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1、书 山 有 路人防部门廉政风险防控一览表责任单位：共同部分岗位及权力风险点风险表现形式风险等级防范措施领导岗位1执行上级的决定、指令不到位；对上级部署的工作、召开的会议、下发的通知，不传达、不贯彻、不落实，贻误工作。2履行“一岗双责”不到位，队伍管理不敢动真碰硬，发现问题不批评、不指正，放任、纵容，隐瞒不报。3党风廉政建设、执行“五条禁令”、“八项规定”等管理措施不落实，对下属疏于教育管理，下属思想动态不及时掌握，违纪处置不力，造成本单位工作出现失误或重大失误，延误工作，或发生违法违纪问题。4不执行“收支两条线”和“罚缴分离”的管理规定，设立“小金库”，隐瞒、截留、转移、坐支财政性资金，或借用
2、、挪用、调换、侵占执法财物。5违规乱收费、乱罚款、乱拉赞助、乱报销等。6工作中，弄虚作假，隐瞒案情，包庇、纵容违法犯罪活动，徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，不依法履行法定职责，为个人或他人谋取私利的风险。7案件处理、物资采购、财务支出、干部任免、车辆维修、公务接待等方面违反民主管理规定，不公开透明，不按程序决策。8内务管理脏、乱、差。高1加强自身修养，提高政治素养，增强责任意识、表率意识、大局意识。2严格履行“一岗双责”，发挥教育引导、监督管理、示范带头作用。3落实党风廉政建设责任制和各项措施，发现违法违纪行为查明属实后立即制止，并作出处理，同时将处理结果向纪检部门报告。4.健全和完善相关制度，
3、加强绩效考核。5严格执行账务、人事、事务、招投标等管理办法，坚持民主集中制原则，实行民主决策、民主管理、民主监督。6严格执行领导分工负责制和责任追究制。责任单位：工程科（行政许可科）岗位及权力风险点风险表现形式风险等级防范措施行政审批1故意设置障碍，刁难群众，吃、拿、卡、要、报。2审核把关不严，违规审批，失职渎职或发生违法违纪问题。3不履行首问负责、一次性告知、限时办结等各项承诺制度，造成群众投诉、上级通报、媒体曝光。高1加强人防法律、法规的学习，加强警示教育，提高依法行政和拒腐防变能力，严禁吃拿、卡、要等现象的发生。2依法公开行政审批事项的依据、流程、办理时限、收费标准及办理结果，所有行政审
4、批实行网上公开透明运行，推行阳光服务，践行服务承诺，设立监督举报电话，自觉接受社会各界监督。3加强内部检查监督，严防违规违纪问题。行政执法1接受、索要可能影响公正执行公务的礼金和各种有价证券等，隐瞒、庇护监管对象的违法非法行为。2违反有关法律法规，未按规定程序、权限和条件进行行政执法，对违法案件查处不力，对行政复议和诉讼案件的应对迟缓，追缴人防易地建设费不及时、不到位。3在行政执法工作中滥用行政处罚自由裁量权，行政处罚畸轻畸重，以权谋私，造成工作失误，或发生违法违纪问题。高1在行政执法中应2人以上，执法人员要加强法律法规的学习，不断提高自身综合素质，执法要公开、公平、公正，自觉接受社会各界监督
5、。2认真落实区人防办行政处罚自由裁量权实施细则和相关工作管理制度，对重大违法行为给予较重行政处罚的，由领导班子集体讨论决定。3健全完善执法工作机构， 规范执法流程，不断加强行政执法的每个环节、每个程序的合法性。4加强检查和督查执法程序，对行政执法中发生过错行为的按照行政执法过错责任追究制度追究相关人员责任。5认真做好复议和诉讼各方面资料收集，坚持原则，依法办案，按章办事。人防工程质量监管1对人防工程维护管理工作中管理制度不健全，监管不得力，整改措施落实不到位，造成工程及内部设备设施损毁，或发生违法违纪问题。2在全区新建人防工程的质量监督过程中收受建设、施工等单位好处，存在利用职权“吃拿卡要”、
6、以权谋私等违法违纪问题；对工程验收把关不严，导致工程质量不过关，造成重大损失。高1严格执行人防法律法规政策，现场核查、工程质监必须2人以上到场，复杂项目集体讨论，复杂项目提交主任办公会研究。 2强化行政监管职能，加强对人防工程的日常维护管理，明确工作责任到人，注重解决行政不作为、乱作为的问题。 3加强对监管工作的督促检查，发现问题及时整改到位，设立监督举报电话，开展民主评议活动，自觉接受社会各界监督。自建工程建设自建人防工程的招标投标中，出现收受钱物、暗箱操作、违规操作等现象，造成偷工减料、工程质量下降，给国家和人民带来不可弥补的损失。高1严格执行公开透明的招投标制度，签定自建工程项目廉政合同
7、，建立工程建设廉政档案。2加强自建工程建设管理，督促施工、监理企业细化施工方案，强化质量、安全管理，提高办事效率；确保按时、优质、高效建好自建工程；开通监督电话，自觉接受社会监督。案卷管理1行政许可、行政征收、行政处罚等案件材料归卷不及时、案件卷宗保管不善，导致材料、卷宗遗失。2不履行借阅、保管等相关规定，可能造成案件卷宗遗失或泄密。中1加强教育培训，熟悉业务规定，增强工作责任心。2处理完毕的案件，严格按照泰州市民防行政执法案卷评查标准（试行）要求及时整理归档。3严格执行案卷的借（调）阅、归档、移送、保管等管理规定，执行责任倒查。责任单位：法规宣教科（含财务室）岗位及权力风险点风险表现形式风险
8、等级防范措施人事管理1不按规定程序录用、任免、调动人员或任人唯亲，导致本单位工作失察、失误，发生违法违纪问题。2年底考核和评优评先推荐中违反程序，违规操作， 发生违法违纪问题。高1严格执行干部选拔任用工作有关规定，做到单位人事变动、任免坚持民主决策，决策结果及时报人社部门备案。2规范人事考核，加强监督检查，考核和评优评先严格按程序进行。3需要公开的事项及时公开，接受社会各界监督。财务管理1资金开支不经过会议研究决定，财务审批制度不健全，管理不到位，利用职务之便贪污和挪用公款。2预算编制方案,不经过会议通过，私自上报，造成严重后果的。3不按制度规定和预算计划审核经费支出，以个人职权控制报销审核。
9、4违反规定，私设小金库存，公款私存私放。高1加强对重点专项资金和重大投资项目的审计。2严格执行预算管理，大额资金支出需经主任办公会研究确定，各项支出按照财务管理制度程序审批。3完善系统内部监管，做好系统内部自查自纠工作。4每年邀请审计、财务等部门对财务工作进行检查，对苗头性问题及时排查纠正。物资采购1对列入政府集中采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失。 2日常用品采购不走程序，物品采购、发放不符合规定，不公开，不廉洁。3质量把关不严，验收程序不规范，造成账物不符或资产损失。高1强化对采购人、保管人、发放人的教育，增强规范意识、责任意识、廉洁意识。2严格执行招
10、标投标规定，按采购规程及程序采购物品，实行阳光办理，严把采购物品验收关。3主动接受监督，严格责任追究。案件审核1工作责任心不强，业务素质不高，对案件事实、证据、程序、定性、处理等审核把关不严，提出错误的审核意见。2作风拖拉、推诿扯皮，审核效率不高，贻误办案期限。高1强化法制教育培训，切实增强责任意识、廉洁意识、风险意识、程序意识，确保存在的问题发现得了、发现的问题纠正得了。2认真执行人防法律法规、行政处罚法、行政许可法相关规定，对案件审核迅速、准确。3、不断规范案件处理流程，加大对行政审批、行政执法工作开展情况的监督检查力度。固定资产管理不能按照固定资产有关管理程序和制度执行，造成工作出现失误
11、，或发生违法违纪问题。中1严格执行区人防办固定资产管理办法，财务室每年做好固定资产登记工作，对固定资产名称、金额、用途、单位责任人进行逐一核对，做到账物相符，保管责任到人。 2人防工程开发利用中严格按照出租、出借有关审批程序执行。公务接待不按规定招标准、超范围接待，不严格按程序审批。中1严格按照区有关规定的公务接待标准接待。2结算单据要有接待经办科室签字、财务室把关，并经办领导签字批准核销。3加强监督检查，严格责任追究。车辆管理1。车辆管理不严，公车私用。2不按规定定点、维修保养车辆，虚开车辆维修、保养票据金额报销。3违反交通规则，造成不良社会影响。中 1加强内部管理，严格落实车辆派遣、使用、
12、管理制度，节假日公务车辆集中控制管理，防止公车私用。2加强对车管人员和驾驶员安全教育和廉政教育。3维修保养要定点，根据车辆使用状况确定维修经费指标，严防超标。4加强监督检查，严格责任追究，防止违纪违法问题发生。文件收发1工作失职，造成文件丢失或流转不及时。2机要文件处理、保管不当，造成失密、泄密。中 1加强文件收发人员的教育，严格执行各项纪律制度，保证文件处理、保管工作认真规范。 2严格执行机要文件的登记、存放、传阅、归档、销毁等管理制度。印章管理1因保管不善，造成印章丢失。2用印环节审核把关不力，造成不该用印而用印的情形。中 1配好印章存放专柜，落实保管人员。2建立印章保管使用制度，明确用印
13、标准。3加强对用印环节的经常性监督检查，坚决杜绝违规用印。保密管理1涉密文件、电脑、电子存储介质保管不善、使用不当、违规操作，发生泄密、失密事件。2对重要人防信息和资料不妥善保管，用人防资料为他人提供便利中1加强保密法学习，落实各项保密制度，提高保密意识。2强化保密监督与检查工作，每季度开展一次安全保密检查。3重要人防信息和资料由专人保管、严格保密，严防失泄密行为发生。宣传教育1在组织开展人防宣传教育活动中，对活动把关不严，有可能造成经费浪费，接受回扣，谋取好处。2对外宣传审核把关不到位，带来负面消极影响。低 1坚持公开、透明的办事原则，严格按制度办事。2加强宣传纪律教育，严格对外宣传稿件的审
14、核把关。档案管理1不履行借阅、调档等相关规定，可能造成档案资料遗失或泄密。2档案保管不善，造成档案资料损坏等问题。低 1严格招待档案的借（调）阅、归档、保管等管理规定。 2加强对各科室档案管理工作的检查监督。责任单位：指挥通信科岗位及权力风险点风险表现形式风险等级防范措施指挥通信建设在指挥通信警报建设中，违反有关建设规定、程序，发生暗箱操作、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。1强化教育培训，增强岗位责任意识和廉洁自律意识。2严格按照有关审批手续和验收程序进行，防止腐败现象发生；3加大指挥通信警报建设的监督管理力度，自觉接受社会各界监督。业务工作组织各项人防组织指挥演练、人防专业队及志愿者集训、民防工作进社区等活动中，不切实际，损公肥私、铺张浪费等问题。中1加强廉洁政策法规的学习，进一步提高廉洁自律意识。2认真落实申报审批制度，做全做好做细开支预算，业务工作经费支出必须要有多人签名核实、领导批复支出。3加强制度化管理，严格纪律要求，确保执行不走样、不变形，确保工作的实效性。行政执法在防空警报行政执法中，不按程序操作，接受对方请吃、送礼，对违法案件不予查处，放宽处理标准。1加强责任意识，严格按照执法权限和执法流程认真履行工作职
