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1、比较财政学 刘宇飞 副教授 2003.09 第三讲 公共品理论本讲提纲n 公共品的概念与分类n 公共品理论在财政学理论体系中的地位n 公共品最优提供的条件：萨缪尔逊条件n 全体一致同意原则n 最优多数表决制：自愿接受强制的条件n 简单多数表决制n 阿罗不可能定理n 偏好显示机制的设计公共品的概念与分类n 按照消费中的特征来定义n 具有非排他性和非竞争性n 有学者只从非竞争性角度定义n 可以把非竞争性+排他性的物品定义为俱乐部物品n 可以把竞争性+非排他性的物品定义为共同资源n 后二者又可合称为不纯粹的公共品公共品理论在财政学理论体系中的地位n 公共品提供是公共部门的基本任务n 公共品理论首先可
2、以解决公共支出应该投向何方，以及怎样投入和使用才能最有效率的问题；n 其次也可以解决如何为公共品的提供融资，亦即如何收税的问题。n 而财政学的主干就是研究公共支出和公共收入，所以，公共品理论处于财政学理论体系的核心。公共品最优提供的条件：萨缪尔逊条件n 考虑每人为提供1单位公共品而愿意放弃或牺牲的私人品的数量，亦即其边际替代率；n 考虑技术条件决定的，多提供1单位公共品所要求的必须放弃的私人品的数量，亦即其边际转换率；n 不难推出，MRSi=MRT是最优条件。全体一致同意原则n 含义或要求n 好处：一旦实现，不会有任何人受损；n 缺点：实现起来非常困难或成本过高； 少数人可能采取策略行为。最优
3、多数表决制： 自愿接受强制的条件n 多数表决制下每个人都可能成为少数人，所以，何以理性的个人会自愿接受可能的对自己的强制？n 接受强制仍然可以是理性选择的结果。n 考虑接受强制的成本，亦即投票行为引起的决策成本和外部成本，并加总之；n 考虑接受强制的收益，并与成本比较。对强制的自愿接受n 比较接受强制的成本和收益，仍然进行理性的算计。n 若接受强制的收益大于成本，则接受强制。n 表决的成本：决策成本和外部成本n 决策成本随做出决策所需人数的增加而上升，若需全体一致同意，则决策成本可能无限高。若只需1人即可做出决策，则决策成本最低。（见P141图）n 外部成本随做出决策所需人数的增加而下降，若需
4、全体一致同意，则外部成本为零若只需1人即可做出决策，则外部成本可能无限高。（见P141图）n 加总两条成本曲线得到典型成员面对的投票成本曲线。n 考虑典型成员的收益，不会随投票所需人数的变化而变化。n 比较成本和收益，可以确定，个人可能接受特定比例的投票表决原则。不会赞成独裁，也不会选择全体一致同意。 ATTACK WIN LOSE DEFENCE 2M-c-d M-c-dATTACKED DEFEATED M-c-d -(c+d)n 最优策略组合是(A-Win,Ad-Dnd)n 设存在不确定性n V=(1/4)(2M-C-D)+(1/4)(M-c-d) +(1/4)(M-c-d)+(1/4)
5、-(c+d) =M-c-dn 引入联合保护的成本为,则比较和M-c-d,可判断个人是否愿意接受对自己的限制。简单多数表决制n 含义n 问题：投票悖论或投票循环n 出路：单峰偏好n 中间投票人定理n 中间投票人定理与帕累托效率投票悖论n 方案 X Y Zn 个人A 1 2 3n 个人B 2 3(1) 1(3)n 个人C 3 1 2n XYXYn YZYZ 由传递性公理: XZn ZXZX 与按照传递性公理得出的结果矛盾n 由三轮投票: XYZX投票循环阿罗不可能定理n 内容：在满足民主社会应该满足的一系列合理的条件下，要想确定无疑地经由已知的各种个人偏好次序推导出统一的社会偏好次序，一般说来是不
6、可能的。n 含义：集体决策很可能要么无法做出，要么就有什么地方不对。合理条件n 理性条件（R）n 帕累托原则（P）n 无限制领域条件（UD）n 无关备选方案的独立性（IIA）n 非独裁性（ND）阿罗不可能定理的意义n 不应该高估民主的集体选择过程的效率。n 但阿罗并未断言说通过政府的集体选择过程注定会事事不如人意。偏好显示机制的设计n 提要n 问题的提出：免费搭乘问题n 林达尔均衡n 克拉克税n MDP过程n 购买保险n 投否决票林达尔均衡n 思路n 林达尔均衡的有效性n 林达尔均衡与囚犯困境n n Dbn 3n 4 1n 2n Da林达尔均衡与囚犯困境n 个人Bn 合作 不合作n 合作 （点
7、1） （点3）n 个人An 不合作 （点2） （点4）n 个人A：2143n 个人B: 3142设计税制以显示偏好n 基本规则:确定关键人物 对关键人物征税n 对真实显示偏好的激励 关键人物没有说谎的动力 非关键人物也没有说谎的动力n 局限性: 预算剩余的处理 仍有策略行为的困扰 执行成本问题 克拉克税示例n 方案P 方案S 税收n 投票者A 30 0 20n 投票者B 0 40 0n 投票者C 20 0 10n 加总 50 40 30比较n 与第二价密封投标拍卖机制类似n 又与英式公开(升价）拍卖类似n 第一价密封拍卖与荷兰式公开拍卖类似,对说真话没有鼓励。克拉克税下可能的策略行为n P S
8、（真） S（假） 税n 投票者A 30 0 0 0n 投票者B 0 40 50 0n 投票者C 20 0 0 0n 投票者D 0 5 50 0n 加总 50 45 100 0MDP过程n 马林沃德(Malinvaud)、德雷泽(Dreze)和博辛(Poussin) 最早提出。n 考虑简单的两人-两商品模型，设公共品生产的边际成本等于1; 令参与者A和B向计划者申报他对于公共品数量增加一单位所愿做出的支付pa和pb, 也就是个人消费公共品与私人品的边际替代率; n 在满足pa+pb1时增加公共品的生产,在pa+pb1时,二人所愿进行的支付大于公共品的生产成本,可在原来的基础上增加公共品数量，DX
9、0,这时要求二人的收入必须减少，即,DYa0,DYb0; n 由假定可知, 二人收入的减少刚好可等于多生产公共品的成本,即, -（Ya+DYb)=DX; n 当pa+pb1时,二人所愿进行的支付小于公共品的生产成本,可在原来的基础上减少公共品数量，DX0,DYb0; n 由假定可知, 二人补贴的增加刚好可等于少生产公共品的成本,即, (DYa+DYb)=-DX; n 可见,在这一机制中，计划者刚好收取够用的钱,也刚好发放节约下来的钱,计划者不谋求自己的利益。n 上述公共品生产的调整将一直进行到pa+pb=1为止, 而这正是公共品有效提供的条件：MRS=MRT,帕累托最优实现。n 问题：该机制如
10、何保证对参与者说真话进行有效激励呢？n 设个人A说真话，pa=MRSa; n 若DX0，则pa+pb-10, 即 pa+pb-1-2pa-2pa, 亦即 -DX(pb-pa-1)/2paDX, n 此式左边为个人A的贡献, 右边为个人A对于多生产DX 的真正偏好;。n 说真话有利。n DX0时，pa+pb-10, n 即 pa+pb-1-2pa(-paDX), n 此式左边为个人A可得到的补贴, 右边为个人A对于少生产DX 的真正偏好,可理解为他愿索取的补偿。n 说真话有利。n 个人B 少报其偏好，pb0时，则pa+pb-10, 即 pa+pb-1-2pb-2pb, 亦即 -DX(pa-pb-
11、1)/2pbDX, n 此式左边为个人B的贡献, 右边为个人B对于多生产DX 的虚假偏好。n 说谎有利。n DX0时，pa+pb1, n 有pa+pb-1-2pb(-pbDX), n 此式左边为个人B可从公共品少生产DX中得到的补贴, 右边并非个人B的真实意愿。n 说谎不利。购买保险以显示偏好n 新方案P，原方案Sn 政府公布P获胜的概率是p，并宣布出售保险：针对P获胜的保险的费率为p；针对S获胜的保险的费率为（1-p）n 设个人是风险回避者。n 若个人j预计，P获胜比S获胜可多获得等值于Wj的受益，则他将愿意购买价值Wj美元的保险，防止S获胜可能带来的损失。n 个人j支付的保费为(1-p)Wjn 所有与j类似的人共支付(1-p)Wjn 又设个人i预计, S获胜比P获胜可多获得等值于Vi的受益，则则他将愿意购买价值Vi美元的保险，防止P获胜可能带来的损失。
