《南方金砖四国指数投资基金.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《南方金砖四国指数投资基金.doc（154页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、南方金砖（2017年第1号）招募说明书（更新）南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第1号）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：境内：中国工商银行股份有限公司 境外：布朗兄弟哈里曼银行截止日：2017年06月09日 目录 1 绪言4 2 释义5 3 风险揭示9 4 基金的投资13 5 基金管理人28 6 境外投资顾问39 7 基金份额的申购和赎回40 8 基金的费用与税收49 9 基金的财产52 10 基金资产估值54 11 基金的收益与分配59 12 基金的会计与审计61 13 基金的信息披露62 14 基金合同的变更、终止和基金财产的清算67 15 基金托管人7
2、0 16 境外托管人75 17 相关服务机构79 18 基金合同的内容摘要113 19 基金托管协议的内容摘要133 20 基金份额持有人服务150 21 其他应披露事项152 22 招募说明书存放及其查阅方式153 23 备查文件154重要提示南方金砖四国指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2010年5月4日证监许可2010592号文核准募集，基金合同已于2010年12月9日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基
3、金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。本基金的主要风险一是境外投资风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险、新兴市场投资风险等。新兴市场国家/地区仍处于现代化发展的初级阶段，难以预计的改变有可能影响基金投资收益。二是开放式基金风险，包括流动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、衍生品风险等。三是本基金特有的风险等。金砖四国中的巴西、印度、俄罗斯
4、和中国目前均属于新兴市场，面临新兴市场投资的一般性风险。同时由于金砖四国政治体制、经济发展模式和速度差异使各国上市公司盈利和收益出现差异，从而存在使标的指数和成份股的风险收益特征发生显著变化的风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年6月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日（未经审计）。 1 绪言本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金
5、法（以下简称基金法）、证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、证券投资基金销售管理办法（以下简称销售办法）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称信息披露办法）、以及南方金砖四国指数证券投资基金基金合同编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自
6、依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 2 释义在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：本合同、基金合同指南方金砖四国指数证券投资基金基金合同及对本合同的任何有效的修订和补充中国指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释基金法指中华
7、人民共和国证券投资基金法销售办法指证券投资基金销售管理办法运作办法指证券投资基金运作管理办法信息披露办法指证券投资基金信息披露管理办法试行办法指合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法通知关于实施有关问题的通知元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据基金合同所募集的南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书 指南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书，即供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新托管协议指基金管理人与基金托管人签订的南方金砖四国指数证券投资基金托管协议及其任何有效修订和补充发售公告指南方金砖四国指数证券投资基金基金份额发售公告业务规则指南方基金
8、管理有限公司开放式基金业务规则中国证监会指中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的银行业监管机构外管局指国家外汇管理局或其授权的代表机构基金管理人指南方基金管理有限公司（仅指该法人）基金托管人指中国工商银行股份有限公司境外托管人指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，受基金托管人委托为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构境外投资顾问指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构。基金管理人有权根据基金运作情况选择、更换或撤销境外投资顾问基金份额持有人指根据
9、招募说明书和基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者基金代销机构指符合销售办法和中国证监会规定的条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构销售机构指基金管理人及基金代销机构基金销售网点或网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构指南方基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司基金合同
10、当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织合格境外机构投资者指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称基金合同生效日基金募集达到法律规定及基金合同约定
11、的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天指公历日月指公历月工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日（即上海和深圳证券交易所交易日，但本基金投资的主要市场全部因节假日而休市的日期除外）T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购指基金合
12、同生效后，投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为赎回指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为注册登记系统指中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系统系统内转托管指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管的行为基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户,记录在该账户下的基金份额登记在基金注册登记机构的注册登记系统交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份
13、额的变动及结余情况的账户基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金收益指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其
14、他投资所形成的价值总和基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程货币市场工具指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银行认可的具有良好流动性的金融工具公司行为信息指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权益的任何未完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券所投资的发行公司有关的重大信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称“指定报
15、刊”）和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件或因素 3 风险揭示本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。基金投资中出现的风险分为如下三类，一是境外投资风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险、新兴市场投资风险等；二是开放式基金风险，包括流动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、衍生品风险等；三是本基金特有的风险等。一、境外投资风险1、海外市场风险市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化或由于这些市场因素的波动率的变化而引起的证券价格
