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1、铁路安全风险管理 王建斌 史培民 李 岗 QQ: 649761172铁路安全风险管理讲义目录2012年3月郑州铁路局安全监察室 王建斌 史培民 李 岗一、现代风险管理的历史及现状二、风险管理的内涵三、风险管理的方法四、安全风险管理在铁路运输安全上应用一、现代风险管理的历史及现状1风险管理的历史随着世界经济国家化、金融全球化的发展，随着科技进步、技术创新、金融创新和市场竞争的日益激烈，企业每天都受到不确定性的困扰，风险无处不在。风险管理在政治、经济和社会生活中发挥越来越重要的作用，风险管理也成为国家、企业、组织和个人极具挑战的一个领域，成为企业预防、减少风险事故发生，降低损失程度的有效方式。风险
2、管理既可以使风险处理的成本降低，又可以使企业的经济效益增加，是企业优化配置资源的手段之一。目前风险管理已经成为企业管理的一项重要内容，预防和减少风险的发生不仅需要掌握风险管理的理论，客观准确地衡量和评价风险，而且需要恰当、适合的风险管理决策。只有这样，才能减少风险管理决策的失误，才能减少损失，合理配置社会资源。企业的风险主要分为危害性风险和金融风险（或财务风险）。企业危害性风险就是指对安全和健康有危害的风险，它们是纯粹风险，也是传统上“风险管理”的主要对象。经融风险是指企业所面临的商品价格、利率、汇率、法律或流动性等方面所产生的风险。我们今天要研究和讲解的主要是企业危害性风险，也就是传统意义上
3、的“风险管理”范畴。现代企业的安全风险管理技术是建立在以安全系统工程为基础的风险辨识、风险评价和风险控制的技术方法。主要包括系统工程理论、事故致因理论和安全评价技术等现代安全风险管理方法。其中安全评价技术作为现代安全风险管理模式，体现了安全生产以人为本和预防为主的理念，成为安全系统工程的重要组成部分。经过近一个世界的发展和应用，安全评价不仅成为现代安全生产的重要环节，而且在安全管理的现代化、科学化中发挥了积极的推动作用，是现代安全生产社会化的一项重要措施。安全评价产生、发展及现状概述介绍安全评价（也称风险评价），是以实现工程、系统安全为目的应用安全系统的原理和方法，对工程、系统中存在的危险、有
4、害因素进行识别与分析，判断工程、系统发生事故和急性职业危害的可能性及严重程度，提出安全对策建议，从而为工程、系统制定防范措施和管理决策提供科学依据。安全评价即需要安全评价理论的支撑，又需要理论与实际经验的结合，两者缺一不可。目前国内的安全评价和国外的略有不同，国内尚未建立风险判别标准，也缺乏事故发生概率数据库的支持，量化的质量可靠性保证（QRA）计算尚无法进行，因此安全评价更多的是以为政府和管理着提供安全防范措施为主。安全评价与日常安全管理和安全监督监察工作不同，安全评价是从系统安全的角度出发，分析、论证和评估可能产生的损失和伤害以及影响范围、严重程度，提出相应的对策措施等。安全评价来源于人们
5、对自然界的认识，伴随着工业革命的诞生，19世纪产生了企业风险管理思想，系统的安全评价理论和方法产生于保险业，最早提出风险概念的是美国学者海恩斯（Haynes），他在1895年所著的经济中的风险（Risk As An Economic Factor）一书中对风险进行了分类并对风险的本质进行分析，并将风险定义为损害或损失的可能性。20世纪30年代，保险公司为客户承担各种风险，必然要收取一定的费用，而收费的多少是由所承担的风险的大小决定的。因此，就产生了一个衡量风险程度的问题，这个衡量风险程度的过程就是当时美国保险协会所从事的风险评价。20世纪60年代，由于制造业向规模化、集约化方向发展，系统安全理
6、论应运而生，逐渐形成了安全系统工程的理论和方法。20世纪60年代产生的以安全评价作为现代安全管理模式的安全系统工程，体现安全生产以人为本和以防为主的理念，成为安全系统工程的主要组成部分。经过近一个世纪的发展和应用，安全评价不仅成为现代安全生产的重要环节，而且在安全管理现代化、科学化中也起到了积极的推动作用，它是实现安全生产社会化的一项重要措施。目前在国家法律层面，从事的风险评价项目主要有以下四类，分别为环境评价、安全评价、职业卫生评价、地质灾害评价四种，均为国家法律法规规定的行政许可的强制性评价。从广义上来讲，这四种评价都属于安全评价（风险评价）的范畴，所依据的基本理论和使用的基本方法都是相同
7、或相似的。安全评价首先是在军事工业上使用，美国于1962年4月公布了第一个有关系统安全的说明书“空军弹道导弹系统安全工程”，对与民兵式导弹计划有关的承包商从系统安全的角度提出了要求，这是系统安全理论首次在实际中的运用。1969年，美国国防部批准颁布了最具代表性的系统安全军事标准系统安全大纲要点，对实现系统安全的目标、计划和手段，包括设计、措施和评价，提出了具体要求和程序，该标准分别于1977年和1984年分别进行了修订，该标准对系统整个寿命周期内的安全要求、安全工作项目作了具体规定。我国于1990年10月由国防科工委批准发布了类似美国军用标准GBJ900-1990系统安全性通用大纲。2安全风险
8、管理发展的方向（参考北京学习课件资料讲解）安全风险管理经历了由安全技术(设备管理)、管理体系（控制体系）、安全文化（行为管理）三个层面的发展，也可以说是由安全管理向风险管理，再由风险管理向行为管理的发展阶段。民航总局安全绩效数据：3安全风险管理在国内的发展历史和在铁路上的应用20世纪80年代初期，安全系统工程被引入我国，受到许多大中型生产经营单位和行业管理部门的高度重视，对安全评价方法进行了研究和应用。1991年，国家“八五”科技攻关课题中，安全评价方法的研究列为重点攻关项目，由原劳动部劳动保护科学研究所等单位完成的“易燃、易爆、有毒重大危险源辨识、评价技术研究”在事故严重度评价中建立了伤害模
9、型库，采用了定量的计算方法，使我国安全评价的研究初步从定性评价进入了定量评价阶段。其中，在安全评价方面，我国1996年原劳动部发布了建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定，原国家经贸委颁布的关于对建设项目（工程）劳动安全卫生预评价单位进行资格认可的通知，标志着安全评价工作的全面启动。2002年11月1日安全生产法实施后，以风险辨识、风险评价和风险控制为核心的现代安全风险管理技术有了法律支撑，安全评价技术推广和应用得到了长足发展。安全生产法对安全评价工作从国家法律层面进行了确定，主要条文有三条：“第二十五条 矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目，应当分别按照国家有关规定进行安全条件论证和
10、安全评价。”“第六十二条 承担安全评价、认证、检测、检验的机构应当具备国家规定的资质条件，并对其作出的安全评价、认证、检测、检验的结果负责。”“第七十九条 承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，没收违法所得，违法所得在五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足五千元的，单处或者并处五千元以上二万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下的罚款；给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任。对有前款违法行为的机构，撤销其相应资格。”安全生产法从法
11、律上对安全评价等提出了明确要求，提供了法律保障，对于安全评价发展起到了很大的推动作用。上世纪八十年代，由铁道部组织部分铁路局、工程局、部属工厂、大专院校、劳动卫生研究所和设计院等单位的六十多个专家和从事铁路安全工作的专职人员，在总结铁路四十多年安全生产经验的基础上，编写了铁路安全工程，并于1989年11月份由西南交通大学出版社出版，为铁路推行现代安全风险管理进行了理论和应用的积极探索。1997年，京九线开通前，铁道部对京九线进行工程验收过程中，使用了安全检查表的安全评价方法，对新建工程生产设备、人员素质和安全管理等方面进行验收评价。在近20多年的时间中，郑州局先后建立的以预防车务错办、机务冒进
12、和行车设备隐患为控制目标的车机联控控制体系，以预防营业线施工中行车事故为主要目的的营业线施工控制体系。这些都是我局针对铁路运输生产特点，在铁路安全风险管理方面进行的积极探索，并取得了很多明显效果。在劳动安全方面，从1997年，我局按照全路南昌劳动安全会议要求，在全局推行了劳动安全考核评价工作，目前我局使用的劳动安全考核评价标准已先后进行了三次修订。目前，我局从2010年6月份开始建立的以防止上道作业人员车辆伤害为目的上道作业列车防护控制体系，也是我们在安全风险管理方面进行的积极探索和应用，目前这项工作仍在继续进行中。在2011年全路运输安全工作会议上，铁道部部长盛光祖提出在全路推行安全风险管理
13、，既是部党组在新时期对铁路安全工作提出的更高要求，同时也是铁路运输安全工作顺应时代发展的客观需求。二、风险管理的内涵1风险的构成：按照人对风险的认知程度分为：已知风险、未知风险、不确定风险。风险的认知程度，既受人的主观认知能力的影响，同时也与系统的客观复杂程度有关。按风险影响程度分：个体风险、系统性风险（结构性风险）。按风险客体构成：第一类风险、第二类风险。2安全风险管理与传统的安全管理的关系 （讲解内容参考部白尔煌处长课件资料）安全风险管理属于安全系统工程范畴，涉及安全工程学、安全经济学、安全分析学、安全心理学等很多学科。 安全系统工程、职业安全健康管理体系，与风险管理在理念和方法上都是互通
14、的，是比传统安全管理层次更高的安全管理。体现在目标管理、过程管理、持续改进等多方面，是系统性的管理方法。 9黑天鹅：在发现澳大利亚的黑天鹅之前，欧洲人认为天鹅都是白色的，“黑天鹅”曾经是他们谈论与写作的惯用语，用来指不可能存在的事物，但这个不可动摇的信念随着第一只黑天鹅的出现而崩溃。黑天鹅的存在寓示着不可预测的重大稀有事件，它在意料之外，却又改变一切，但人们总是对它视而不见，并习惯以自己有限的生活经验和不堪一击的信念来解释这些意料之外的重大冲击，最终被一只又一只黑天鹅击溃。（参考黑天鹅）事故的发生与人的不安全行为、物的不安全状态、不良的工作环境和安全管理上的缺陷息息相关，当有起码一个条件不符合
15、安全要求时，发生事故的风险就存在了，当所有的条件都满足事故发生的充分必要条件时，事故就发生了。（瑞典奶酪模型和火灾三要素模型）。安全风险管理正是从风险管理的角度分析事故的形成机理，揭示事故内在规律和本质根源（不但追究事故的致害物，更追究致因物）。推行安全风险管理，就是要找到安全管理的关键环节和安全工作的突破口。风险就是指危险、危害事件发生的可能性与后果严重程度的综合度量。我们可以定义为：在未来的一定时间内，人们为了确保安全生产可能付出的代价，包括由于采用安全技术措施投入的人力、物力、财力等支出可能获得的安全生产收益，或者没有适当的投入可能付出的人身伤害、财产损失、环境破坏和社会影响等代价。 风
16、险的存在及其大小可以用风险判别指标来表示，包括：风险率、风险程度、个人风险、社会风险、事故次数、伤害人数、伤害概率和财产损失等。分为四级：极显著，显著，轻微，不显著。 按照安全经济学的观点，安全投入和安全效益并不是成正比的、对等的关系。但是，安全投入和取得的效益之间可以找到最佳平衡点，即用相对经济的投入取得相对最好的效益。 安全风险管理就是针对不同情况的风险，采取相应的预防措施和控制措施，使得风险降低，达到可以接受的程度。我们现在的安全检查和评估本质上仍属于传统管理方法，因为我们通常是在事故和险情发生后，组织人力，把大量的精力放在常规性的安全检查上，凭借经验发现我们能想到和看得到的问题。对事故发生前的预防工作投入精力不足，方法较随意。 与传统安全管理相比，风险管理注重
