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1、招商现金增值开放式证券投资基金招募说明书基金发起人：招商基金管理有限公司基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司二三年十二月十一日招商现金增值开放式证券投资基金招募说明书基金名称：招商现金增值开放式证券投资基金批准机关及文号：中国证监会证监基金字2003136 号基金类型：契约型开放式投资目标：保持本金的安全性与资产的流动性，追求稳定的当期收益。投资理念：以价值分析为基础，宏观与微观、定性与定量分析相结合，为投资者实现资产的保值和增值。投资范围：国内依法发行、高信用等级、具有一定剩余期限限制的债券、央行票据、回购，以及法律法规允许投资的其它金融工具。投资策略：本基金以严
2、谨的市场价值分析为基础，采用稳健的投资组合策略，通过对短期金融工具的操作，在保持本金安全性与资产流动性的同时，追求稳定的当期收益。业绩比较基准：一年期银行定期储蓄存款的税后利率：（1利息税率）一年银行定期储蓄存款利率。基金首次发行目标规模：本基金不设定发行目标规模。基金单位面值：人民币1.00元费率水平：基金认购费率申购费率赎回费率管理费率销售和服务费率托管费率招商现金增值基金0000.33%0.25%0.10%销售对象：合格的个人投资者和机构投资者（法律、法规及其它有关规定禁止投资证券投资基金的除外）销售机构：通过招商基金管理有限公司设在深圳、北京和上海的直销中心和招商银行股份有限公司、招商
3、证券股份有限公司以及其它代销机构发售。设立募集期限：自招募说明书公告之日起不超过三个月（2003*年12月*151日20034年3*月*150日），以发行公告为准。封闭期：自基金成立之日起不超过二十个工作日基金发起人：招商基金管理有限公司基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司注册登记人：招商基金管理有限公司签署日期：二三年*十二月*十五一日重要提示基金发起人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺以诚实信用
4、、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。基金投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。目 录一、绪 言3二、释 义3三、基金设立3四、管理和组织4五、基金的设立募集7六、基金成立10七、基金的申购、赎回和转换10八、基金的非交易过户与转托管16九、基金管理人17十、基金管理人的风险管理和内部控制制度23十一、基金托管人27十二、基金的投资30十三、风险揭示与管理34十四、基金资产35十五、基金资产计
5、价36十六、基金费用39十七、基金税收40十八、基金收益41十九、基金的会计和审计42二十、基金持有人的权利、义务及相关服务42二十一、基金的信息披露49二十二、基金终止51二十三、基金清算51二十四、其他应披露事项53二十五、招募说明书存放及查阅方式53二十六、备查文件53一、绪 言招商现金增值开放式证券投资基金由招商基金管理有限公司依照证券投资基金管理暂行办法及其实施准则、开放式证券投资基金试点办法、招商现金增值开放式证券投资基金基金契约及其它有关规定发起设立。本招募说明书依据证券投资基金管理暂行办法及其实施准则、开放式证券投资基金试点办法以及本基金基金契约等编写。本招募说明书阐述了招商现
6、金增值基金的投资目标、基本策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。基金发起人和管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金之基金单位是根据本招募说明书所载明的资料申请发行的。本基金管理人没有委托或授权任何其它人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。本招募说明书依据本基金基金契约编写，并经中国证监会核准。基金契约是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其认购基金单位的行为
7、本身即表明其对基金契约的承认和接受，并按照暂行办法、试点办法、基金契约及其它有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金持有人的权利和义务，应详细查阅基金契约。二、释 义在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：基金或本基金：指招商现金增值开放式证券投资基金基金契约或本基金契约：指招商现金增值开放式证券投资基金基金契约及对本基金契约的任何修订和补充招募说明书：指招商现金增值开放式证券投资基金招募说明书发行公告：指招商现金增值开放式证券投资基金发行公告托管协议：指招商现金增值开放式证券投资基金托管协议民法通则：指中华人民共和国民法通则证券法：指中华人民共和国证券法暂行办法：
8、指1997年11月5日经国务院批准并于11月14日实施的证券投资基金管理暂行办法试点办法：指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的开放式证券投资基金试点办法中国证监会：指中国证券监督管理委员会中国银监会指中国银行业监督管理委员会基金契约当事人：指受本基金契约约束，根据基金契约享受权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金发起人：指招商基金管理有限公司基金管理人或本基金管理人：指招商基金管理有限公司基金托管人：指招商银行股份有限公司注册登记人：指办理基金登记、注册、过户、清算和结算业务的机构，本基金的注册登记人指招商基金管理有限公司，或接受招商基金管理有限公司委托代
9、为办理基金注册登记业务的机构ING：指招商基金管理有限公司外方股东荷兰投资的母公司荷兰国际集团销售机构：指招商基金管理有限公司及其它本基金的销售代理人销售代理人：指依据有关销售代理协议办理本基金销售的代理机构基金投资者：指个人投资者和机构投资者个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其它有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者机构投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其它有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体或其它组织基金持有人：指依法或依本基金契约、招募说明书取得并持有本基金任何基金单位的投资者基金成立日：指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日期基金终止日：指
10、本基金契约规定的基金终止事由出现后按照基金契约规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期基金募集期：指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过3个月存续期：指基金成立并存续的不定期之期限开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回、转换等业务的工作日工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及其它相关证券交易场所的正常交易日T日：指申购、赎回、转换或其它交易的申请确认日认购：指本基金在发行募集期内投资者申请购买本基金单位的行为申购：指基金存续期间内投资者向基金管理人提出申请购买本基金单位的行为赎回：指基金存续期间持有本基金单位的投资者向基金管理人申请卖出本基金单位的行为招商安
11、泰系列基金：指招商安泰系列开放式证券投资基金，由相互独立的三只基金共同组成，分别为：招商债券基金、招商平衡型基金、招商股票基金转换：指基金存续期间持有本基金或招商安泰系列基金旗下任一基金的投资者向基金管理人提出申请将其原持有基金（转出基金）的基金单位转换为招商安泰系列基金旗下任一基金或本基金（转入基金）的基金单位的行为转托管：指基金持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金单位全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为元：指人民币元销售与服务费：也称为持续营销和服务费用，主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等，该笔费用从基金资产中扣除，属于
12、基金的营运费用。基金收益： 包括基金投资所得利息，买卖证券价差，存款利息以及其它合法收入基金资产总值：包括基金购买的各类证券价值、银行存款本息以及其它投资所形成的价值总和基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值当前累计收益：指投资人交易账户中尚未结转份额的收益摊余成本法：即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。基金日收益：指每万份基金单位的日收益基金七日收益率（）：指以最近七日（含节假日）收益所折算的年资产收益率基金账户：指基金管理人给投资者开立的用于记录投资者持有本基金的所有权凭证基金交易账户： 指销售机构为投资者开
13、立的记录投资者通过该销售机构买卖本基金份额的变动及结余情况的账户公开说明书：指基金成立后每六个月公告一次有关基金简介、基金投资组合公告、基金经营业绩、重要变更事项和其它法律法规规定应披露事项的说明书，公开说明书是对招募说明书的定期更新指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网站，包括但不限于中国证券报、上海证券报、证券时报、上海证券交易所网站及深圳证券交易所网站。三、基金设立（一）基金设立的依据本基金由管理人依照暂行办法、试点办法、基金契约及其它有关法律法规设立，由中国证监会于2003年*12月*5日批准，批准文号为*中国证监会证监基金字2003136号。（二）基金类型：契约型
14、开放式（三）基金简介n 适合风险承受程度低，追求本金安全性、资产流动性及稳定当期收益的投资者。n 投资目标是保持本金的安全性与资产的流动性，追求稳定的当期收益。n 投资范围为国内依法发行、高信用等级、具有一定剩余期限限制的债券、央行票据、回购，以及法律法规允许投资的其它金融工具。四、管理和组织（一）基金发起人名称：招商基金管理有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号法定代表人：牛冠兴成立日期：2002年12月27日电话：（0755）83196477传真：（0755）83196405联系人：刘凯（二）基金管理人名称：招商基金管理有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号法定代表人：牛冠兴成立日期：2002年12月27日电话：（0755）83196477传真：（0755）83196405联系人：刘凯（三）基金托管人名称：招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：秦晓行长：马蔚华设立日期：1987年4月8日电话：（0755）83195226传真：（0755）83195201联系人：姜然（四）销售机构1、直销机构：招商基金管理有限公司法定代表人：牛冠兴成
