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1、内 部 审 核 检 查 表 NO.要求审核要点审核方法审核记录823过程测量和监控是否明确满足顾客要求所必须进行的产品实现过程测量和监控方法？是否按规定的要求进行了实施？效果如何？“过程的测量和监控”活动是否覆盖了全部的产品实现过程？是否确定了测量和监控方法，如测量、验证、见证、检查、巡视、评价、记录分析和定期评审等。在质量手册中已对管理体系所需过程的测量和监控作了规定，其活动已覆盖了产品实现过程（符合）相关人员已按质量体系文件进行了实施。（符合）内 部 审 核 检 查 表 NO.要求审核要点审核方法审核记录853预防措施是否制定了程序文件？程序文件是否包含了标准规定的内容？实施了哪些预防措施
2、？是否符合规定要求？对组织的改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？重大的预防措施是否成为管理评审的输入？向主管预防措施部门的负责人索要预防措施控制程序文件，检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与质量手册相协调。重点了解是否对预防措施的制定和实施作了明确规定，是否有效发利用了信息来源，是否对预防措施的实施进行了控制，对实施的效果进行了评价。检查如何通过收集相应的信息制定适宜的预防措施，并查制定的预防措施报告、跟踪验证报告及文件更改记录（必要时），评定实施情况是否符合程序规定的要求。查管理评审输入，是否包括重大的纠正措施内容。已按标准规定的内容制定了程序文件。（符合）纠正和预防措施表中明确了
3、对有关预防措施的采取。（符合）在后面的管理评审中将预防措施纳入管理评审的输入。（符合） 内 部 审 核 检 查 表 NO.要求审核要点审核方法审核记录852纠正措施是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标准规定的要求？是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？纠正措施是否有效？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？向主管纠正措施部门的负责人索要纠正措施控制程序文件，检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与质量相协调。重点了解是否对纠正措施的制定和实施作了明确规定，是否有效妇利作了信息来源是否对纠正措施的实施进行了控制，对实施的效果进行了评价。查数份不合格报告（其中包括重大的不
4、合格），并查相应的制定的纠正措施的报告、跟踪验证报告及文件更改记录（必要时），评定实施情况是否符合程序规定的要求。查管理评审输入，是否包括重大的纠正措施内容。已按标准要定了质量手册中的改进控制要求。（符合）无顾客意见（投诉）事实纠正措施制定后经一个多星期的验证，类似情况没再发生。（符合）重大纠正措施按质量手册的规定必须纳入管理评审的输入。（符合） 内 部 审 核 检 查 表 NO.要求审核要点审核方法审核记录85改进851持续改进的策划最高管理者是如何认识“持续改进”？组织策划和管理了哪些持续改进的过程？询问最高管理者是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。通过询问和查阅有关文件，检查持续改进
5、的是否涉及质量管理体系、过程和产品，持续改进的内容是否涉及质量特性、特征和组织长远目光的改进，持续改进的职责是否涉及组织的各层次，持续改进的结果是否达到了提高效率和有效性的目的。询问管理层，答：通过利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。（符合）公司持续改进主要在于利用现有人员，提高其素质，分工具体明确合理，来提高工作效率，注重内部交流沟通达到不断培训的目的，同时公司利用请进来、送出去的方法来提高员工的能力，以便达到持续改进的目的。（符合） 内 部 审 核 检 查 表 NO.要求审核要点审核方法审核记录822内部审核是否制定了形成文
6、件和程序？程序文件是否符合标准要求？是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否适合组织的现状？是否按规定要求实施？审核人员是否具备独立性？向主管内部审核部门的人索要程序文件，了解实施情况。检查程序内容是否符合标准要求，是否与质量手册相协调，重点了解内部审核是否涉及了产品、过程及体系，实施步骤安排地是否合理，对内审人员是否提出了具体要求，对审核结果的落实与跟踪是否提出了要求。查阅内审计划，是否覆盖了质量管理体系的所有过程、部门。已按标准要求制定了内部审核控制程序。（符合）按公司实际情况制定了2006年度内部审核计划。（符合）本次内部审核为规定的年度内部审核活动中的一部分。（符合）内 部 审 核
7、 检 查 表 NO.要求审核要点审核方法审核记录6资源管理61资源的提供最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？针对部门职能所涉及的过程，检查使输出满足输入要求时所需资源的适宜性。审核领导层对资源的安排和承诺及其落实情况。结合实现质量方针、质量目标、满足顾客期望及持续改进的要求综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的情况。通过产品不合格情况，把推是否存在资源提供不足或提供不及时的因素。通过质量管理体系过程监视及纠正预防的实现发现所需提供的资源。（符合）首先，对人员的职责权限在质量
8、管理手册中作了授权，规定其关系，并对相关人员进行局面授权。为实现质量方针和目标，为质量管理体系提供经培训的人员必要的硬件设备包括过程设备、监控设备及工作环境。（符合）针对公司产品的特点及顾客对产品的认可，资源基本符合质量管理体系的要求。（符合）内 部 审 核 检 查 表 NO.要求审核要点审核方法审核记录56管理评审最高管理者如何认识管理评审的重要性？是否保存了管理评审的记录？管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？ 对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？查阅有关管理评审的规定，了解最高管理者是否亲自主持了管理评审活动
9、。管理者代表及质量管理部门和其他部门的相关售货员是否参加了管理评审活动，作了哪些管理评审的准备工作。抽查12次管理评审活动的全部记录资料，主要包括会议通知、会议签到表、管理评审计划、会议记录、管理评审报告等。向部门负责人了解参与管理评审的情况及纠正、预防措施的实施情况，要求其出示有关证据。与管理层交谈，管理层府为管理评审应有如下内容：审核结果；顾客满意度；产品符合性；改进、纠正和预防措施的有效性；产品符合法律、法规；质量方针和目标的实现情况；目的在于评价质量体系的适宜性和有效性。（符合）管理评审的时间间隔及内容已在质量管理手册及程序文件中作了规定。（符合）本公司定于07月上旬进行管理评审。（符
10、合）同上内 部 审 核 检 查 表 NO.要求审核要点审核方法审核记录553内部沟通组织内沟通工具有哪些？各类人员是否了解组织的质量体系的运行状况？审核组织是否息沟通的职责和方法作出明确的规定，是否使用了恰当的技术和工具信息是否被有效地利用。审核内部沟通时，目的是检查组织管理导对内部沟通的保证作用和效果，主要检查组织是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出了规定，是否在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的活动；管理层是否对不同层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。主要通过内部交流会议进行沟通。（符合）通过对各类人员进行提问，了解到内部沟通和交流使各类人员了解到了质量体系的运行状态。（符合） 内 部 审 核 检 查 表
