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1、广东证监局行政许可工作规程（修订）第一章总 则第一条 为规范广东证监局行政许可行为，提高行政效率，根据中华人民共和国行政许可法、中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（证监会令第66号）、中国证券监督管理委员会行政许可操作规程（证监发2009116号），结合本局实际，制订本工作规程。第二条 本规程对广东证监局（以下简称本局）涉及行政许可事项有关内部工作程序进行规范。本局行政许可事项和涉及行政许可的监管事项包括中国证监会授权由本局独立实施的行政许可事项、中国证监会确定由本局进行初步审查后由中国证监会作出决定的行政许可事项，以及本局依法对被许可人从事行政许可事项活动进行的监督检查等三类事项。第
2、三条 本局依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可，遵循公开、公平、公正和便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。法律、行政法规规定实施行政许可应当遵循审慎监管原则的，从其规定。第四条 本局实施行政许可实行统一受理、一次告知补正、说明理由、集体决策、公示等制度。第五条 本局设立行政许可网上审批和备案管理系统（以下简称网上审批系统），对行政许可项目受理、审核、咨询、批复等事项实行在线办理。第二章一般程序第一节受 理第六条 本局实施行政许可网上统一受理制度，由办公室负责统一办理行政许可申请受理事项，其他处室不办理收文。对于由中国证监会实施行政许可、需本局出具书面意见的事项，依照中国证监会的有关
3、规定，不属本局行政许可受理范围，文件操作程序遵循普通收文规定。第七条 申请人向本局提出证券期货行政许可申请，应当通过网上审批系统在线填报并上传行政许可申请材料，填写行政许可申请材料登记表（附件1）。负责审查申请材料的处室（以下简称审查处室）行政许可业务工作人员应当对行政许可申请材料及登记表的完整性及准确性进行初步审查，发现存在明显错漏的应要求申请人重新填报。申请材料初审通过后由办公室在局OA系统上确认收文。第八条 办公室应当在接收申请材料的当日办理申请材料登记手续，通过网上审批系统向申请人出具行政许可申请接收凭证（回执）。接收凭证的内容至少应当包括：申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，
4、申请材料接收时间，审查处室以及5个工作日内告知申请人是否受理或者需要补正有关申请材料等情况。第九条 办公室应当在向申请人出具行政许可申请接收凭证的同时填写行政许可工作单（附件2），通过OA系统发送至审查处室。行政许可工作单应当载明申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，送转的处室，以及受理、审查、决定、送达等各个环节的必要信息。行政许可工作单是确定行政许可工作流程、划分办公室和审查处室职责的重要依据，办公室和审查处室应当逐项如实填写，不得遗漏。第十条 审查处室负责对行政许可申请材料进行形式审查。是否受理行政许可申请由审查处室审查决定。各审查处室审查受理重要的行政许可申请时，应及时向局领导汇
5、报。申请事项依法不需要取得行政许可或者不属于本局职权范围的，审查处室应即时告知申请人不予受理，并通过网上审批系统出具广东证监局行政许可申请不予受理通知书（附件4）。如申请事项依法不属于本局职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。第十一条 审查处室经审查，认为需要申请人补正申请材料的，应当自出具接收凭证之日起5个工作日内通过网上审批系统向申请人出具广东证监局行政许可申请材料补正通知书（附件5），一次性提出全部补正要求，要求申请人在30个工作日内报送补正材料，并以短信方式通知申请人。审查处室不得多次要求申请人补正申请材料。第十二条 申请人按照审查处室要求在30个工作日内报送补正材料的，
6、应通过网上审批系统报送补正材料，经审查处室审查后，由办公室确认接收，并在线填写广东证监局行政许可申请补正材料登记表（附件6）。办公室应当在接收申请人按照要求提交的补正申请材料当日，将其送转审查处室。第十三条 审查处室应自办公室确认申请材料接收之日起5个工作日内或接收全部补正材料之日起2个工作日内，作出是否受理的书面决定；逾期未对申请材料或补正材料提出异议的，视为受理申请，且以本局出具行政许可申请接收凭证日期为受理日期。申请事项属于本局职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的，审查处室应决定予以受理，并通过网上审批系统向申请人出具广东证监局行政许可申请受理通知书（附件3）。同时，应告知申请人或其委
7、托人受理通知书面文件由其在领取本局出具的行政许可决定书面文件时一并领取。第十四条 决定受理的行政许可申请，按照法律、行政法规的规定，申请人应当交纳费用的，审查处室应当通知申请人先行交费，本局在确认交费凭证真实后，向其发送受理通知。第十五条 申请人在本局作出受理决定前主动要求撤回行政许可申请的，应通过网上审批系统提交撤回申请报告，审查处室经审查后在系统中确认终止行政许可申请受理程序，并通知申请人或其委托人将纸质申请材料、补正材料和撤回申请报告一并提交给办公室，由审查处室经办人员核对无误后办理文件归档手续。第十六条 申请人有下列情形之一的，作出不予受理行政许可申请决定：（一）通知申请人补正申请材料
8、，申请人在30个工作日内未能提交全部补正申请材料；（二）申请人在30个工作日内提交的补正申请材料仍不齐全或者不符合法定形式；（三）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。第十七条 决定不予受理行政许可申请的，审查处室应通过网上审批系统向申请人出具广东证监局行政许可申请不予受理通知书，说明不予受理的理由，告知申请人撤回申请材料，并通知申请人或其委托人前来办公室领取不予受理通知书面文件。领取书面文件前，申请人或其委托人应先将纸质申请材料、补正材料提交给办公室，由审查处室经办人员核对无误后办理文件归档手续。第二节审 查第十八条 审查处室作出受理决定后，应当指派两名以上工作人员按照工作流程对申请人提
9、交的申请材料进行审查。审查处室应健全审核工作底稿制度，全面记录审核人员发现的问题、提出的建议、处理结果等。审查处室负责人、审核人员应按程序在有关材料上进行电子签名。如审查发现申请事项直接关系他人重大利益的，应当告知该利害关系人，并听取申请人、利害关系人的意见。第十九条 审核人员与当事人存在近亲属关系、或有其它利害关系可能影响公正审核的，应当回避。审核人员的回避，由处长决定；相关审查处室处长、副处长的回避，由局领导决定。第二十条 审查过程中，审核人员不得对外透露除本局定期按规定披露行政许可信息以外的审查工作相关信息、进程；未经局领导批准，不得就审查事项接受记者采访，也不得在新闻媒体上对重大敏感问
10、题发表议论。行政许可申请事项涉及国家秘密、商业秘密以及个人隐私的，审核人员应当保密。第二十一条 审查处室在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见，由审查人员提出并报审查处室负责人审批后通过网上审批系统向申请人出具广东证监局行政许可项目审查反馈意见通知书（附件7）。申请人应当在审查处室规定的期限内通过系统提交书面回复意见，由审查处室负责接收、登记；确有困难的，可以提交延期回复的书面报告，并说明理由。确需由申请人作出进一步说明、解释的，审查处室可以提出第二次书面反馈意见，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见。申请
11、人的书面回复意见不明确，情况复杂，审查处室难以作出准确判断的，经局领导批准，可以增加书面反馈的次数，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见。第二十二条 需要申请人当面就其提交的书面回复意见作出说明、解释的，审查处室应当指派两名以上工作人员在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈。涉及重大事项的，审查处室应当制作会谈记录，并由审查处室工作人员、参与会谈的申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人签字确认。需要申请人就其提交的书面回复意见作出说明、解释，事项简单的，审查处室工作人员可以通过电话、传真、电子邮件等方式办理，并制作、留存有关电话
12、记录、传真件或者电子邮件。审查部门负责审查申请材料的工作人员在首次书面反馈意见告知、送达申请人之前，不得就申请事项主动与申请人或其受托人进行接触。有关行政许可申请涉及上市公司的，构成上市公司需要披露的重大事项，上市公司应当做好信息披露工作，相关行政许可申请主体应当在收市后前来沟通，需要停牌的应当在相关上市公司停牌后再来沟通。第二十三条 审查处室在审查申请材料过程中，可以就相关专业问题向中国证监会会机关、其他有关单位和本局其他处室征询意见。本局其他处室应当根据审查处室的要求在收到征询文件后3个工作日内作出答复。申请人查询行政许可办理情况的，经审查处室负责人同意，审核人员可通过网上审批系统告知其征
13、求意见的进展情况。第二十四条 审查处室在审查申请材料过程中，依据法定条件和程序，可以对申请材料的有关内容进行实地核查。实地核查时，应当指派两名以上工作人员参加。第二十五条 对涉及申请人的有关举报材料，审查处室可以通过下列方式进行核查：（一）要求申请人作出书面说明；（二）要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明；（三）委托有关中介机构进行实地核查；（四）直接进行实地核查；（五）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他核查方式。第二十六条 审查处室依照前条规定进行核查的，核查结束后，应当及时形成书面核查意见；经核查发现申请人涉嫌违法违规的，由审查处室建议立案查处或者移送有关部门进行查处。审查处室在
14、作出核查决定及核查结束后，应当及时将有关情况告知办公室。第二十七条 依法需要专家评审的行政许可，由审查处室负责组织召开专家评审会议，并记录、整理专家的评审意见。审核事项涉及重大问题、相关专业问题或者存在其他不确定情形的，经分管局领导同意后，审查处室可以征询本局法律、会计、金融业务、计算机专家小组的意见。第三节决 定第二十八条 在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，审查处室应当提出终止审查建议，报请局领导批准后通过网上审批系统向申请人出具终止审查通知（附件8）：（一）申请人是自然人，该自然人死亡或者丧失行为能力；（二）申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止；（三）申请人未在
15、规定的期限内提交书面回复意见，且未提交延期回复的报告，或者虽提交延期回复的报告，但未说明理由或理由不充分；（四）申请人未在本规程第二十一条第二款、第三款规定的30个工作日内提交书面回复意见。审查处室出具终止审查通知时，说明终止审查的理由，并通知申请人或其委托人前来本局领取终止审查通知书面文件。领取书面文件前，申请人或其委托人应先将纸质申请材料、补正材料、延期回复报告、书面回复意见等文件提交给办公室，由审查处室经办人员核对无误后办理文件归档手续。第二十九条 申请人在行政许可审查期间主动要求撤回申请的，应当通过网上审批系统向本局提交撤回申请报告。审查处室经审查后应当在系统中出具终止审查通知，并通知
16、申请人或其委托人前来本局领取终止审查通知书面文件。领取书面文件前，申请人或其委托人应先将纸质申请材料、补正材料、书面回复意见、撤回申请报告等文件一并提交给办公室，由审查处室经办人员核对无误后办理文件归档手续。审查处室违反本规程第三十三条的规定，逾期未提出准予或者不予行政许可的建议并报请局领导签发决定的，不因申请人在审查期限届满后撤回申请而免除相应责任。第三十条 审查处室在审查申请材料过程中，认为有下列情形之一的，应当提出中止审查建议，报请局领导批准后通过网上审批系统向申请人出具中止审查通知（附件9）：（一）申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；（二）申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他
