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1、学 海 无 涯廉政风险防控工作手册廉政风险防控工作简介屯留县国土资源局是县人民政府主管土地资源、矿产资源、测绘等国土资源规划、管理、保护与合理利用的工作部门。我局机关内设10个股室，下设8个国土资源管理所。全局共有在职干部职工111名，其中党员 52名。今年以来，按照县委要求，我局认真贯彻落实县纪委廉政风险防控试点工作部署，以深化认识为切入点，以查找风险点、制定防范措施为重点，积极推进廉政风险防控工作，收到了明显成效，主要做法是：一是以深化思想认识为切入点，加强对廉政风险排查防控工作的组织领导。采取学习教育和动员部署相结合，查找风险点和修订制度同步进行，防范措施在推进中逐步完善的工作方法，召开
2、专题会议，成立廉政风险防控工作领导组，制定实施方案，明确指导思想和工作目标要求，建立了廉政风险点防范管理工作责任分解体系。在实施当中注重两个过程：一是注重受教育过程，组织专题学习，全员参与，接受廉政警示教育，增强自律意识；二是注重岗位责任过程，明确岗位职责，建立长效机制，最终达到防范风险、保护干部、提高工作效率的目的。二是以岗位职能为立足点，明确各自查找的重点。查找廉政风险点，是加强对权力运行过程监管和控制的关键，风险点是否找准、找全，关系到风险防控的有效性。在风险点查找方面，我们对各股室所的岗位职权进行了清理，明确了负责人和责任人，查找出了岗位业务流程风险和制度风险，确定了风险等级，针对廉政
3、风险制定落实了防控措施，并健全完善了岗位责任制和廉政风险防控的有关制度。三是以流程环节为突破点，全力查找廉政风险点。根据岗位及权力行使所有环节易产生不廉洁行为，重点查找班子成员、重点岗位行政权力行使、重点环节的风险点，采用流程图分析和由事及人分析法，确立廉政风险点。在查找过程中，主要采用“三级查找”，重点查找个人廉洁自律方面的不足和工作岗位性质存在的潜在风险点及其表现形式，经过局风险防控领导组研究甄别、筛选、归类，并再次进行风险分析和评估，对确认的风险点按照发生机率、危害程度和违法、违纪、违德的性质确定风险等级进行“三级划分、三级管理”。对三级不同风险点分别由防控领导组、纪检组和分管领导实施监
4、控，并针对不同风险点，规范流程，完善制度，加强监督。四是以落实防范措施构建长效机制为根本点，强化岗位权力运行监督。一是抓好廉政责任书的签订，建立廉政档案；二是抓好督察考核，推行廉政风险防控双评双考办法；三是抓好制度完善，进一步修订完善工作制度和业务流程，健全长效机制；四是抓好社会监督，发挥社会整体合力。开展廉政风险防控试点工作以来，我局干部职工风险防范意识得到了进一步增强，廉洁从政的意识进一步提高，执法行为进一步规范，工作机制、监督体系进一步完善。目 录屯留县国土资源局开展廉政风险防范管理工作实施方案廉政风险防控知识问答1、什么是廉政风险？2、什么是廉政风险防控机制？3、我局建立廉政风险防控机
5、制的指导思想是什么？4、我局廉政风险防控的总体思路是什么？5、廉政风险防控工作的原则是什么？6、廉政风险防控工作的主要内容是什么？7、廉政风险防控工作的主要方法步骤是什么？8、廉政风险防控分为几种类型，具体有哪些？9、廉政风险可分为几个等级？10、廉政风险防控应该把握哪三个关键?廉政风险防控党风廉政建设责任制分解李国喜（局长、党组书记）尹支平（党组成员、副局长）郭志强（党组成员、副局长）袁旭亮（党组成员、副局长）徐国民（党组成员、纪检组长）葛艳芬（办公室主任）王晋良（地籍股股长）李 萍（财务股股长）李素芳（耕保股股长）刘晋玺（利用股股长）常延平（执法监察大队队长）申国庆（储备交易中心主任）陈
6、立（矿管股股长）牛丽萍（规划股股长）基层国土资源所所长配套制度领导班子廉洁自律守则干部职工日常行为规范加强机关人员管理严肃机关工作纪律的规定局机关干部行为规范“十个不” 局机关干部职工七做到工作人员道德准则干部职工考核办法领导班子议事决策规则“三重一大”监督管理办法行政执法过错责任追究制实施办法民主生活会制度首问责任制度限时办结制责任追究制度服务承诺制岗位责任制承诺制度干部职工谈心谈话制度领导干部述职述廉述学制度廉政谈话制度党风廉政建设制度政务公开及接受监督制度领导干部廉洁自律制度挂牌上岗制度信访工作制度考勤请销假制度附 则中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则屯留县国土资源局开展廉政风险防范
7、管理工作实施方案为进一步推进我局惩治和预防腐败体系建设，切实加强对权力运行的监督制约，全面提升广大党员干部特别是领导 干部的廉政风险防范能力，确保国土资源各项工作顺利开展，根据徐绍史部长在国土资源领域腐败问题治理工作电视电话会议上的讲话精神，根据市局党组关于印发的通知和县委关于建立廉政风险防控机制的实施意见（试行）文件要求，结合我县国土资源工作实际,制定如下实施方案:一、指导思想以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、 注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕国土资源工作，以规范和制约权力运行为核心，以“查找、建制、监控”三个环节为重
8、点，建立起以强化岗位为点、规范程序为线、完善制度为面的廉政风险防范机制，筑牢拒腐防变堤坝，为推进国土资源事业健康发展提供强有力的政治纪律保证。二、对象范围各国土资源所，机关各股室，全体在岗干部职工。三、工作步骤(一)教育发动阶段( 9月中旬)这一阶段的主要任务是，对开展廉政风险防范管理工作进行动员部署，统一思想认识，明确工作要求，增强防范意识，奠定思想基础，组织广大党员、干部特别是领导干部认真学习中央关于反腐倡廉建设的文件、党纪政纪规定，开展警示教育和典型示范教育。(二)查找廉政风险点阶段( 9月下旬至10月上旬)这一阶段的主要任务是，围绕国土资源行政审批、行政 执法、行政许可、行政处罚和行政
9、收费及人、财、物管理等 重点环节和关键岗位，采取自己找、互相查、领导点、组织评等方法，从思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、 制度机制和外部环境等方面,全面查找存在或潜在的廉政风 险点，为制定廉政风险防范机制提供依据。1、个人查找岗位廉政风险点。每位干部职工都要严格 对照自身工作岗位、履行职责、执行制度的实际情况，认真 查找和分析出存在或潜在的廉政风险点，填写个人岗位廉 政风险点和自我防范承诺表(见附件1)，提出有效防范廉政风险措施（10月10日前报局办公室）。2、各股室、所查找廉政风险点。根据各股室、所的职责和实际管理职能，对权力运行和完成监管任务的工作流程,由股室、所负责人组织全体人员
10、进行查找和分析存在或潜在的廉政风险点，经集体讨论后，由股室、所负责人填写股室、所廉政风险点和防范承诺表(见附件2)，制定预防和控制各类廉政风险的具体措施（10月10日前报局办公室）。3、确定廉政风险点。领导小组办公室在各层面查找分析出廉政风险点的基础上，进行筛选评估整理，报局领导审核后，确定风险点和风险等级，以便实行等级管理、分级负责，有效防控。 (三)制定廉政风险防范机制和措施阶段( 10月中旬至12月下旬)这一阶段主要任务是，针对查找到的廉政风险点，制定 防范措施，落实工作责任，形成风险定到岗、制度建到岗、责任落实到岗的廉政风险防范机制，推进惩防体系建设。结合经济社会发展、行政职能转变和预
11、防腐败的新要求，对新出现的廉政风险和履职过程中发现的新问题，及时制定和不断优化防范措施，形成廉政风险防范良性循环，推进源头 工作向纵深发展。四、风险界定(一)风险类型1、思想道德风险。指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现为:放松 世界观改造、理想信念动摇;不思进取、得过且过;漠视群众、官僚主义;脱离实际、形式主义;弄虚作假、虚报浮夸; 见利忘义、以权谋私;贪图享受、腐化堕落;阳奉阴违、我行我素;独断专行、软弱涣散等。2、岗位职责风险。指个人因不能正确履行岗位职责、正确行使权利可能导致的廉政风险。主要表现为:不履行“一岗双责”或履行不到位，致使本人、本单位或
12、所属人员发生违法违纪问题;违反廉洁自律相关规定，以权谋私；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职，不履行或不正确履行职责等。3、股室、所职能风险。指股室、所不能正确履行职能或在履行职能的权利运行中可能导致或面临的廉政风险。主要表现为:股室、所不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪，不按工作程序办事,各股室之间协调配合不到位而发生问题等。4、制度机制风险。指因体制原因或制度机制不健全可能导致的廉政风险。主要表现为:制度本身存在漏洞或缺乏 可操作性;制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制约合力；工作流程 出现漏洞等。5、绩效风险。主要指公职人员懒、散、
13、滑、软、等、拖、冷、浮、俗等不良工作作风引起的风险。(二)风险等级按照风险大小及发生的几率将廉政风险分为三级，即一 级风险、二级风险、三级风险，分别用红色、橙色、黄色表示。一级风险点是指直接行使国土资源行政审批、行政执 法、行政许可、行政处罚和行政收费及人、财、物管理等权 力的重点环节和关键岗位。二级风险点是指与国土资源行政审批、行政执法、行政 许可、行政处罚和行政收费及人、财、物管理等权力密切相 关的环节和岗位。三级风险点是指与国土资源行政审批、行政执法、行政 许可、行政处罚和行政收费及人、财、物管理等权力有一定关系，但不太密切的环节和岗位。五、组织领导为切实加强开展廉政风险防范管理工作的领
14、导，特成立县国土资源局开展廉政风险防范管理工作领导组，具体负责 廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。组 长：李国喜 局党组书记、局长副组长：尹支平 局党组成员、副局长 郭志强 局党组成员、副局长 袁旭亮 局党组成员、副局长 徐国民 局党组成员、纪检组长成员由各股室、国土资源所负责人组成。领导组办公室设在局办公室，负责日常工作，办公室主任：葛艳芬。举报电话: 0355-7523061六、工作要求(一)提高思想认识。开展廉政风险防范管理工作，是贯 彻落实党的十七大关于反腐倡廉建设要更加注重治本、更加 注重预防、更加注重制度建设的重要举措，是深入推进国土资源系统惩治和预防腐败体系建设的有效抓手，是提高党员干部特别是领导干部拒腐防变能力的有效途径。全局干部职工要从加强党的执政能力建设、建立健全惩防体系和推进源头治理腐败的高度，充分认识开展岗位廉政风险防范管理工作的重要性。(二)加强组织领导。领导干部要将推进廉政风险防范管理工作作为一项重要政治任务，加强领导，周密部署，认真抓好组织实施。要自觉参加学习教育活动，带头查找廉政
