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1、第三章国际服务贸易政策 第一节服务贸易政策的演变第二节自由贸易政策1 服务贸易自由化与经济效应2 服务贸易自由化的原因3 服务贸易自由化的表现第三节保护贸易政策1 服务贸易保护政策的特点2 服务贸易保护政策产生的原因3 服务贸易保护政策的分类 第一节服务贸易政策的演变 各国制定国际贸易政策的出发点是国际贸易对其政治和经济等诸方面的影响 以及各国对待国际贸易的态度 不同时期和不同国家的国际贸易政策往往是极不相同的 早期的国际服务贸易规模较小 项目单一 在全部服务贸易收入中 运输服务和侨汇等相关的银行服务就占70 以上 在贸易政策上 早期的服务贸易限制较少 再加上当时的世界政治经济体系主要由少数几
2、个工业发达国家所操纵 所以 在全球范围内基本上采取的是服务贸易自由化政策 二战后的一个时期 西方国家为了恢复经济 从国外大量引进服务人员 并欢迎技术转让和金融服务入境 于是 服务贸易进入了有组织的 商业利益导向的发展阶段 这一阶段 美国作为世界经济的 霸主 通过 马歇尔计划 和 道奇计划 道奇计划是指约瑟夫 M 道奇于1949年2月作为美国总统特使兼占领军总司令部财政顾问来到日本 推行经济安定计划 他通过编制日本1949年度财政预算 停止复兴金融公库贷款业务 提高征税率等措施 推行财政紧缩政策 来安定日本经济 分别对西欧和日本进行 援助 伴随着货物输出 大量的资金和技术等服务也输往境外 并取得
3、了巨额的服务收入 在该阶段 发达国家总体上服务贸易壁垒较少 但发展中国家对服务贸易表现并不积极 相反却设置了重重障碍 限制境外服务的输入 20世纪60年代以后 随着世界各国医治战争创伤的结束 经济迅速发展 大家普遍意识到服务外汇收入是一项不可忽视的外汇来源 同时 基于国家安全 领土完整 民族文化与信仰 社会稳定等政治 文化及军事目标 各国均对服务的输出入制定了各种政策和措施 其中不乏有鼓励性质的 但更多的是限制性的 再加上传统的业已形成的限制性经营惯例 从而极大地限制了国际服务贸易的发展 从国家角度来看 发达市场经济国家因其国内服务业竞争力较强 一般主张服务贸易的自由化 要求发展中国家开放服务
4、市场 以便它们具有优势的服务业进入发展中国家的服务市场 服务业比较落后和在某些服务部门不具备优势的发展中国家则不得不进行保护 对发达国家的服务业进入本国服务市场做出各种限制性规定 但有时为了引进外资和先进的服务 不仅开放某些服务项目 还常常以税收减免等优惠 鼓励外国的服务业进入本国市场 第二节自由贸易政策 一 服务贸易自由化与经济效应1 萨皮尔的研究1985年 萨皮尔阐述了服务贸易自由化对于发展中国家的重要意义 他指出 服务尤其是作为基础设施的服务和教育服务在经济发展中具有非常重要的意义 而发展中国家在这方面又非常短缺 因此 应该推进服务贸易自由化 扩大服务的进口 同时 贸易自由化是一种非零和
5、博弈 发展中国家在让渡本国部分市场的同时 也能扩大本国服务贸易的出口 而且 发展中国家可以以服务贸易的自由化换取发达国家货物贸易的自由化 从而扩大发展中国家占优势的货物的出口 2 OECD的研究OECD在1989年的一篇研究报告当中 把发展中国家实现服务贸易自由化的好处归结为三个方面 增加出口机会 促进经济发展 促进享有多边贸易行动的好处 3 伯格斯的研究1990年 伯格斯建立了一个服务作为中间投入品的模型 探讨了服务贸易自由化对于所有国家贸易和经济发展的普遍意义 按照伯格斯的分析 由于服务可以作为中间投入品和经济发展的基础结构 服务贸易自由化可以降低世界最终产品生产的成本 促进货物贸易的发展
6、 实现一个国家的帕累托改进 提高整个国家的福利水平 4 豪克曼等人的研究1997年 豪克曼等人在一篇论文中以生产者服务贸易为例 阐述了服务贸易在全球经济发展中的重要性 探讨了服务贸易壁垒对于经济发展的阻碍 他们指出 服务贸易自由化对于一国企业的国际化生产和经营是至关重要的 而有确凿的证据表明 限制服务部门竞争的政策代价是非常昂贵的 二 服务贸易自由化的原因1 国际服务贸易是经济全球化的需要1 服务贸易的发展与国际货物贸易相辅相成 与国际投资关系密切 反过来 国际货物贸易和国际直接投资又促使国际服务贸易向更深更广的方向发展 见表4 2 服务业已成为各国经济发展中的重要组成部分 2 国际服务贸易与
7、商品贸易的发展相辅相成3 国际服务贸易成为竞争优势的重要因素 三 服务贸易自由化的表现1 经贸集团内部服务逐步自由化如作为欧盟成立的基本条约 罗马条约 的第三部分 共同体政策 中 专门有一章 服务 规定了要逐步废止成员国国民在共同体内自由提供服务的限制 要求自条约生效起 各成员国一般不得在提供服务方面对已实现的自由化采取新的限制 并规定理事会制定一个服务贸易自由化的总计划 北美自由贸易区 北美自由贸易协定 第一章 目标 就将 消除贸易壁垒 促进成员之间商品和服务的流动 作为协定的第一项的一般目标 以后又有数个章节涉及三国之间服务贸易的自由化安排问题 2 世界范围的服务贸易自由化 第三节保护贸易
8、政策 一 服务贸易保护政策的特点1 服务贸易保护常以国内立法形式实施 既难以量化 也缺乏透明度 且修正较为困难 2 服务贸易保护往往不是以区域性保护和 奖出 式的进攻性保护为主 而是以行业性保护和 限入 式的防御性保护为主 选择行业性的保护是发展本国服务产业的有效措施 并且在GATS中 市场准入不是一般义务 属于具体承诺义务 它们不是自动在所有缔约方的各个服务部门适用 而是通过缔约方之间部门对部门的互惠减让谈判方式实现的 只适合缔约方承诺开放的部门而不适合于不开放的部门 所以 选择哪些服务部门实施保护 是国家基于本国政治 经济因素的不同方面加以考虑而做出具体规定的 3 服务贸易管理不仅是对服务
9、自身的管理 而且涉及对服务提供者和服务消费者的管理 某些服务内容还直接关系到输入国的国家主权与安全 文化与价值观念 伦理道德等极其敏感的意识形态问题 因而十分复杂和敏感 对服务自身的管理包括对服务这种无形商品进出口资格的限制和规定 对产品 质量 的要求和监督 以及针对这种特殊产品而制定的在国内市场 流通 的相关条件 对服务流通条件的规定同时也包含在对服务提供者业务活动范围的限制之中 二 服务贸易保护政策产生的原因1 市场失灵1 信息不完全和不对称前者是指服务的消费者在消费服务之前无法 完全 知道服务的质量 后者是指对于所提供的服务而言 服务提供者知道的信息比消费者要多 2 外部性大多数服务部门
10、 如运输 电信 金融服务等 具有正的外部性 然而有些服务部门 如银行服务部门 有时可能会出现 系统性失灵 问题 3 绝大多数服务部门处于不完全竞争状态 由于市场失灵的存在 几乎所有的国家都对服务业实行了更多的政府管制以保护消费者利益 使之避免受劣质服务的损害 或防止系统性失灵的发生 或为了反垄断 促进市场竞争 提高效率 虽然政府对服务实施管制一般是基于国内原因 但其可能会成为服务贸易的壁垒 当管制明显歧视外国服务供应商时 其阻碍作用就尤其突出 所以 它就在客观上起到了对服务贸易进行保护的作用 2 幼稚产业保护论3 实施国内政策论这一观点主要是政府出于对本国经济独立性的考虑 许多服务部门如金融
11、通信 交通运输 电力等属于一国经济的关键部门 一旦这些部门为外国控制 该国经济的独立性就会受到很大的威胁 甚至会导致 依附经济 的产生 一旦形成这种局面 该国的经济及对外贸易的发展对其本国人民来说是十分有限的 甚至是有害的 从而出现 贫困化的经济增长 或 没有经济发展的经济增长 4 国家安全考虑服务贸易自由化进程中一个最敏感的问题就是国家安全问题 国家安全涉及五种基本的国家利益 即政治利益 经济利益 军事利益 外交利益和文化利益 对于发达国家 服务贸易自由化主要从以下几方面影响国家安全 1 可能削弱 动摇或威胁国家现有的技术领先优势 提高竞争对手国家的竞争实力 2 可能潜在威胁国家现有的战略利
12、益 特别是潜在地威胁国家的长远军事利益 因为服务优势有助于国家在未来的信息战中取得军事上的比较优势或绝对优势 3 可能造成高技术的扩散而给国家安全造成潜在威胁 4 可能危及本国所在的国际政治与经济联盟的长远利益 2001年上半年 美国著名的半导体制造商SMIC公司准备在上海投资15亿美元建立一个芯片生产厂 为了投资需要 SMIC通过美国应用材料公司 AppliedMaterials 申请向中国转让两项电子光束系统技术 但在随后的半年中 由美国国防部 国务院和商业部组成的技术出口审查委员会对这两项技术出口中国竭力反对 并利用各种口实进行阻挠 最后 这一本来属于正常的国际技术转让的项目因此流产 S
13、MIC公司不得不放弃了技术转让申请 许多在中国开拓市场的美国公司 例如IBM 惠普 SUN等大公司都认为其在华商业利益因为美国政府严厉的技术出口管制而深受其害 美国商界的普遍看法是 布什政府在对中国进行基础出口管制方面比克林顿政府更为保守 申请出口到中国的技术转让证书比以往要费时得多 其中的繁文缛节更让他们苦不堪言 2001年美国商业部总共收到了1294件对华技术出口申请 其中72 被通过 3 被拒绝 25 不予受理 也就是说 被美国政府 腰斩 的对中国的技术转让项目竟然高达28 对于发展中国家 服务贸易自由化主要从以下几方面影响国家安全 1 可能对其幼稚服务业 特别是国有或国家控制的企业 造
14、成毁灭性打击 不利于保护本国民族服务业 从而影响本国就业 动摇国家独立性的基础 2 由于要取消对外国投资的某些限制 从而对本国金融服务市场的稳定和安全构成潜在威胁 3 由于服务大量进口会使外汇外流 不利于发展中国家实现国际收支平衡目标 从而可能弱化国家的总体经济目标 4 可能影响本国电信服务市场的正常发展 这不仅可能弱化对国家政治 军事和经济机密的保护 而且可能危及国家主权 5 可能威胁本国文化市场的安全 威胁本国民族文化的独特性和创造性 从而影响本国精神文化的正常发展 三 服务贸易保护政策的分类1 把服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来 将服务贸易壁垒分为四种形式 产品移动壁垒 资
15、本移动壁垒 人员移动壁垒 开业权壁垒 1 产品移动壁垒即限制服务产品移动 国家规定服务提供的最高限额 当外国提供者提供的服务超过此限度时 完全禁止外国服务产品进入国内市场 而只用本国服务 例如 加拿大坚持在国内刊登的广告必须在其境内拍摄 制作 阿根廷和墨西哥都要求批发和零售商品的货运者对所运货物向东道国保险公司投保 1 数量限制 即采用数量配额 垄断或专营方式 或要求测定经济需求的方式 限制外国服务提供者的数量 限制服务交易数量 限制雇佣外国自然人的数量 限制外商股权参与的比例等服务贸易壁垒 例 见 服务贸易具体减让承诺表 P9 2 补贴 补贴是服务业常见的非关税措施之一 即国家通过直接拨款或
16、税收优惠等手段 对本国某些服务行业进行补贴 鼓励其发展 增强其国际竞争力 例 美国造船业补贴 3 垄断 即市场竞争者以单独或联合 协议 默认等方式 凭借其市场优势或滥用其市场优势 达到控制或支配市场 限制或排斥竞争的目的的行为或状态 例 美国等西方发达的国家 电信 民航 铁路等服务业被一些实力雄厚的私人垄断公司所操纵 有效地阻碍了外国服务业的进入 4 政府采购 是指政府机构为政府目的 而不是为商业转售或商业销售提供服务的目的而进行采购服务的行为 各国通行的做法是 政府在招标中优惠本国服务提供商或禁止外国服务提供商参加竞标 从而形成对外国服务产品的歧视 这在数据处理 保险和工程建筑等领域表现得尤为明显 例 我国要求外国保险机构就非寿险 个人事故和健康险的基本风险的所有业务向一家指定的中国再保险公司进行20 的分保 5 技术标准 是指经过某一认证机构批准的文件 包括通过多次使用的 非强制执行的关于产品或有关加工生产方法的规则 准则或特性等 例 对于美容店 可以规定其对顾客提供的美容服务应具备什么样的条件和设施 即生产标准 又因为美容是直接关系到人身体健康的 所以它还应该对人身安全有所保障
