《《精编》融资融券业务培训教材》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《精编》融资融券业务培训教材（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、融资融券业务培训教材 融资融券试点业务培训 账户业务 专用证券账户客户信用证券账户客户信用证券账户配号客户信用证券账户销号客户信用证券账户说明 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 专用证券账户的开立 专用证券账户融券专用证券账户 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券客户信用交易担保证券账户 用于记录客户委托证券公司持有 用于担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券使用限制不可用于证券买卖不可申报挂失 挂失转户 销户客户信用交易担保证券
2、账户不可申报办理要约 回售预受 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 专用证券账户的开立 开户手续机构证券账户注册申请表加盖申请单位公章的组织机构代码证复印件经办人有效身份证明文件及复印件加盖申请单位公章的专用账户开户申请书 委托中国证券登记结算有限责任公司提请上海证券交易所限制其融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户的交易功能 委托中国证券登记结算有限责任公司根据客户信用证券账户对应的普通证券账户性质计算红利税前或税后所得 维护客户信用证券账户送股 送
3、权的明细数据承诺向投资者告知客户信用交易担保证券账户与投资者信用证券账户的性质和相互关系 承诺遵守国家的法律法规 行政规章以及相关业务规则等的规定 开户费用比照自营账户收取通过清算系统自营业务专用结算单元收取 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 客户信用证券账户 客户信用证券账户的管理客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户 用于记录客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据证券公司负责为其客户开立信用证券账户不可直接使用现有普通证券账户
4、的开户申请表 账户卡以及相关业务印章 根据证券业协会规定的式样设计信用证券账户卡 至少包括证券公司名称 信用证券账户号码 信用证券账户持有人名称 开户日期等内容 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 客户信用证券账户 客户信用证券账户配号证券公司可通过PROP进行客户信用证券账户配号信用账户的配号要求投资者已开立普通证券账户 限于A类 B类两种 普通账户为合格账户 非未规范不合格账户 被投资者申报为非本人开立账户 普通账户非被处置证券公司休眠账户普通账户状态
5、为正常 不为休眠 冻结 挂失 普通账户资料齐全 名称 证件编号齐全 普通账户指定在申报配号结算会员处普通账户无对应的信用证券账户 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 客户信用证券账户 客户信用证券账户配号客户信用证券账户编码的首字母为 E 实时反馈配号 日终再进行最终的配号成功确认 配号T 1日可用系统自动维护客户信用证券账户与申报结算参与人的指定结算关系费用收取 个人 40元 户 其中20元为我公司配号费 机构 400元 户 其中200元为我公司配号费
6、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 客户信用证券账户 客户信用证券账户配号申报数据中XWH 开户代理网点 字段填写申请配号营业部的开户代理网点代码 申报数据中CZH 传真号 字段前五位填写拟指定交易单元 PBU 左对齐且前5位有效 申报数据中普通账户的指定交易单元对应的清算编号和信用交易专用清算编号应同属一个结算参与人 客户信用证券账户配号指定 T 1日可用 配号日终通过YWHB文件反馈指定交易处理结果 客户信用证券账户办理指定交易不能撤销 中国证券登记结
7、算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 客户信用证券账户 客户信用证券账户销号客户信用证券账户二级明细账中仍有证券明细数据 应明细清零后 再通过PROP进行销号报备客户信用证券账户销号报备成功后 普通账户可以变更指定交易关系客户信用证券账户销号报备成功后 原客户信用证券账号不可再次使用 日终处理 结果通过ywhb文件和zhzl文件反馈 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimi
8、tedShanghaiBranch 客户信用证券账户 客户信用证券账户的几点说明指定结算 客户信用证券账户实行 谁开立谁结算 的指定结算原则 证券明细及其变动 客户信用证券账户可以用于申报交易 客户信用证券账户中记录的证券明细不具有法定的证券持有登记效力 本公司日终发送的证券明细和变动对帐数据文件中 客户信用证券账户作为客户信用交易担保证券账户的备注信息反映融资融券业务变化 资料更新 通过申报普通证券账户注册资料的方式 同步完成客户信用证券账户资料的变更报备 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLi
9、mitedShanghaiBranch 客户信用证券账户 客户信用证券账户的几点说明业务处理限制客户信用证券账户不可申请办理挂失 挂失转户 证券质押 临时保管 预受要约 可转债回售 异议股东现金选择权等 已与客户信用证券账户建立对应关系的普通证券账户不可申请办理挂失 挂失转户和销户 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 融资融券试点业务培训 登记存管 登记和存管证券划转自营账户申报质押 要约收购其他业务查询持有人登记公司行为处理 中国证券登记结算有限责任公司
10、上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 融资融券相关的证券划转 证券划转分类担保品划转 从普通证券账户提交担保证券至客户信用交易担保证券账户 或将担保证券从客户信用交易担保证券账户返还至普通证券账户券源划转 将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户 或将证券公司自有证券用于融券后剩余的证券从融券专用证券账户划回到自营证券账户还券划转 将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到融券专用证券账户 以归还投资者原先融券卖出的证券余券划转 投资者 融券 买入证券数量大于投资者实际借
11、入证券数量的 将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 融资融券相关的证券划转 证券划转申报通过上海证券交易所交易系统进行申报在交易时间内 已申报的划转指令可以申报撤销证券划转指令日终处理 按标准收取划转手续费 在划转处理的当日清算 直接通过本公司清算系统收取 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimit
12、edShanghaiBranch 融资融券相关的证券划转 证券划转处理已进入交收程序未完成交收的证券或被交收锁定的应付证券不得办理融资融券证券划转因证券公司的过错导致指令错误 不影响本公司根据业务规则正在执行或已经完成的证券划转操作划转指令无效情况 转入转出的证券账户或备注的客户信用证券账户不存在转入转出的证券账户或备注的客户信用证券账户的账户状态不正常转入转出的证券账户或备注的客户信用证券账户的账户未指定交易在申请证券公司的交易单元上委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量融券品种或担保品证券不符合交易所的相关规定券源划转指令中的自营账户不是该证券公司已经申报的有效自营账户
13、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 自营账户申报 在申报券源划转指令前 须预先以书面方式或通过PROP综合业务终端 券源划转自营账户报备 功能模块向本公司报备用于券源划转的自营账户清单受理部门 投资人登记部报备时间 一次性报备或根据需要多次报备报备生效时间 经审核合格的下一工作日报备自营账户的要求 为证券公司自营D类证券账户账户全称与申报的证券公司名称一致账户指定交易在自营交易单元上账户状态正常 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuri
14、tiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 客户信用账户的质押 要约预受业务 本公司不受理客户信用证券账户的质押登记 预受要约 异议股东现金选择权等业务的申报 客户欲申报上述业务 应当在取得证券公司同意后 申请将担保证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中 并通过其普通证券账户进行相关业务申报 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 涉及客户信用账户的其他业务 不受理以
15、下原因引起的证券划转申报继承法人资格注销财产分割遗赠捐赠上述情况 应将客户信用担保证券账户内的证券划转到该客户的普通证券账户后 可按照现行规定协助办理 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 客户信用账户的查询业务 证券公司应当为客户提供查询服务客户信用证券账户内明细数据客户信用证券账户变动记录客户信用证券账户注册资料我公司向证券公司客户提供查询服务信用证券账户明细数据信用证券账户变动记录本公司为证券公司客户提供的信用证券账户明细数据的查询结果 供客户复核 不
16、具有法律上的证券持有登记效力 客户信用证券账户明细数据在证券公司和本公司查询结果不一致的 由证券公司负责向客户做出解释 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 持有人登记 根据 证券公司融资融券业务试点管理办法 的规定 融资融券交易中证券公司是客户信用交易担保证券账户内所记录证券的名义持有人 因此本公司在出具证券持有人名册时 将 XX证券公司客户信用交易担保证券账户 作为证券持有人列示在证券持有人名册上 客户信用证券账户对应的投资者不列示在证券持有人名册上 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 公司行为处理 客户信用交易担保证券账户记录的证券 由证券公司以自己的名义 为客户的利益 行使对证券发行人的权利 以上所称对证券发行人的权利 是指请求召开证券持有人会议 参加证券持有人会议 提案 表决 配售股份的认购 请求分配投
