上市推荐人湘财证券有限责任公司上海证券有限

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1、安久证券投资基金上市公告书 安久证券投资基金上市公告书 安久证券投资基金上市公告书 上市推荐人 湘财证券有限责任公司 湘财证券有限责任公司 上海证券有限责任公司 上海证券有限责任公司 重要提示 本上市公告书根据 证券投资基金管理暂行办法 及原有投资基金清理规 范的有关规定和 深圳证券交易所证券投资基金上市规则 的规定编制 本基金管理人及基金 托管人愿就本公告书所载资料的真实性 准确性和完整性负个别及连带责任 上市公告书的内 容由本公司负责解释 深圳证券交易所对本基金上市及有关事项的审查均不构成对本公告内容 的任何保证 投资者如欲购买安久证券投资基金 应详细阅读本上市公告书 本上市公告书根据 证

2、券投资基金管理暂行办法 及原有投资基金清理规 范的有关规定和 深圳证券交易所证券投资基金上市规则 的规定编制 本基金管理人及基金 托管人愿就本公告书所载资料的真实性 准确性和完整性负个别及连带责任 上市公告书的内 容由本公司负责解释 深圳证券交易所对本基金上市及有关事项的审查均不构成对本公告内容 的任何保证 投资者如欲购买安久证券投资基金 应详细阅读本上市公告书 根据原根据原四川国信投资基金四川国信投资基金2000 年 6 月 14 日临时持有人大会决议及中国证监会证监基金字 2000 56 号文 关于同意四川国信投资基金规范为安久证券投资基金并上市 扩募和续期的 批复 批准 基金安久将于上市

3、后进行扩募 扩募至 5 亿份基金单位 扩募具体事项另行公告 2000 年 6 月 14 日临时持有人大会决议及中国证监会证监基金字 2000 56 号文 关于同意四川国信投资基金规范为安久证券投资基金并上市 扩募和续期的 批复 批准 基金安久将于上市后进行扩募 扩募至 5 亿份基金单位 扩募具体事项另行公告 原四川国信投资基金尚有部分份额未确认 尚未办理基金份额确认的基金持有人请尽快办 理份额确认事宜 在扩募权益登记日之前基金份额未能确认到账的基金持有人 将不能获得扩 募配售权 因此而引致的一切损失 由持有人自行承担 原四川国信投资基金尚有部分份额未确认 尚未办理基金份额确认的基金持有人请尽快

4、办 理份额确认事宜 在扩募权益登记日之前基金份额未能确认到账的基金持有人 将不能获得扩 募配售权 因此而引致的一切损失 由持有人自行承担 摘 要 摘 要 基 金 名 称 安久证券投资基金 安久证券投资基金 基 金 简 称 基金安久 基金安久 基 金 代 码 4709 4709 基金份数总额 200 000 020 份 200 000 020 份 本次可流通份数 198 000 020 份 198 000 020 份 基金单位面值 1 00 元 1 00 元 基金管理人名称 华安基金管理有限公司 华安基金管理有限公司 基金托管人名称 交通银行 交通银行 上 市 地 点 深圳证券交易所 深圳证券交

5、易所 1 安久证券投资基金上市公告书 上 市 时 间 2001 年 8 月 31 日 2001 年 8 月 31 日 一 基金概况 一 基金概况 安久证券投资基金 以下简称 基金安久 是按照 证券投资基金管理暂行办法 原有 投资基金清理规范的有关要求和 关于四川国信投资基金清理规范方案的批复 证监基金字 2000 28 号 由原四川国信投资基金清理规范而成的契约型封闭式证券投资基金 基金安久 的存续期为 10 年 自 1992 年 8 月 31 日至 2002 年 8 月 30 日 基金发起人为华安基金管理有限公司 基金管理人为华安基金管理有限公司 基金托管人 为交通银行 四川国信投资基金原有

6、份额为 5500 万份 根据中国证监会证监基金字 2000 28 号文批准 的清理规范方案和 2000 年 6 月 6 日至 12 日召开的原持有人大会决议 四川国信投资基金原管 理人于 2000 年 6 月 15 日公告 以审计后的该基金 2000 年 3 月 10 日的净资产 20355 527 万元 已扣除 1 清理规范的相关费用 全部转换为 安久证券投资基金 资产 原四川国信投资 基金 5500 万份基金份额按 1 3 636364 的比例全部转换为 安久证券投资基金 份额 转换后 安久基金规模为 200 000 020 份基金单位 单位资产净值 1 0178 元 根据大华会计师事务所

7、有 限公司验资报告 2000 年 7 月 3 日基金安久的基金净值为 168 608 719 99 元 基金单位净值 为 0 8430 元 2000 年 7 月 4 日华安基金管理有限公司正式开始管理本基金 根据中国证监会证监基金字 2000 56 号文 关于同意四川国信投资基金规范为安久证 券投资基金并上市 扩募和续期的批复 经深圳证券交易所深证上 2001 77 号文批准 基金 安久将于 2001 年 8 月 31 日在深圳证券交易所挂牌交易 基金安久总份额为 200 000 020 份基金单位 本基金发起人华安基金管理有限公司受让原 四川国信投资基金发起人四川省国际信托投资公司 800

8、万份基金单位 按 1 3 636364 比例转 换后的安久基金为 29 090 912 份基金单位 占安久基金总份额的 14 55 按照中国证监会证 监基金字 2000 56 号文有关规定 发起人必须持有不低于基金总规模 1 的基金份额 且在该基 金存续期间内持有不少于基金总规模 0 5 的基金规模 其余部分可在该基金扩募部分上市两个 月后流通 另四川省国际信托投资公司现持有的基金份额为 7 272 728 份 由于 2001 年 4 月全 部份额被上海市第一人民法院保全查封 暂不上市流通 根据中国证监会证监基金字 2000 56 号文 关于同意四川国信投资基金规范为安久证 券投资基金并上市

9、扩募和续期的批复 批准 基金上市后 将由原来的 200 000 020 份基金 单位扩募到 5 亿份基金单位 扩募后基金存续期延长 5 年 至 2007 年 8 月 30 日 基金上市后交易单位每手为 100 份基金单位 每份基金单位面值 1 元 2 安久证券投资基金上市公告书 二 基金持有人结构及前十名持有人 二 基金持有人结构及前十名持有人 一 基金持有人结构 基金安久总份额为 200 000 020 份基金单位 华安基金管理有限公司持有份额 29 090 912 份 占基金总份额的 14 55 社会公众持有 170 909 108 份基金份额 二 前十名持有人 截止 2001 年 5 月

10、 31 日 序 号 名 称 份 额 份 比 例 1 华安基金管理有限公司 29 090 912 14 54 2 四川省国际信托投资公司 7 272 728 3 63 3 成都长信房地产开发公司 3 437 455 1 71 4 廖淑先 1 629 091 0 81 5 薛万长 679 998 0 34 6 冯 力 675 273 0 33 7 赵秀玲 621 818 0 31 8 潘文涛 618 182 0 31 9 王丽萍 552 726 0 27 10 韩 萍 507 237 0 25 截止 2001 年 5 月 31 日 基金持有人总数为 11 816 户 其中持有 1000 份基金单位

11、以上 的基金持有人户数为 11 023 户 三 按照 暂行办法 及 关于加强证券投资基金监管有关问题的通知 证监基字 1998 29 号 的要求 除发起人或另有规定外 一个投资者直接或间接持有某一基金的份额不 能超过基金总份额的 3 超比例持有本基金份额的投资者 自基金上市之日起 不得在二级 市场上增持 并须在六个月内按规定将所持份额调整至 3 以内 四 根据基金上市两个月内 发起人持有的基金单位不得低于基金总规模 1 的有关规 定 华安基金管理有限公司持有的 29 090 912 份基金单位中 27 090 912 份基金单位可上市 流通 200 万份基金单位暂不流通 三 基金发起人 基金管

12、理人 基金托管人及中介机构简介 三 基金发起人 基金管理人 基金托管人及中介机构简介 一 基金发起人 华安基金管理有限公司 法定代表人 杜建国 联系人 沈雪峰 3 安久证券投资基金上市公告书 联系电话 021 58881111 注册地址 上海市浦东南路 360 号新上海国际大厦 组织形式 有限责任公司 注册资本 15000 万元人民币 设立日期 1998 年 6 月 财务状况 华安基金管理有限公司财务状况良好 最近三年连续盈利 二 基金管理人 华安基金管理有限公司 信息披露负责人 冯颖 联系电话 021 58881111 客户服务热线 021 68604666 公司概况 本公司经中国证监会证监

13、基字 1998 20 号和 2000 29 号文批准 由上海国际信 托投资公司 申银万国证券股份有限公司 东方证券有限责任公司 山东证券有限责任公司和 浙江证券有限责任公司共同发起设立 公司设董事会 监事会 公司目前设立十个部门 研究发展部 基金投资部 市场业务部 基金核算部 基金注册部 信息技术部 战略发展部 监察稽核部 综合管理部和北京分公司 此外 还设立投资决策委员会和风险控制委员会两个专门机构 公司现有员工 93 人 硕士以上学历共有 38 人 所有人员在最近三年内均没有受到所在单 位或有关管理部门的处罚 公司已经建立健全内部风险控制制度 内部稽核制度 财务管理制度 人事管理制度 信

14、息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系 目前 本公司管理的基金有 基金安信 基金安顺 基金安瑞 基金安久 截止 2001 年 6 月 30 日 公司管理的基金总资产达 72 25 亿元 三 基金托管人 名 称 交通银行 法定代表人 方诚国 注册地址 上海市仙霞路 18 号 组织形式 股份制 注册资本 171 亿元人民币 成立日期 1987 年 4 月 1 日 联系电话 021 62751234 转 2641 4 安久证券投资基金上市公告书 联系人 金玉凤 发展概况 交通银行是一家全国性股份制商业银行 自 1987 年重新组建以来 各项业务 稳步 健康发展 财务状况 截至 2000 年末 交

15、通银行总资产已达 6281 82 亿元 境内行实现利润 26 01 亿 元 人均利润 5 60 万元 实现利润总额和人均利润水平名列国内五大银行前列 基金托管部门设置及员工情况 交通银行总行于 1998 年 6 月获准设立证券投资基 金托管 部 主要业务部门包括监管交易部 清算核算部 内控巡查部和综合规划部 现有员工 21 人 目前已托管基金的说明 交通银行目前已托管普惠证券投资基金 安顺证券投资基金 汉 兴证券投资基金 裕华证券投资基金 兴科证券投资基金等九只证券投资基金 四 上市推荐人 1 湘财证券有限责任公司 法人代表 陈学荣 注册地址 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12

16、楼 联系电话 021 68634518 联系人 毛劲虎 栾志刚 2 上海证券有限责任公司 法人代表 周有道 注册地址 上海市九江路 111 号 联系电话 63231111 6427 联系人 龚文伟 五 财务审计机构 四川君和会计师事务所 法定代表人 尹淑萍 注册地址 成都市城守东大街蓝光大厦 2015 室 联系电话 028 6668700 注册会计师 何勇 邰寿铨 六 验资机构 上海大华会计师事务所 法定代表人 汤云为 联系电话 021 63070766 注册会计师 吕秋萍 5 安久证券投资基金上市公告书 七 法律顾问 成都市第三律师事务所 法人代表 阎民宪 注册地址 成都市中南大街 79 81 号五楼 联系电话 028 6131522 经办律师 肖兵 戴先强 四 基金的历史沿革 四 基金的历史沿革 本基金由原四川国信投资基金清理规范而成 遵照中国证监会要求 经规范重组后 更名 为 安久证券投资基金 基金管理人更换为华安基金管理有限公司 四川国信投资基金原名长江信托受益证券 是 1992 年经中国人民银行成都市分行人行金 管 1992 153 号文批准 于 1992 年 8 月 31