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1、专利统计简报 2010 年第 16 期 总第 92 期 国家知识产权局规划发展司 2010 年 8 月 2 日 统计分析 我国专利国际申请调查报告 摘要 伴随着我国对外贸易的快速增长 中国专利 PCT 国际申请增势迅猛 2009 年跃居世界第五位 为掌握我国 PCT 申请的基本情况 优化对外申请专利 的环境 提高企业运用 PCT 制度的能力 受国家知识产权局规划发展司委托 在 国家统计局的指导下 知识产权发展研究中心开展了 PCT 申请专项调查 调查显 示 PCT 制度作为对外申请专利的重要途径 得到了国内企事业单位和个人的高 度认同 我国 PCT 申请的主力军是企业 主要目的地区是美欧 具备
2、国际竞争力 的优势领域集中在通信技术 我国对外申请存在的主要问题集中在四方面 一是 因申请成本高 预期收益低等因素引起的财务困境影响对外申请和布局 二是进 入国家阶段比例低 2008 年平均每件 PCT 申请专利进入的国家是 0 76 个 三是 发明创造国际竞争力总体仍然不强 四是国内申请人对 PCT 制度的运用能力明显 不足 对此 报告提出了针对性的政策建议 改革开放和经济全球化为我国对外贸易创建了广阔的舞台 尤其 是进入 21 世纪以来 中国实现了对外贸易的大飞跃 根据世界贸易 组织 WTO 公布的数据 2009 年 中国出口占全球出口比重由上年 8 9 提高到 9 6 已经超过德国成为世
3、界第一出口大国 与此同时 伴随知识经济的深入发展和国内产业结构的调整升级 国内市场主体 的自主创新能力不断增强 对外专利申请近年增长迅速 在 2009 年 1 全球专利合作条约 PCT 国际申请量受金融危机影响 出现负增长的 情况下 我国申请量跃居世界第五位 充分表明国内市场主体的知识 产权保护意识 对 PCT 的认可度和利用度与日俱增 为全面把握和了解我国企业对 PCT 制度的运用现状 经国家统计 局批准 2009 年 国家知识产权局规划发展司组织知识产权发展研 究中心对 2007 2008 年的提交 PCT 申请的国内申请人进行了专项调 查 旨在深入分析当前我国 PCT 申请存在困难与不足
4、 针对性的提出 政策建议 正确引导市场主体开展国际专利布局 有效增强企业乃至 国家的核心竞争力 一 我国 PCT 申请的特点 一 申请量快速增长 一 申请量快速增长 近年来 我国 PCT 申请呈现持续增长态势 引起世界瞩目 尤其 是 2008 2009 年 全球 PCT 申请受金融危机影响呈现下降趋势 我国 申请量逆势增长 2009 年 WIPO 统计全球 PCT 申请量下降 4 5 然 而中国 PCT 申请量在危机中实现了逆势增长 增幅达到 30 图 中国 PCT 申请量走势 2004 2009 6089 7946 1706 2503 3951 5441 0 1000 2000 3000 4
5、000 5000 6000 7000 8000 9000 2004年2005年2006年2007年2008年2009年 2 二 企业是申请的主力 二 企业是申请的主力 2008 年提交的PCT申请 来自企业的占 60 6 其中 60 拥有省 级及以上机关授予的知识产权及高新技术相关资格 从申请人看 个 人和企业所占的比例较高 需要说明的是个人提交准职务申请的比例 约为 53 1 如果考虑这一点 企业占申请人的比重约为三分之二 图 2 PCT 申请人的基本结构 图 3 各类申请人2008年提交PCT申请的 数量 个人 57 9 大专院校 2 6 企业 36 8 科研单位 2 7 个人 22 0
6、大专院校 15 3 企业 60 6 科研单位 2 2 1 企业的股权结构1 企业的股权结构 如图 4 所示 企业申请人中 私人控股企业超过 50 国有控股 和外资控股各占 15 左右 外资控股企业 港澳台控股企业所占比例 均明显高于发明专利中的相应比例 可见 私人控股企业是 PCT 申请 企业的主力 图 4 企业的控股分类情况 15 6 14 6 8 58 8 5 9 9 8 55 1 5 0 54 3 22 6 0 20 40 60 国有控股集体控股私人控股外资控股港澳台商控股 申请PCT的企业 申请国内发明专利的企业 1 企业所有者 管理者将职务发明创造以个人名义提交的 PCT 申请 3
7、2 行业分布2 行业分布 如图 5 所示 2007 和 2008 年提交 PCT 申请的企业主要分布在通 信设备 计算机及其他电子设备制造业 医药制造业 依次分别占企 业总数的 19 5 和 18 1 2009 年 全世界通信领域公布的 PCT 申请 中 我国占五分之一 医药领域 我国则占 2 5 华为 中兴等电信企业是 PCT 申请企业的核心力量 在 2008 年 和 2009 年 WIPO 公布的 PCT 申请公布量企业排名中 中国企业华为分 别以 1737 件和 1847 件位列第一和第二 2009 年中兴的 PCT 申请量 以 502 件名列全球第 23 位 图 5 PCT 申请企业所
8、属的主要行业分布情况 19 5 9 3 6 7 4 5 4 3 6 3 2 13 7 12 8 6 9 11 4 5 7 4 4 6 2 3 3 3 5 7 8 10 3 18 1 12 3 0 5 10 15 20 25 通信设备 计算机及其他电子设备制造业 医药制造业 化学原料及化学制品制造业 石油核燃料加工业 电气机械及器材制造业 专用设备制造业 信息传输 计算机服务和软件业 交通运输设备制造业 金属冶炼 压延加工及制品业 工艺品及其他制造业 通用设备制造业 申请PCT的企业 申请国内发明专利的企业 4 三 主要目的是保护出口市场 三 主要目的是保护出口市场 如表 所示 80 以上的企业
9、向国外申请专利的目的是利用专利 制度对其出口市场和产品进行保护 十分之一的企业希望而获得产业 经营许可 与国外企业实现交叉许可 对于科研单位和大专院校 提 升单位学术地位是其向外申请专利的最主要目的 其次是通过转让专 利获利及树立行业产品标准等 而在对外专利申请中 选择PCT途径 申请的主要原因是PCT途径权威性强 有保障 68 4 其次是周期 具有一定可控性 35 1 2 表 企业向国外申请专利的目的 企业 准职务 频数 频数 对出口产品进行保护 668 84 3 421 81 0 获得产业经营的许可 188 23 7 116 22 3 出口国家和地区法律要求 58 7 3 30 5 8 与
10、国外企业实现交叉许可 116 14 6 60 11 5 说不清 41 5 2 34 6 5 总计 792 135 2 520 127 1 注 本问是多选项 百分比之和大于 100 四 主要目的地区是欧美 四 主要目的地区是欧美 如图 6 所示 我国 PCT 申请的主要目的国是美国 50 以上的申 请人通过 PCT 途径向美国申请专利 其次是欧洲 比例为 43 1 日 本第三 约为 20 12 3 的申请人以韩国为 PCT 申请的目的国 2 PCT 和巴黎公约是对外专利申请的两种途径 与巴黎公约途径相比 PCT 途径具有在多国 申请便利 节省费用 国际审查权威强的优点 适合技术要求高的发明创造在
11、多国申请专利 的情况 根据 2009 年 WIPO 统计 在获得授权的对外专利申请中 全球平均看 52 的专利 通过 PCT 途径授权 我国通过 PCT 途径授权的约占 40 巴黎公约途径授权的占到 60 美 国超过70 的对外专利申请通过PCT途径授权 日本与韩国对PCT的利用有限 分别有35 和 24 的对外专利通过 PCT 途径授权 5 图 6 PCT 申请目的国或地区 52 6 43 1 19 9 12 3 9 3 11 1 9 3 5 3 2 7 2 6 25 6 0 20 40 60 美国 欧洲 日本 韩国 巴西 印度 俄罗斯 非洲 东南亚 其他 说不清 如表 2 所示 我国创新主
12、体申请国外专利的产品导向性大于技术 导向 PCT 申请人选择 PCT 所进入国家考虑的因素主要是产品销售的 主要市场和潜在市场 这跟我国一直以来实施出口导向型的发展战 略 企业开拓海外出口市场密切相关 表 2 PCT 申请人选择申请进入国家考虑的因素 单位 企业 个人 大专院校科研单位 总计 本企业专利产品销售的主要市场 79 9 63 6 56 5 73 9 70 4 本企业专利产品的潜在市场 62 7 53 8 69 6 72 5 58 7 与本企业技术有关的创新主要发源地19 1 14 8 33 3 30 4 17 7 与竞争对手可能产生交叉许可的地区32 0 17 3 31 9 26
13、1 24 2 专利保护力度较大的地区 26 0 33 5 33 3 37 7 30 5 说不清 2 9 5 8 0 0 1 4 4 2 总计 222 6 188 7 224 6 242 0 205 8 注 本问是多选项 百分比之和大于 100 五 申请的技术竞争力相对较强 五 申请的技术竞争力相对较强 1 企业研发投入大1 企业研发投入大 如表 3 所示 尽管遭遇金融危机 提交 PCT 申请的企业仍注重加 强研发资金投入 57 9 的企业从销售收入中提取不低于 5 的费用作 6 为专项研发资金 其中 有 31 7 的企业研发资金占比超过 10 并 且该比例高于申请发明专利企业的比例 这也从一个
14、侧面说明 专利 特别是向国外市场申请专利 能够帮助企业有效应对金融危机 反过 来 企业尝到甜头后 创新的热情进一步激发 表 3 不同类型申请人研发资金占企业销售额的比例分布 单位 提交PCT申请的 企业 提交PCT申请的 准职务 PCT 总体 前两列合计 申请发明专利 的企业 1 及以下 8 7 12 3 10 2 8 9 1 3 含 3 10 6 13 1 11 6 15 7 3 5 含 5 24 0 15 0 20 3 28 3 5 7 含 7 16 0 14 6 15 4 19 5 7 10 含 10 11 2 10 2 10 8 9 3 10 及以上 29 5 34 8 31 7 18
15、 3 总体 100 0 100 0 100 0 100 0 2 专利申请研发成本相对较高 2 专利申请研发成本相对较高 图 7 PCT 申请与发明专利申请研发成本比较 4 9 10 5 11 8 15 4 11 7 15 6 15 1 3 6 1 8 0 7 5 2 16 7 17 5 18 7 17 8 9 6 7 2 1 6 0 8 0 2 0 10 20 1万元及以下 1万 5万元 含5万元 5万 10万元 含10万元 10万 30万元 含30万元 30万 50万元 含50万元 50万 100万元 含100万元 100万 500万元 含500万元 500万 1000万元 含1000万元
16、1000万 5000万元 含5000万 5000万元以上 PCT 发明专利 调查数据显示 我国 PCT 申请研发投入高于一般发明专利 近 7 40 申请人的申请平均研发成本在 50 万元以上 而在发明专利申请人 中 只有约 20 的申请平均研发成本在 50 万以上 充分说明 PCT 申 请技术含量和质量高于一般发明专利 集中体现了我国技术创新的水 平和国际竞争力 二 对外申请存在的不足 一 财务困境影响对外申请和布局 一 财务困境影响对外申请和布局 1 申请成本高1 申请成本高 如表 4 所示 专利权人在提交 PCT 申请时 遭遇到的最主要困难 是有高昂的专利申请成本 58 4 特别是大专院校和科研单位 大 多以非盈利为目的 没有雄厚的资金作为支撑 遇到资金困难的比例 依次高达 84 1 和 67 7 进入国家阶段以后 申请遇到的主要困难 仍然是申请成本较高 48 1 表 4 提交 PCT 申请遭遇的困难 单位 企业 个人 大专院校科研单位 总计 不能有效掌握国外专利保护状况 36 5 27 7 17 4 27 7 30 9 不能有效掌握国外有关法律 30 1 21 9 15 9 23
