XX年度网点内控工作总结

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1、XX年度网点内控工作总结不断加强内控管理，深化体制机制改革，突出七个工作重点全面推进全行内控管理工作，确保全行在省分行年度内控综合评价评比中重返“二类行”序列。篇一内控工作总结报告按照工程局公司及公司领导的要求， 公司目前正与深圳迪博 企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接， 帮助指导和 梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、 各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常 工作中需要注意的风险点， 切实提高公司抗风险能力和各部门人 员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。一、内部工作进展情况 根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的企业内 部控制基

2、本规范及配套指引(企业内部控制应用指引评 、 价指引，以及中国证监会公告41 号对公司内控建设、 ) 实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司 于 20xx 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启 动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要 工作有(一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的 领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项 目工作组，牵头部门为公司投资开发部。(二)制定公司内控实施实施方案 第一步访谈公司总经

3、理、 副总经理及各部门主任; 第二步根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部门专员绘制 流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五 步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据 公司内控领导小组统一部署安排， 公司各个部门已开始进行流程 图及流程描述的绘制和编写工作。(三)组织公司内控专员进行培训 为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于 20xx 年 6 月 3 日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企 业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流 程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并 规定了本周的工作任务及完成上交

4、时间。(四)根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次 内控体系建设共分为以下三个阶段实施第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员， 明确职责分工， 由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流 程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求 实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流 程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档(流程 图、流程描述、输出文档)，识别关键业务控制，找出各个流程 中的风险点，加强各风险点的管控。第三阶段 内部控制检测与评价。

5、通过对标监管要求及企业 管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行 有效性; 根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇 总表。目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。二、下一步内控实施工作计划 第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目 标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶 段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺 利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理， 更有效的实现公司发展战略， 有助于公司进一步健全战

6、略风险 、 财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风 险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供 强有力支持。第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣 传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控 制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公司形成 “人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公 司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。三、内部控制实施体会 根据上述工作， 我们总结了一些基本经验， 主要有以下方面(一)正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控 制建设工作的指导思想和工作目标; 实施以全面风险管理为导向

7、 的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平，更有效的实现公 司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。因此，规 范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施， 更是公司 可持续发展的内生动力。全面实施企业内部控制规范，建立健全 以风险管理为导向的公司内部控制体系， 有助于进一步完善公司 治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环 境风险等方面的管控措施， 防范和化解公司内、 外部的各类风险， 有利于维护社会公众合法权益。实施内部控制规范的是现代公司 制度落实到位的重要标志，是加强公司管理，是公司实现全面、 协调、可持续发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的 需要，也

8、是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发有 限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范管理、 防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手，根据内部控制 规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完 善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化制约，落实责任追 究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实 现和可持续发展。(二)管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制 规范实施工作领导小组， 邀请深圳迪博企业风险管理技术有限公 司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训， 同时明确牵头 部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、协调， 各业务部门为制

9、度建设主体，职能部门协调、组织的工作机制; 内控规范实施工作小组具体负责对内部控制设计、 运行的监督检 查，并跟踪改进情况，反馈相关信息;各部门、各建设部负责职 责范围内相关业务风险管控流程的梳理， 管理制度的完善、 执行， 内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。(三)广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学 内控，讲内控，守规章的氛围; 20xx 年 5 月公司高管、职能部 门、 建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控 工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配备了 内部控制规范权威的学习资料，要求各部门组织员工学习。通过 学习和培训，更新管理理念，培育内控

10、文化，掌握内控方法，在 部门内部营造良好的开展内控氛围。投资公司内控专员：赵云 20xx 年 6 月 4 日篇二市行党委：年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下：一、全年工作情况我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人

11、。今年是农行IPO上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履职尽责。今年以来，共抽调11人次参加总、省行审计检查，历时200余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次;组织反洗钱业务培训3次，部门员工参加总省市行培训30多人次。(一)理顺关系，顺利完成内控合规改革。一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷

12、业务骨干。二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。(二)高度重视，努力提高合规管理水平。一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工作规划，落实检查任务;不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效率;强化内控监督，加强监管检查力度。二是扎实有效地把反洗钱管理纳入日常工作来抓。上半年要求各支行对反洗钱业务进行100%自查，我部门组织人员开展30%的抽样检查，已将检查情况通报全辖。下半年组织

13、人员对各支行开展2次反洗钱业务检查。对支行反洗钱岗位人员进行三次不同层次的业务培训，反洗钱管理总体情况趋于良好。三是区分权限，认真做好转授权和法律事务工作。转授权工作。1-11月，分行共下发转授权书22次，合计50份，建立转授权书档案，及时登记转授权管理台账并向相关部门备案。其中基本转授权1次7份;内部转授权8次19份;转授权调整2次5份;特别转授权6次13份;授权委托5次5份。下达转授权批复2份，收到5个支行转授权备案26份。一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训，另一方面定期组织员工学习总省市行的制度办法，进行交流讨论，提高风险识别能力。力争把本部门建设成为一支

14、业务精良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。五是群策群力，大力开展合规文化建设。在全行合规文化建设中，以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推进合规文化开展，主办合规文化电子期刊一期。二、工作中存在的问题和困难一是当前在部分干部员工思想上存在的最大的模糊认识和误区是：把业务发展与政策、制度对立起来，一谈发展就担心或伴随出现违规行为。实际上是存在一个对政策和制度没有灵活运用的问题。少部分干部员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心，对各类合规检查工作和内外部监督检查中发现问题整改还存在一定抵触和消极情绪，形象点说就是“讳疾忌医”。这些都是阻碍开展合规管理工作的障碍和困

15、难。二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。三、20XX年工作思路、目标、措施及建议20XX年我们内控合规部总体工作思路是：要在市行党委和省行内控合规部双重领导下，本着以“合规促发展、发展必须坚持合规“的理念和思想，围绕省、市行党委的确定的业务发展战略和方针，积极完善制度体系建设和内部组织体系建设;推进合规文化建设;做好合规风险监测与管理;着重开展内控评价管理;加大力度抓好专项审计和监督管理、整体移位检查工作;认真落实内外部检查问题整改;强化风险提示与管理手段运用;规范开展转授权管理;认真抓好反洗钱和违规行为积分管理，为业务经营做好保驾护航。省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推进会上的讲话。每一次学上都受到一次深刻触动，认识上有进一步提高。切实感到：行长讲话的核心要义就是彻底转变观念，加快辽宁农行的有效发展。我们认为实现目标的根本途径就是动员全行干部员工，勤勉尽责、各司其职，以行为家，共谋发展。省、市行党委都提出，把“创新、务实、灵活”作为推进有效发展的重要方式;在文化建设、风险控制方面的工作重点之一是“把资产质量和内部控制”作为全行经营管理的两条生命线，牢牢把握，丝毫不能放松”。正确理解和掌握其精神实质，是卓有成效开展好内控合规工作的前提和基础。众所周知，合规文化是农行企业文化的重要组成部分，是立行之本、经营之本。只有加强内部