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1、易方达深证易方达深证 100100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同基金合同 基金管理人 易方达基金管理有限公司基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司基金托管人 中国银行股份有限公司 二二 九年十月九年十月 目录 一 前言一 前言 一 订立 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同 以 下简称 本基金合同 的目的 依据和原则 1 订立本基金合同的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务 规范易方达深证 100 交 易型开放式指数证券投资基金联接基金 以下简称 本基金 的运作
2、 保护基金份额持 有人的合法权益 2 订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国民法通则 中华人民共和国合同法 中华人民共和国证券投资基金法 以下简称 基金法 证券投资基金运作管理办法 以下简称 运作办法 证券投资基金信息披露管理办法 以下简称 信息披露办法 和 证券投资基金销售管理办法 以下简称 销售办法 及其他法律法规的有关规定 3 订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿 诚实信用 充分保护基金份额持有人的合法权益 二 本基金为易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 以下简称 深证 100ETF 的联接基金 主要通过实物申赎以及在证券二级市场交易的
3、方式 将绝大部分 基金财产投资于深证 100ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪 追求跟踪偏离度及跟踪误 差最小化 并采用开放式基金的运作方式 本基金由基金管理人依照 基金法 本基金合同和其他有关法律法规规定募集 并 经中国证券监督管理委员会 以下简称 中国证监会 核准 中国证监会对本基金募集的 核准 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证 也不表明投资于本基金 没有风险 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 但由于 证券投资具有一定的风险 因此不保证投资于本基金一定盈利 也不保证基金份额持有人 的最低收益 三 本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本
4、权利义务的法律文件 其他与本 基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述 均以本基金合同 为准 本基金合同的当事人包括基金管理人 基金托管人和基金份额持有人 基金投资者 自依本基金合同取得本基金基金份额 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 其 持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受 基金份额持有人作为本基 金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件 本基金合同的当事人按照 基 金法 本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利 承担义务 二 释义二 释义 本基金合同中 除非文意另有所指 下列词语或简称具有如下含义 基金或本基金 指易方达深证 100
5、 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 易方达深证 100 交易型开 放式指数证券投资基金 指根据 2006 年 2 月 15 日中国证券监督管理委员会 关于核 准易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金募集申请 的批复 证监基金字 2006 20 号 的核准进行募集的易方达 深证 100 交易型开放式指数基金 基金合同或本基金合同 指 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金合同 及对本基金合同的任何有效修订和补充 招募说明书 指 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金招募说明书 及其定期更新 发售公告 指 易方达深证 100 交易型开放式指
6、数证券投资基金联接基 金份额发售公告 托管协议 指 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金托管协议 及其任何有效修订和补充 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 基金法 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施的 中华人 民共和国证券投资基金法 及不时做出的修订 销售办法 指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起实施的 证券投资基金销售管理办法 及不时做出的修 订 运作办法 指 2004 年 6 月 29
7、 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起实施的 证券投资基金运作管理办法 及不时做出的修 订 信息披露办法 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并于 2004 年 7 月 1 日实 施的 证券投资基金信息披露管理办法 及不时作出的修订 元 指人民币元 基金管理人 指易方达基金管理有限公司 基金托管人 指中国银行股份有限公司 注册登记业务 指本基金登记 存管 清算和交收业务 具体内容包括投资 者基金账户管理 基金份额注册登记 清算及基金交易确认 发放红利 建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构 本基金的注册登记机构 为易方达基金管理
8、有限公司或接受易方达基金管理有限公司 委托代为办理本基金注册登记业务的机构 投资者 指个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人 机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人 事业法 人 社会团体或其他组织 合格境外机构投资者 指符合 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者 基金份额持有人大会 指按照本基金合同
9、第九部分之规定召集 召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议 基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明 并经中国证监会核准的基 金份额募集期限 自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月 基金合同生效日 指募集结束 基金募集的基金份额总额 募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的 基金管 理人依据 基金法 向中国证监会办理备案手续后 中国证 监会的书面确认之日 存续期 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限 日 天 指公历日 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 认购 指在基金募集期内 投资者按照本基金合同的规定申请购买 本基金基金份额的行为
10、申购 指在本基金合同生效后的存续期间 投资者申请购买本基金 基金份额的行为 赎回 指在本基金合同生效后的存续期间 基金份额持有人按基金 合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为 基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件 申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的其他基金的基金份额的行为 转托管 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为 指令 指基金管理人在运用基金财产进行投资时 向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令 代销机构 指符合 销售办法 和中国证监会规定的其他条件 取得基 金代
11、销业务资格并接受基金管理人委托 代为办理基金认购 申购 赎回和其他基金业务的机构 销售机构 指基金管理人及本基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 或其它媒体 基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 交易账户 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购 申购 赎回 转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户 开放日 指为投资者办理基金申购 赎回等业务的工作日 T 日 指销售机构受理投资者
12、申购 赎回或其他业务申请的日期 T n 日 指 T 日后 不包括 T 日 第 n 个工作日 n 指自然数 基金利润 指基金利息收入 投资收益 公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额 基金财产总值 指基金持有的各类有价证券 银行存款本息 应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和 基金财产净值 指基金财产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值 指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值 基金资产估值 指计算 评估基金资产和负债的价值 以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律 行政法规 司法解释 地方法规
13、 地方规章 部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充 不可抗力 指任何无法预见 无法克服 无法避免的事件和因素 包括 但不限于洪水 地震及其他自然灾害 战争 疫情 骚乱 火灾 政府征用 没收 法律变化 突发停电 电脑系统或 数据传输系统非正常停止以及其他突发事件 证券交易场所 非正常暂停或停止交易等 三 基金的基本情况三 基金的基本情况 一 基金名称 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 二 基金简称 易方达深证 100ETF 联接基金 三 基金的类别 指数基金 联接基金 四 基金的运作方式 契约型 开放式 五 基金投资目标 紧密跟踪业绩比较基准 追求
14、跟踪偏离度及跟踪误差的最小化 六 基金份额初始面值 本基金的初始面值为人民币 1 00 元 七 基金最低募集份额总额和最低募集金额 本基金的募集份额总额应不少于 2 亿份 基金募集金额不少于 2 亿元人民币 八 基金存续期限 不定期 九 本基金与目标 ETF 的联系与区别 本基金为深证 100ETF 的联接基金 二者既有联系也有区别 1 在基金的投资方法 方面 深证 100ETF 主要采取完全复制法 直接投资于标的指数的成份股 而本基金则采取 间接的方法 通过将绝大部分基金财产投资于深证 100ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟 踪 2 在交易方式方面 投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖深
15、证 100ETF 也 可以按照最小申赎单位和申赎清单的要求 实物申赎深证 100ETF 而本基金则像普通的开 放式基金一样 通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回 本基金与深证 100ETF 业绩表现可能出现差异 可能引发差异的因素主要包括 1 法规对投资比例的要求 深证 100ETF 作为一种特殊的基金品种 可将全部或接近全部的基 金资产 用于跟踪标的指数的表现 而本基金作为普通的开放式基金 仍需将不低于基金 资产净值 5 的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券 2 申购赎回的影响 深证 100ETF 采取实物申赎的方式 申购赎回对基金净值影响较小 而本基金申赎采取现
16、 金方式 大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击 四 基金份额的发售与认购四 基金份额的发售与认购 一 发售时间 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月 具体发售时间由基金管理人根 据相关法律法规以及本基金合同的规定确定 并在基金份额发售公告中披露 二 发售方式 本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售 各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告 三 发售对象 本基金的发售对象为个人投资者 机构投资者 有关法律法规规定禁止购买者除外 和合格境外机构投资者 四 基金认购费用 本基金认购费率不高于认购金额 含认购费 的 5 实际执行费率在招募说明书中载 明 认购费用用于本基金的市场推广 销售 注册登记等募集期间发生的各项费用不列入 基金财产 五 认购份数的计算方法 净认购金额 认购金额 1 认购费率 认购费用 认购金额 净认购金额 认购份数 净认购金额 认购期间的利息 基金份额初始面值 六 募集期间认购资金利息的处理方式 本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额 归基金份额持有人所有 利息的具体金额 以注册登记机构的记录为准 七 基金认购的
