《湖南省2016年基金从业资格：中央银行票据模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2016年基金从业资格：中央银行票据模拟试题（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、湖南省2016年基金从业资格 中央银行票据模拟 试题 本卷共分为1大题50小题 作答时间为180分钟 总分100分 60分及格 一 单项选择题 共50题 每题2分 每题的备选项中 只有一个最符 合题意 1 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映 至少包括 A 无风险等级 B 低风险等级 C 中风险等级 D 高风险等级 2 根据现行法规 申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之 一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于 亿元人民币 A 1 B 5 C 10 D 20 3 基金托管人需要对 出具意见 A 基金公司财务报告 B 基金财务会计报告 C 中期基金报告 D 年度基金报告 4
2、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是 A 中国国际期货香港公司 B 香港中银集团 C 格林期货香港公司 D 南华期货香港公司 5 假定某基金的总资产为65亿元 总负债为5亿元 基金份额总数为60 亿份 那么该基金份额净值为 元 A 1 B 1 05 C 1 13 D 1 24 6 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一 但其发行证券 的品种一般仅限于 A 股票 B 债券 C 开放式基金 D 封闭式基金 7 对基金营销反应弱的客户更加重视 A 基金产品的未来收益 B 新产品 新服务 C 销售机构的营销和服务 D 基金产品的外在表现形式 8 承购包销和 等方式 A 私募发行 B 招标
3、发行 C 私下发行 D 网上发行 9 下列机构可以参与证券投资的有 A 证券经营机构 B 商业银行 C 保险公司 D 证券投资基金 10 当前我国QDII基金的募集程序主要包括 等步骤 A 合格境内机构投资者资格的申请及审核 B QDII基金产品的申请及核准 C 经营外汇业务资格申请 D 基金份额发售 11 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括 A 基金的募集符合 证券投资基金法 的规定 B 基金合同期限不超过5年 C 基金募集金额不低于2亿元人民币 D 基金份额持有人不少于1000人 12 通过报备制度 由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各 种书面报告 基金监管部通过审阅并分析这些
4、报告 及时发现并处理有 关违规事件 保证法规的有效执行 这是基金销售监管中的 A 市场准入监管 B 日常持续监管 C 现场检查 D 非现场检查 13 根据 不同 可将基金分为封闭式基金与开放式基金 A 法律形式 B 运作方式 C 投资目标 D 投资对象 14 基金托管人在基金运作中的作用主要有 A 作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B 对基金管理人的投资运作进行监督 C 保存基金财产管理业务活动的记录 账册 报表和其他相关资料 D 对基金资产进行会计复核和审查 15 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关 的其他资料 保存期不少于 年 A 10 B 15 C 20
5、D 25 16 下列基金市场参与主体中 在整个基金的运作中起着核心作用 A 基金投资人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金监管机构 17 如果基金名称显示投资方向 应当有 以上的非现金基金资产属于 投资方向确定的内容 A 50 B 60 C 70 D 80 18 目前我国各家商业银行推广的 是结构化金融衍生工具的典型代表 之一 A 资产结构化理财产品 B 利率结构化理财产品 C 股权结构化理财产品 D 挂钩不同标的资产的理财产品 19 关于上市开放式基金 LOF 的上市交易 下列说法错误的是 A 基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基
6、金份额净值 C 买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍 申报价格最 小变动单位为0 001元人民币 D 上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10 自上市日第二个 交易日起执行 20 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在 中 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金运作管理办法 D 证券投资基金信息披露管理办法 21 基金销售业务的风险主要包括 A 合规风险 B 操作风险 C 技术风险 D 不可抗力风险 22 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是 A 投资部 B 研究部 C 交易部 D 监察稽核部 23 不属于基金净值公告中需要披露的信息 A 基金资产净值 B 投资组合
7、报告 C 份额净值 D 份额累计净值 24 基金管理公司的股东均应具备的条件有 A 具有良好的社会信誉 最近3年在税务 工商等行政机关以及金融监 管 自律管理 商业银行等机构无不良记录 B 注册资本 净资产应当不低于3亿元人民币 C 持续经营3个以上完整的会计年度 公司治理健全 内部监控制度完 善 D 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 25 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关 的其他资料 保存期不少于 年 A 10 B 15 C 20 D 25 26 存在活跃市场的情况下 当日没有市价 且最近交易日后经济环境 没有发生重大变化的 应采用 确定投资品种的
8、公允价值 A 发行日开盘价 B 发行日平均价 C 最近交易的市价 D 发行日收盘价 27 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制 其中 注册制实 行 A 公开管理原则 B 实质管理原则 C 成本控制原则 D 质量控制原则 28 资产证券化是以特定的 为基础发行证券 A 资产池 B 投资组合 C 偿债资产 D 债务池 29 下列选项中 不属于基金托管人职责的是 A 防止基金财产挪作他用 有效保障资产安全 B 促使基金管理人按有关要求运作基金财产 保护份额持有人利益 C 计算并公告基金资产净值 确定基金份额申购 赎回价格 D 防范 减少基金会计核算中的差错 30 可能导致交易型开放式指数基金
9、ETF 的收益率与跟踪指数的收益 率之间存在跟踪误差 A 抽样复制 B 现金留存 C 完全复制 D 基金费用 31 下列金融产品中 信息披露程度最高的是 A 银行理财产品 B 银行储蓄存款 C 基金 D 券商集合计划 32 深证券交易所公布的收费标准 封闭式基金交易佣金起点为5元 且 不得高于成交金额的 A 0 1 B 0 2 C 0 3 D 0 5 33 证券交易所通过连续 方式形成证券交易价格 A 拍卖 B 协商 C 公开招标 D 公开竞价 34 关于基金管理人 下列认识错误的是 A 在我国 基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B 设立基金管理公司必须经国务院批准 C 基金管理人需
10、要承担基金估值 会计核算等多方面的职责 D 基金管理人是基金的募集者和管理者 35 基金年度报告应该在会计年度结束后 日内经过审计后予以公 告 A 15 B 45 C 60 D 90 36 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后 一般可于 日起 到办理认购的网点查询认购申请的受理情况 A T B T 1 C T 2 D T 3 37 配股与转增股本的表述正确的有 A 增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B 转增股本使得股东权益总量发生变化 C 配股是面向原有股东 按持股数量的一定比例增发新股 原股东可 以放弃配股权 D 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 38 下
11、列关于我国封闭式基金交易规则的说法 正确的有 A 封闭式基金的交易时间为每周一至周五 每天9 30 11 30 13 00 15 00 法定公众节假日除外 B 封闭式基金的交易遵从 价格优先 时间优先 的原则 C 买入与卖出封闭式基金份额 申报数量应当为100份或其整数倍 D 沪 深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 39 下列各项中 不是基金营销特殊性的主要体现 A 服务性 B 专业性 C 持续性 D 广泛性 40 货币市场基金的份额净值 A 固定在1元人民币 B 随市场利率的上升而减少 C 随市场利率的上升而增加 D 随平均剩余期限的增加而增加 41 投资者参与认购开放式基金
12、 投资者T日提交认购申请后 一般可于 日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况 A T 1 B T 2 C T 3 D T 4 42 对已经设立的基金开展再营销的行为是指 A 人员推销 B 持续营销 C 营业推广 D 公共关系 43 基金产品的风险等级一般不包括 A 高风险等级 B 中风险等级 C 低风险等级 D 无风险等级 44 目前 我国债券型基金的认购费率通常在 以下 A 0 5 B 1 C 1 5 D 2 二 多项选择题 共34题 每题2分 每题的备选项中 有多个符合题 意 45 我国目前只能由 担任基金管理人 A 商业银行 B 基金管理公司 C 基金注册登记机构 D 证券公司 46
13、 基金信息披露义务人的信息披露活动存在 的现象时 将被责令改 正 警告 并处罚款 A 信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则 的规定 B 信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C 未按规定履行信息披露文件备案 置备义务 D 年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 47 首次公开发行股票的定价方式是 A 询价方式 B 协商定价方式 C 上网竞价方式 D 市价折扣方式 48 一般来讲 政府债券与公司债券相比 A 公司债券风险大 收益低 B 公司债券风险小 收益高 C 政府债券风险大 收益高 D 政府债券风险小 收益稳定 49 金融衍生工具的特征有 A 跨期性 B 杠杆性 C 联动性 D 高风险性 50 划分基金评价等级时 目前常用的等级评价主要根据指标的排序范 围设置为 个等级 A 3 B 5 C 6 D 10
