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1、建设工程风险管理 清华大学土木水利学院建设管理系方东平 什么是风险 一个事件发生的可能性一个事件发生导致的损失 伤害一个事件 危险源 危险 威胁 这个合同赔钱的风险比较大 这个风险要你自己承担 攀登珠穆朗玛峰的道路上充满了风险 风险的定义 风险有以下属性 一个事件发生概率造成影响 风险风险是一个不确定的事件或条件 如果发生将会对预期目标造成负面的影响 风险管理 项目管理 风险管理基本概念 风险管理对潜在 可能 的损失 风险 进行识别 评价 并根据具体情况采取相应的措施进行处置 以减小对目标的负面影响的过程 一种避免损失的思维方式一种系统化 强调团队合作的工作方法一个持续改进的过程 风险管理的理
2、论框架 风险管理基本方法 项目面临的风险有哪些 属于哪一类风险 怎么发生的 后果 风险大小 发生可能性 后果 风险减少风险转移风险分散风险自留风险回避 风险的意识和文化与世具来 无知者无畏 初生牛犊不怕虎艺高人胆大 没有金刚钻不揽瓷器活不入虎穴焉得虎子 项目风险的来源 外部 法律 法规 环境 政府内部 进度 成本 范围变更 糟糕的计划 没有经验的项目经理技术 技术的发展变化 可以根据对项目目标的影响方式采用不同的分类方式 例如 风险管理的其他定义 一种对项目风险进行识别 分析 应对的系统过程 它包括鼓励对项目目标有正面影响的风险发生并加强其影响 减小对项目目标有负面影响的风险发生并减弱其影响
3、美国 项目管理知识体系指南 PMBOK 是指组织对可能遇到的风险进行预测 识别 评估 分析 并在此基础上有效地处置风险 以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法 AS NZS4360 1999 风险管理计划编制 输入项目章程明确的岗位和职责项目干系人的风险承受限度工作分解结构WBS风险管理指南及其它文件 计划编制会议 风险管理计划 包括方法 岗位和职责 预算 承受度等 输出 工具和技术 风险管理计划 方法论 确定实施风险管理的方法 工具和信息来源角色与责任 确定风险管理各项工作的责任人及团队组成预算 风险管理也需要成本时间安排 管理过程的节奏感 留出影响决策的时间风险临界值 由何人 以何种方式
4、对风险采取行动的标准风险报告制度 风险管理过程中结果报告的程序和格式风险管理计划的修订与完善 确定风险管理的目标或目标集合 作出简单明确的定义 目标定义 项目章程风险管理计划 会议 信函 明确的项目目标表述 输入 输出 工具和技术 风险识别的前提 明确项目目标 以及子目标 有的放矢 确定何种风险可能对项目产生影响 并文档记录这些风险的特性 风险识别 风险管理计划项目计划输出 包括项目目标 风险分类历史资料 文档评审信息收集手段核对表假设分析图解技术等 识别出的风险触发风险的事件 风险表 输入 输出 工具和技术 参与风险识别的人员 项目团队成员风险管理团队成员客户最终用户项目干系人专家 何时识别
5、风险 在项目开始时就进行风险识别在每一个阶段 特别是在每个阶段的开始进行风险识别反复持续地执行 Iterative 收集风险信息的方法 收集项目信息的方法很多 目前常用的有 查阅历史纪录和文献德尔菲法 Delphi 匿名头脑风暴法 Brainstorming 情景分析法 ScenariosAnalysis 面谈 定性风险分析 评估已识别风险的影响和可能性的过程 就风险的重要性排定优先次序 输入风险管理计划已识别的风险项目类型等 工具和技术发生的可能性发生的后果风险矩阵 输出总体风险等级风险优先次序清单需进一步分析和管理控制的风险清单 定性风险分析 目的 评估风险发生的可能性及其后果按优先级排次
6、序选择风险进行管理 风险可能性的定性估计 风险后果或影响的定性估计 哪些风险需要管理 有很大的影响 发生的概率很高影响不大 发生的概率很高有很大的影响 发生的概率很小 可能性 后果 定量风险分析 输入风险管理计划已识别的风险定性风险优先次序清单 概率模型 参数统计MCPERT判别标准 定量风险优先次序清单项目风险估计 工具和技术 输出 WhyQuantitative 风险量化需要确定 概率 分布模型 统计参数 影响 造成的损失 用钱衡量 判别重要性的标准 蒙特卡罗 MonteCarlo 仿真法 随机产生数据并进行很多次 模拟执行 项目使用网络图和计划评审技术 PERT 对项目进度进行仿真估算可
7、以用于整个项目 也可以针对某个单个任务 计划评审技术 ProgramEvaluationandReviewTechnique 一种采用概率估算的网络图一种评估活动或任务可能工期 历时 的方法 PERT 一种很好的风险管理技术 对每一个任务都考虑它在时间和成本上的数值范围 乐观的 悲观的和最可能的接下来使用PERT公式 假设以正态分布 或者叫Beta分布 计算结果的期望值乐观的 4x最可能的 悲观的6在95 的情况下不会超出这个期望值 PERT 活动历时 发生的概率 可能的历时 工期 高 低 乐观的 悲观的 最可能的 PERT加权平均 乐观的 4 最可能的 悲观的6 Beta分布 风险应对 处置
8、 规划 输入风险管理计划定性风险优先次序清单定量风险优先次序清单应对措施清单风险临界值风险负责人风险共同原因 消除减少转移保留 风险应对计划残留风险次生风险合同协议应急储备 工具和技术 输出 Avoidance消除 Acceptance保留 Transfer转移 Mitigation减少 OriginalRisk原始风险 RemainingRisk滞留风险 风险应对 处置 规划 1 风险应对 处置 规划 1 风险规避 Avoidance 重新制定计划 改变项目范围 以躲避风险风险缓解 Mitigation 通过重新制定计划来减轻风险的负面影响 或减小其发生概率风险接受 Acceptance 如
9、果风险发生 什么措施也不采取 接受之 或者见机行事风险转移 Deflection Transfer allocate 通过责任分配 保险 制定合同 外包等方式使其他人对风险负责 风险应对 处置 规划 2 保险 Insurance 将不可知的风险转化成可知风险和成本签订合同 Contracting 如果对方更有经验 那么你是在缓解风险 RiskMitigation 如果通过合同使对方接受风险 你则是风险转移 应急储备 储备 Contingencies Reserves 可以是资金或者是时间 即以备风险发生预留的资金或时间 可以由项目经理或管理团队控制 应急计划 ContingencyPlans
10、应急计划指 如果风险发生应该采取的应急措施 风险监测与控制 输入风险管理计划风险应对计划项目风险沟通额外的风险识别与分析范围变更 项目风险应对的评审项目风险定期评审对成本和绩效的分析额外风险的应对规划 纠正行动项目变更请求风险应对计划更新风险数据库风险核对表的更新 工具和技术 输出 案例讨论 万家寨水利枢纽工程业主风险分析 工程概况黄河万家寨水利枢纽工程是国家 九五 重点工程 也是山西省 引黄入晋 的水源龙头工程 工程主要任务是供水结合发电调峰 同时兼有防洪 防凌等作用 万家寨水利枢纽工程的建设 对缓解山西省和周边地区21世纪的水资源短缺 优化华北电网能源结构 具有十分重要的战略意义 工程概况
11、 该工程位于黄河北干流上段托克托至龙口峡谷河段 是黄河中游河段梯级开发规划的第一级 主要由大坝 泄水建筑物 厂房 开关站 引黄取水口等建筑物组成 在建设过程中 以业主为中心 实施全方位的管理 案例分析 水利工程的特殊性 使水利工程业主面临诸多风险 为了履行好项目法人职责 很有必要对水利工程业主风险进行深入研究 应研究工程项目各个阶段可能出现的各种风险 并要有侧重地管理好风险 分轻重缓急 研究出防范风险的措施 把风险损失降到最低程度 从而使水利工程项目得以顺利实施 获得预期的效益 业主风险识别 业主风险识别运用了专家调查法 故障树分析法 经实地考查 口头咨询和问卷调查 列出了所有的风险清单 经过
12、分析后 总结出万家寨水利枢纽工程施工末期业主面临的风险 并对其进行分类 业主风险分类表 业主风险分析和评价 业主风险权重表 风险与风险处置措施对应关系 授课内容简介 1 概述引言项目风险分析与管理 RAMP 简介风险的重要性现有方法的不足项目风险分析与管理的必要性项目风险分析与管理的特点谁应当使用RAMP 实施项目风险分析与管理的好处项目风险分析与管理RAMP总论实施项目风险分析与管理的要求风险概念与技术全周期投资投资模型风险识别过程描述流程图关键文件组织结构 项目风险分析与管理过程的启动确定项目风险分析与管理的策略建立原始文件审查项目风险分析与管理的启动工作风险评估计划并启动风险评估风险识别
13、风险评价风险减轻概述风险减轻策略风险减轻方法减缓或消除风险转移风险规避风险吸收风险减少不确定性非施工期的风险控制利用财务结构分担风险设计风险控制策略残留风险 授课内容简介 2 风险控制计划风险应对计划风险评估报告沟通策略与计划风险管理风险策略与计划的实施风险监控收尾阶段项目风险分析与管理的回顾提前结束的项目应用与案例简介模拟案例学习公司调查单个项目项目群私人融资计划特许经营软性项目合同协议 发展前景持续发展收集反馈拓宽专业覆盖面附录风险的函义项目风险分析与管理风险矩阵风险评估表风险投保项目风险分析与管理案例分析项目风险分析与管理过程的描述项目风险分析与管理流程图项目风险分析与管理过程中的关键文件 本课程的重点 项目的风险管理
