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1、中国票据交易所系统用户操作手册（纸票登记分册）2017年8月目 录第一章 承兑登记41.1 流程图41.2 承兑信息登记41.2.1 单笔新增51.2.2 批量导入101.3 承兑影像维护121.4 承兑信息复核131.5 承兑信息撤回161.6 承兑信息撤回复核171.7 承兑清单核对18第二章 质押业务处理192.1 流程图192.2 质押信息登记202.2.1 单笔录入212.2.2 批量导入222.3 质押信息复核242.4 质押登记撤回252.5 质押清单核对262.6 质押解除信息登记272.7 质押解除信息复核282.8 质押解除清单核对29第三章 贴现业务处理293.1 流程图
2、303.2 贴现信息登记303.2.1 单笔录入313.2.2 批量导入333.3 贴现影像维护353.4 贴现信息登记复核363.5 贴现登记撤回373.6 贴现清单核对38第四章 承兑保证394.1 流程图394.2 承兑保证登记404.2.1 单笔录入404.2.2 批量导入424.3 承兑保证登记复核434.4 承兑保证登记撤回444.5 承兑保证登记清单核对45第五章 库存移库业务处理465.1流程图465.2库存移出475.3库存移出撤回495.4库存退票签收505.5库存移入525.6移库信息核对及清单导出54第六章 保证增信业务处理556.1流程图556.2自保管保证增信移出5
3、66.3非自保管保证增信申请586.4非自保管保证增信移出606.5保证增信应答636.6保证增信撤回666.7保证增信清单核对68第七章 承兑付款确认697.1 流程图697.2 承兑付款确认申请707.2.1 承兑付款确认申请（自动发起）707.2.2 承兑付款确认申请（手动发起）717.2.2.1 保管行根据待处理任务发起申请717.2.2.2 保管行主动发起申请747.3 承兑付款确认应答767.4 承兑付款确认撤回797.5 承兑保管退票移出817.6 承兑付款确认状态查询82第八章 结清登记858.1结清登记858.1.1 单笔新增868.1.2 批量导入878.2结清登记撤回90
4、8.3结清登记清单核对92第九章 止付信息939.1 止付信息登记939.2 解除止付信息登记95第十章 纸票登记查询9610.1 票据信息查询9710.2 止付信息新增查询99第十一章 其他操作10011.1 纸票登记异步查询10011.2 待处理任务101第一章 承兑登记功能概述银票承兑行在向出票人交付已承兑票据前需通过此模块完成承兑票据的相关电子信息登记；商票付款人需委托其开户行办理承兑信息登记。1.1 流程图图1.1承兑登记流程图1.2 承兑信息登记功能概述机构操作员可新增、修改、删除、撤回承兑信息菜单位置纸票登记-承兑-承兑登记-承兑信息登记模块页面图1.2承兑信息登记主页面输入域1
5、 票据号码：非必输项，16位数字格式；2 业务状态：非必输项，可选项有“承兑影像待录入”、“承兑驳回待修改”。1.2.1 单笔新增功能概述 机构操作员可在模块主页面选择单笔新增方式录入承兑信息。输入域1. 票据种类：必输项，单选项，选择项包括银票和商票。默认显示为银票。2. 票据号码：必输项，16位数字格式。第七位和票据种类标志一致，5银票6商票。系统对重号和止付票据做校验控制。3. 出票日期：必输项，YYYY-MM-DD日期格式。不能大于系统工作日，默认为系统工作日。4. 票据到期日：必输项，YYYY-MM-DD日期格式。不得小于出票日期和系统工作日期，出票日期和到期日控制不超过6个月（对月
6、对日，例如出票日为10月31日，到期日最长为4月30日）5. 票据金额：必输项，金额格式，小数保留2位。6. 出票人名称：必输项，文本格式。7. 出票人账号：必输项，英文字母和数字格式。8. 出票人社会信用代码：必输项，18位数字格式。9. 出票人行业分类：必输项，单选项.选择项包括：A 农、林、牧、渔业B 采矿业C 制造业D 电力、热力、燃气及水生产和供应业E 建筑业F 批发和零售业G 交通运输、仓储和邮政业H 住宿和餐饮业I 信息传输、软件和信息技术服务业J 金融业K 房地产业L 租赁和商务服务业M 科学研究和技术服务业N 水利、环境和公共设施管理业O 居民服务、修理和其他服务业P 教育Q
7、 卫生和社会工作R 文化、体育和娱乐业S 公共管理、社会保障和社会组织T 国际组织。按字典项选择录入。10. 出票人企业规模：必输项，单选项。选择项包括：1大型企业2中型企业3小型企业4微小企业5其他。按字典项选择录入。11. 出票人是否三农企业：必输项，单选项包括是或否。默认为否。12. 收款人名称：必输项，文本格式。13. 收款人账号：必输项，英文字母和数字格式。14. 收款人开户银行名称：必输项，文本格式。15. 承兑行/付款人开户行行号：必输项，12位数字格式。可点击下拉框从会员机构列表中模糊查询选择录入，系统自动检验所选机构是否与当前登记机构会员代码一致。系统默认为当前登录机构行号。
8、16. 承兑行/付款人开户行行名：非输入项，灰显，系统自动反显录入的承兑行行号对应的行名。系统默认为当前登录机构行名。17. 付款行行号：非必输项，12位数字格式。可点击下拉框从会员机构列表中模糊查询选择录入，系统自动检验所选机构是否与承兑行会员代码一致（付款行行号如果不输，系统默认付款行行号与承兑行行号一致）。18. 付款行名称：非输入项，灰显，系统自动反显录入的付款行行号对应的行名。19. 备注：非必输项，文本格式。可录入其他补充事项。操作步骤1. 点击“单笔新增”按钮，进入“承兑登记信息新增”页面。图1.2.1.1承兑信息单笔新增录入页面2. 逐项录入票据承兑信息登记要素后，点击“确定”
9、按钮，系统弹出是否加载影像提示信息页面，票据流转阶段为“承兑影像待录入”状态。图1.2.1.2单笔新增加载影像确认页面3. 点击“确定”，进入“影像加载”页面，“影像类型”选择票据正面（必输）、补充影像(承兑)（非必输），点击“影像新增”。图1.2.1.3承兑信息影像新增录入页面4. 点击“添加文件”，选择文件后单击“打开”，可加载影像图片文件。图1.2.1.4影像加载图片上传页面5. 票据正面影像图片加载完成后，单击“开始上传”，系统自动生成影像批次信息，并弹出影像维护成功页面，流程转至复核柜员，票据流转阶段为“承兑信息待复核”状态。图1.2.1.5 影像维护成功提示页面 注意事项1 承兑信
10、息单笔新增录入完成后，必须加载票据正面影像才能提交进入复核流程，如果未加载票据正面影像，票据状态为“承兑影像待录入”，可通过主页面选择业务状态为“承兑影像待录入”的票据查询，并进行加载票据影像提交复核或修改、删除票据承兑录入信息操作。图1.2.1.6 承兑影像待录入查询页面2 承兑信息复核驳回后，可在承兑信息登记页面中选择查询“业务状态”为“承兑驳回待修改”状态的票据，从而加载影像或者修改、删除票据承兑录入信息；图1.2.1.7 承兑驳回待修改3 “承兑驳回待修改”查询列表中可查看、修改、删除票据信息，加载票据影像，批量删除票据信息（操作步骤与单笔新增影像加载相同）。图1.2.1.8承兑驳回待
11、修改批量删除4 如果点击票据号码链接，页面下方显示该笔票据的详细信息。可选择查看、修改、删除票据承兑录入信息或维护影像信息，点击“提交”按钮，流程转至复核柜员，票据流转阶段为“承兑信息待复核”状态。图1.2.1.9 票据明细5 正面影像（必输项）和补充影像文件（非必输项），影像上传页面需显示票据号码可以核对，上传的文件为jpg格式（单张图片大小不超过512K），正面影像上传复核成功后不得修改和删除，发生上传影像模糊情况可通过“承兑影像维护”模块重新上传至补充影像文档中。6 承兑登记信息新增页面中可点击“复制”按钮，将前一笔提交的票据信息复制至当前待新增录入信息中，只需修改部分信息后提交生成承兑
12、登记信息。图1.2.1.10 承兑信息登记复制7 系统对当日状态为“承兑影像待录入”、“承兑驳回待修改”的信息做T+1工作日日终清理，如果T+1工作日未处理，日终做信息作废处理，后台保留该笔记录，前台查询无记录。1.2.2 批量导入功能概述 机构操作员可批量导入承兑信息菜单位置 纸票登记-承兑-承兑登记-承兑信息登记模块页面图1.2.2.1 承兑信息登记批量导入 操作步骤 1.点击“承兑信息登记”，在“承兑信息登记”页面中点击“批量导入”按钮，进入“选择导入文件”页面。点击“浏览”，可选择批量导入文件。图1.2.2.2 承兑信息批量导入2. 点击“导入”按钮，显示Excel导入结果（如需查看导
13、入结果，单击“下载结果”进行查看，如需继续导入，则单击“继续导入”按钮），批量导入完成后需继续加载承兑影像信息，票据流转阶段为“承兑影像待录入”状态。图1.2.2.3 承兑信息批量导入结果3. 在“承兑信息登记”页面中选择查询“业务状态”为“承兑影像待录入”状态的票据，选择需新增承兑影像的票据信息列表，点击“加载”按钮，可直接加载票据承兑正面和补充影像信息（操作步骤详见单笔新增的注意事项），加载正面影像后，流程转至复核柜员，票据流转阶段为“承兑信息待复核”状态。注意事项1 系统最大支持批量导入承兑信息最大记录数200条/次。2 除了查询条件输入票据号码查询，还可在“高亮标记”里输入票据号码进行
14、高亮显示进行辨别。1.3 承兑影像维护功能概述 机构操作员可对承兑影像进行维护菜单位置 纸票登记-承兑-承兑登记-承兑影像维护模块页面图1.3.1 承兑影像维护菜单输入域1 查询方式：必输项，选择项包括登记日期和票据号码。系统默认选择为登记日期。2 登记日期：查询方式为登记日期时必输，日期格式。3 票据号码：查询方式为票据号码时必输，16位数字格式。操作步骤1 点击“承兑影像维护”，在“承兑影像维护”页面中，输入查询条件，点击“查询”按钮；图1.3.2 承兑影像维护2 “承兑信息登记影像列表”中选择要维护的票据，“承兑影像”单击单击“维护”或“加载”按钮，进入“影像加载”界面，“影像类型”选择票据正面（必输）、补充影像(承兑)（非必输），可对影像进行新增、删除、维护、查询（操作步骤与单笔新增影像加载类似）；3 “承兑影像”为“加载”时如果上传正面影像后，流程转至复核柜员；图1.3.3 承兑影像维护结果注意事项1 “承兑影像维护”可新增影像，也可对还未复核的“补充影像(承兑)影像”进行删除、维护、查询，对已复核的“正面影像”只能查询。1.4 承兑信息复核功能概述机构操作员可复核票据流转阶段为“承兑信息待复核”的承兑信息
