《精编》新古典国际贸易理论论述

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1、Chapter2Neo classicalInternationalTradeTheory 第一节赫 俄模型 比较优势形成的根源在哪儿 两国为什么会存在生产的机会成本的差异 贸易对国内生产要素的收益影响如何 古典经济学家没有回答 赫克歇尔和俄林在此方面做出了解释 提出了要素禀赋理论 也称新古典贸易理论 赫俄体系 可以概括为 要素禀赋定理 生产要素价格均等化定理 斯托尔珀 萨缪尔森定理 罗伯津斯基定理 一 相关概念 1 要素禀赋 FactorEndowments 生产要素 生产活动中必须具备的主要因素 必须投入的生产因素或者使用的生产手段 通常指土地 劳动和资本三要素 再加上企业家才能则成为四要

2、素 新古典经济中 生产要素仅为前三个 要素禀赋指一个国家所拥有的生产资源状况 判断一国要素禀赋状况 即认定它与某一贸易伙伴国相比 何种生产要素相对丰裕 RelativeAbundance 何种要素相对稀缺 RelativeScarcity 国家之间的要素禀赋差异指的是各种要素的相对数量的不同 要素丰裕度 即指在一国生产要素禀赋中 某种要素所占的比例 可以衡量要素禀赋差异 要素丰裕度的计量方法有两种 一是实物定义法 PhysicalDefinition 如果两国资本 劳动的禀赋比例分别为K1 L1和K2 L2 且有K1 L1 K2 L2 则相对于乙国而言 甲国是资本丰裕的国家 而相对甲国 乙国是

3、劳动丰裕的国家 这是单从要素供给角度考虑的 另一种是价格定义法 PriceDefinition 如果资本 劳动的价格分别为r w 两国利率 工资之比r1 w1和r2 w2 且有r2 w2 r1 w1 则相对于乙国而言 甲国资本丰裕 而相对甲国 乙国劳动丰裕 在生产技术和消费偏好相同时 两种计量方法结果一致 如果不同 则不一致 要素丰裕和要素稀缺是一个相对的概念 要素丰裕可以理解为一国生产要素禀赋中 某种要素所占的比例大于别国 也可以理解为相对价格低于别国 前者仅从供给角度考虑 后者同时考虑了要素的供给和需求 因此 价格法更为科学 2 要素密集度 FactorIntensity 指生产某种商品所

4、投入的两种生产要素之比 这也是一个相对概念 与绝对投入量无关 一种要素投入比例大 则称该产品的该要素密集程度高 根据产品生产过程中投入比例最高的要素种类不同 可以将产品分为若干类型 如仅考虑劳动和资本两个要素 生产纺织产品的劳动投入比例最大 则称为劳动密集型 生产电子产品 资本投入比例最大 则称为资本密集型产品 二 赫 俄模型 H O模型 的主要内容 赫 俄模型又称为要素禀赋定理 要素相对缺少定理 1 前提假设 1 2 2 2模型的分析方法 两个国家 两种产品 两种生产要素 劳动和技术 2 要素丰裕度假设 甲国劳动要素丰裕 乙国资本要素丰裕 3 要素密集度假设 商品X为劳动密集型 Y为资本密集

5、型 4 技术相同假设 两国有相同的技术水平 即有相同的生产函数 Q f K L 投入同样数量的生产要素 生产同样数量的某种商品 这样 两国有相同的等产量线 L K 0 A B 0 L K 甲国 乙国 左图 等产量线 Q f K L A点 B点 K L不同 蓝线斜率 K和L的相对价格 w r 右图 等成本线 C rK wL直线斜率为相对价格w r 甲国斜率绝对值大 劳动价格高 资本相对丰裕 两国分别如何确定在等产量线的A点 还是B点进行生产 即用劳动多点儿 还是资本多点儿 这取决于各国的要素价格 要素价格不同时 生产商品时 每个国家的生产者都会更多地使用相对便宜的要素以减少成本 结合前面2个图

6、甲国会在A点生产 乙国会在B点生产 5 要素流动假设 国内商品 要素市场都完全自由竞争 要素在国内自由流动 国际间不能流动 6 规模收益不变假定 即f tK tL tf K L 7 两国消费者偏好相同 则两国的社会无差异曲线 凸向原点 的形状和位置都相同 8 自由贸易假设 没有运输成本 关税以及其他限制贸易自由的障碍 这意味着生产的专业化分工会一直进行到商品的相对价格在贸易双方取得一致为止 2 推理过程与主要结论 赫 俄模型 即要素禀赋理论为 各个国家之间生产要素自然禀赋的相对差异是国际贸易产生的原因 一国在相对密集地使用该国相对丰裕的生产要素的那种商品的生产上享有比较优势 国际贸易流向 推理

7、过程如下图所示 某一要素丰裕的国家 该要素缺乏的国家 出口该要素密集型产品 商品价格 商品成本 技术 要素价格 要素供给 要素的引致需求 商品的最终需求 需求偏好 收入分配 单箭头表示假定不变的因素 继承之处 商品价格差异是国际贸易产生的直接原因 而价格差异由商品成本绝定 创新点 技术水平不变时 商品成本差异由各国生产要素的价格不同造成 而要素价格差异是由各国要素的相对丰裕度不同造成 要素禀赋理论的基本结论 1 一国某种要素越丰富 该国的此要素价格就越低 反之就高 2 生产一种商品时使用最多的要素如果价格低 则该商品的价格就低 反之则贵 3 相对价格的差异是影响贸易的主要原因 一国出口品的生产

8、需投入大量相对丰富的要素 而进口品的生产需投入大量相对稀少的要素 要素禀赋理论的意义 1 提出要素禀赋差异是比较优势产生的根本原因 2 说明国际贸易流向 3 H O定理同样适用于国内贸易 俄林认为 国际贸易最重要的结果是各国更有效的利用各种生产要素 3 要素禀赋理论的现代分析 两国需求偏好同 所以无差异曲线相同 P甲 P乙 所以甲国在X上有优势 分工 交换后 B C CE C E BC P甲 P乙 A A E B B 0 X Y Y 0 X 分工前 分工后 C C 第二节要素禀赋理论的拓展 一 要素价格均等化定理1 定理的内容商品贸易可以部分替代生产要素流动 从而各国的贸易使各国相同生产要素价

9、格趋于一致 1948年 萨缪尔森用数学方法证明了自由贸易将导致要素价格均等化 TheFactorPriceEqualizationTheorem 由于建立在要素禀赋理论上 就被称为 赫克歇尔 俄林 萨缪尔森定理 H O S 国际贸易 直接的商品交换间接的要素交换 2 现实检验 各国之间工资率差异如此之大 为什么 2006年世界各国生产性工人的小时工资率 美国 100 要素价格均等化定理中三个假设在现实中不存在 a 两国同时生产两种相同的产品 b 两国的技术水平相同 c 贸易使两国的产品价格相等 自然壁垒 运输成本 和人为壁垒 关税 配额等 一定存在 结论 要素价格均等化只是一种趋势 完全均等化

10、是不可能的 贸易对收入的影响 贸易可以改变收入在不同要素所有者之间的分配 国际贸易收入分配的一般结论 一个国家充裕要素的所有者从贸易中得利 稀缺要素的所有者从贸易中受损 比如 中国人多 供大于求 劳动力价格低 现在参与到国际贸易中 进行国际分工 中国增加劳动密集品的生产 劳动的需求增加 价格增加 劳动要素所有者的收入就增加了 3 定理的延伸 1 基本内容H O S定理说明自由贸易对要素价格的影响 从而对收入分配有影响 斯托尔珀和萨缪尔森又发现 在一国国内要素自由流动条件下 该国对其使用相对稀缺要素的生产部门进行关税保护 可以明显提高稀缺要素的收入 又称为S S定理 国际贸易虽然能提高整个国家的

11、福利水平 但是并不对每一个人有利 一部分人在收入增加的同时 另一部分人的收入却减少了 国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响 这也恰恰是为什么有人反对自由贸易的原因 二 斯托尔珀 萨缪尔森定理 贸易理论经验验证 EmpiricalTest 1973年诺奖得主 瓦西里 里昂惕夫 对要素禀赋理论的适用性第一次进行了检验 引起广泛重视 一 里昂惕夫之谜 LeontiefParadox 的提出里昂惕夫之谜 又称为里昂惕夫悖论 第三节里昂惕夫之谜及其解释 科学性 H O理论 美国资本相对丰裕 应该用资本密集型产品从国外交换劳动密集型产品美国加拿大的双边贸易 美国出口汽车 进口新闻纸根据美国19

12、47年的官方统计数据 对美国每生产100万出口商品和进口替代品所需要的资本和劳动数量进行分析 并比较了2组商品的要素密集度 1 对美国的检验 表2 31947年美国每百万美元出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动的需要量 资料来源 美国哲学学会会刊 TheAmericanPhilosophicalSociety 1953年9月 第97卷 第522页 如果用 K L x和 K L m分别表示美国价值100万美元的出口商品和进口替代商品中的 资本 劳动比率 从里昂惕夫的验证结果看 K L x为13991 21美元 K L m为18183 92美元 K L x仅相当于 K L m的76 9 或者说出

13、口是进口的1 3倍 见前表2 3 里昂惕夫的计算结果 美国进口商品中的 资本 劳动比率 大于出口替代商品 同要素禀赋理论相悖 2 对其他国家的检验 结果表明 2 3的生产要素在不到70 的情况下符合H O模型的预测 1988年哈里 伯文 爱德华 利默 里昂 斯威考斯卡斯利 用27个国家关于12个生产要素对H O模型进行检验 发现悖论在更大范围内存在 1 要素密集度逆转FactorIntensityReversal明哈斯 B S Minhas 注意到在不同的国家里 某种特定商品的要素密集性质并不一定一样 要素密集度逆转 指同一种产品在资本丰裕的国家是资本密集型产品 在劳动丰裕的国家是劳动密集型产

14、品 美国生产的 资本密集型 大米遇着了东南亚国家生产的 劳动密集型 大米的激烈竞争 二 列昂惕夫之谜的解释 H O模型假设各国需求偏好相同 拉范利斯 维尔 StefanValavanis Vail 针对里昂惕夫的发现 提出了各国的消费偏好可能发生 逆转 的推论 一旦资本要素相对丰裕的国家的消费者对资本密集品有超强的消费偏好 则该国市场上资本密集品的供给相对不足 价格就高 于是 就出现了 资本丰裕国家出口劳动密集品以进口资本密集品 的反常现象 2 要素需求逆转 现实中 发达国家 发达国家 消费结构基本相同 发达国家 发展中国家 消费结构相差很大 原因 经济发展的总体水平和人均收入水平的差距巨大

15、林德命题 LinderTheorem 从生产者的角度考察 一般规律是 生产者首先向国内市场供应产品 然后才向国际市场供应产品 这就是说 无论何种要素相对丰裕的国家 厂商首先是生产在国内市场上存在现实需求的产品 林德命题 可以解释发达国家的对外贸易多集中地表现为它们之间的相互贸易的原因 代表人物 凡涅克 JaroslavVanek 和波斯特纳 HarryPostner 等 他们认为 里昂惕夫之 谜 所以产生 主要因为忽略了自然资源这一要素 凡涅克指出两点 第一 在美国 有些自然资源是相对稀缺的 而美国对本国自然资源的 战略性保护 使整体来说 美国自然资源相对稀缺 第二 自然资源密集型商品 Nat

16、uralResourcesIntensiveGoods 同时也是资本密集型商品 3 自然资源说 美国进口中 初级产品占60 70 这些产品的自然资源密集度很高 应该被称为资源密集型商品 而如果把这些产品归于资本密集型产品 则就加大了美国进口成品的资本 劳动比率 如 美国每年进口大量的石油和石油制品 鲍德温验证了 在扣除自然资源密集型商品的贸易以后 1962年美国进口商品和出口商品的资本密集程度之比可以从1 27降至1 04 从实证的角度一定程度上证明了自然资源说的合理性 人力资本说的主要代表人物有克拉维斯 IrvingKravis 凯南 PeterKenen 等人 他们认为 一个国家或某一个人为其未来的长远发展所进行的投资 并不仅仅局限于表现为企业 厂房 机器 设备 技术发明等物质形态 同时在很大程度上也表现为在教育 训练 医疗 保健 卫生 社区服务等各种人力资源开发 DevelopmentofHumanResources 上的投入 前者为物质形态的实物资本 PhysicalCapital 后者可以概括为人力资本 HumanCapital 4 人力资本说 如果在一国的出口商品生产中使用