间与管理代表进行面谈。6）末次会议：汇总审核过程中收集的资料，整理一份审核结果；向工厂代表通报审核结果，指出不符合项及法规/标准要求，回答厂方提问。 最后审核员会编写一份审核报告，介绍工厂基本情况，分析工厂在遵守社会在责任守则方面的长处，存在的问题等，报告最后会对工厂的整体表现提出分级。第四章 SA 8000： 2001社会责任国际标准1. 目的与范围 本标准规定了有关社会责任的要求，以便公司能： a）制定、维持并实施适当的政策和程序，在公司可以控制或影响的范围内管理有关社会责任事宜； b
