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1、证券交易（四）1 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（） ，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A 10 个工作日内B 5 个工作日内C 15 个工作日内D 20 个工作日内答案：B2 全国银行间债券市场回顾交易数额最小为债券面额（） ，交易单位为债券面额（）A 1 万元-1 万元B 10 万元-1 万元C 10 万元-1000 万元D 100 万元-100 万元答案：B3 根据深圳证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）A 数量不低于 300 万份，或交易金额不低于 300 万元人民币B 数量不低于 300 万份，或交易金
2、额不低于 100 万元人民币C 数量不低于 50 万份，或交易金额不低于 500 万元人民币D 数量不低于 10 万份，或交易金额不低于 100 万元人民币答案：A4 融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A 场外交易场所B 证券交易所或者场外交易场所C 证券交易所D 证券交易所或者国务院批准的其他证券交易所答案：D5 按照我国证券交易所的现行规定，股票买卖的一个交易单位俗称“1 手” ，1手为（）A 1000 股B 10 股C 100 股D 10000 股答案：C6 证券交易所质押式回购交易到期反向成
3、交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。A 证券交易所B 同业拆借中心C 中央国债登记结算公司D 证券公司营业部答案：A7 ( )应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后 10 个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A 证券交易所B 证券公司注册地中国证监会派出机构C 集合资产管理计划的托管银行D 中国证券业协会答案：B8 根据现行代办股份转让业务的有关规定，投资者参与股份转让使用的证券账户是（）A 深圳证券交易所 A 股账户B 上海证券交易所 A 股账户
4、C 基金账户D 非上市股份公司股份转让账户答案：D9 以下尚未公开的信息中， （）不属于内幕消息。A 上市公司 25%的监事发生变动B 上市公司发生重大债务C 上市公司申请破产的决定D 上市公司收购的有关方案答案：A 10 全国银行间市场债券回购交易中，通过其准备金存款账户与人民银行资金划拨清算系统进行资金清算的方式适用于（）A 商业银行与商业银行之间B 证券公司与证券公司之间C 商业银行与保险公司之间D 商业银行与证券公司之间答案：A11 在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为（） 。A 人民币 0.01 元B 人民币 1 元C 人民币 0.001 元D 人民币 0.005 元答案：A1
5、2 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（） A 非限定性集合资产管理计划B 限定性集合资产管理计划C 专项资产管理业务D 定向资产管理业务答案：D 13 根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A 中国证监会B 证券交易所C 配股主承销商D 证券登记结算公司答案：D 14 证券公司办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A 托管银行B 客户C 交易所D 证券公司答案 B 15 在证券交易中。如果证券商采用有形席位进行委托报盘，则由（）通过场内电脑
6、终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。A 客户本人B 场内交易员C 委托保单员D 委托接单员答案：B16 按照 2006 年 7 月中国证监会公布的周年国庆公司风险控制指标管理办法的规定，周证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）A 10 倍B 80%C 50%D 30%答案：D 17 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，新股申购单位为（）A 2000 股B 1000 股C 500 股D 100 股答案：C18 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）A 挪用客户交易结算资金B 交易服务器故障C 客户资料丢失D 网络中断故障答案：A19 按
7、照现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则为（）A 价格优先、客户优先B 时间优先、客户优先C 价格优先、时间优先D 数量优先、价格优先答案：C20 目前我国 B 股印花税的收取标准为（）A 成交面值的 1%B 成交金额的 2%C 成交金额的 1%D 成交面值的 2%答案：C21 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍A 1 份B 10 份C 100 份D 1000 份答案：C22 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）A 资产托管机构名称-集合资产管理计划名称B 证券公司名称-集合资产管理计划名称C 证券公司名
8、称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称D 集合资产管理计划名称答案：C23 上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的A 中国证券登记结算公司的交易清算系统B 证券交易所的交易系统C 证券公司柜台交易系统D 结算银行的资金清算系统答案：A24 按照我国现行有关制度规定，对境内居民个人投资 B 股，不允许使用的外币资金为（）A 从境外汇入的外汇资金B 存入境内商业银行的外币现钞存款C 外币现钞D 存入境内商业银行的现钞存款答案：C25 我国证券交易所的决策机构是（） A 会员大会B 理事会C 专门委员会D 总经理答案：B26 按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成
9、交申报进行成交确认的时间为（）A 正常交易日 14：57-15：00B 正常交易日 15：00-15：15C 正常交易日 13：00-15：00D 正常交易日 15：00-15：30答案：D27 投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（） 的形式出现A 柜台委托B 电话委托C 自助终端委托D 口头委托答案：D28 下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（）A 为法人客户开立账户时审核资料不严B 交易场地设备不足C 违规为客户开立账户D 挪用客户的资金或证券答案：C29 变更登记是指由（）执行并确认记名证券的过户的行为A 证券交易所B 证券交易代理商C 证券登记结算机构D 律师事务所答案：C30
10、 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护A 登记结算公司B 证券交易所C 存管银行D 证券公司答案：A31 场外交易市场上，柜台交易的转让价格一般由（）报出A 证券交易所B 证券公司C 证券登记结算公司D 投资者答案：B32 上海证券交易所 B 股结算会员分为基本结算会员和（）A 普通结算会员B 特别结算会员C 一般接受会员D 代理结算会员答案：C33 在我国，封闭式基金交易以（）为 1 个交易单位A 1000 份B 1 份C 10 份D 100 份答案 D 34 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍A 2B 1C 3D 4答案
11、：A35 充抵融资融券保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开发式指数基金折算率最高不超过（）A 70%B 80%C 60%D 90%答案：D36 （）4 月底，在我国开始启动股权分置改革试点工作A 2000 年B 2005 年C 1990 年D 2007 年答案：B37 某上市公司每 10 股派发现金红利 1.50 元，同事按 10 配 5 的比例向现有股东配股，配股价格为 6.4 元。若该公司股票在除权除息日前收盘价为 11.05 元，则除权（息）报价应为（） 元A 9.2B 9.3C 9.4D 9.5答案 C38 如果投资者有 100 万元流
12、动资金闲置，在上交所做 182 天的回顾（佣金为成交金额的 0.075%） ，以 2%的规格利率计算，则投资者的实际收益为（）A 9972.6B 10111.1C 9361.1D 9222.6答案：D39 从证券发行与证券交易 关系看，证券发行是证券交易的（）A 结果B 前提C 后续D 对象答案：B40 证券的（）是指证券变形的难易程度。A 收益性B 流动性C 有效性D 风险性答案：B41 目前我国内地对（）实行 T+3 滚动交收方式A B 股B A 股C 基金D 债券答案 A42 证券交易所设立风险基金，其提取的具体比例由（）规定A 证券交易所理事会B 国务院财政部门C 国务院证券监督管理机
13、构会同国务院财政部门D 国务院证券监督管理机构答案：C43 ETF 是一种（）A 指数型基金B 货币型基金C 债券型基金D 保本型基金答案：A44 根据证券法的规定，( )不属于证券交易内幕信息的知情人A 持有公司股份达到百分之三的自然人B 上市公司的监事C 证券监督管理机构的工作人员D 证券交易所的有关人员答案：A45 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让券商业务资格的条件之一是证券公司具体（）以上的营业部，且布局合理。A 30 家B 20 家C 40 家D 15 家答案：B46 关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（）A 证券投资基金账户既可买卖证券投
14、资基金，也可买卖上市的国债B B 股账户是专门用于买卖人民币特种股票C 机构 A 股账户只能买卖 A 股D 个人 A 股账户可买卖 A 股、债券和证券投资基金等答案：C47 关于股份发行登记，下列各项中，不是由登记结算公司根据成交记录自动完成股份登记的发行方式的是（）A 全额预缴、比例配售B 网上定价发行C 市值配售发行方式D 网上竞价发行答案：A48 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并（）A 按规定定期发布（目前每分钟发布一次）B 在交易日收盘时发布C 在交易日开盘时发布D 随即时行情发布答案：D49 会员公司需要变更席位名称的，应向证券交易
15、所（）提出申请。A 会员大会B 会员部C 专门委员会D 理事会答案：B50 根据上海市的有关规定，送股及转增股本产生的新增可上市流通股份，在股权登记日后（）上市流通A 第五个易日B 下一个易日C 第三个易日D 第四个交易日答案：B51 开立证券账户应坚持的基本原则为（）A 合法性和真实性B 合法性和同一性C 真实性和完整性D 真实性和同一性答案：A52 （）不可用于证券公司的自营业务A 集合资产管理计划项下的资金B 证券公司发行新股所筹集的资金C 证券公司发行短期融资券所筹集的资金D 证券公司的自有资金答案：A53 对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债权交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）A 30%B 50%C 20%D 10%答案：D54 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）A 9：15 至 9：25、9：30 至 11：30、13：00 至 15：00B 9： 15 至 9：30、9：30 至 11：30、13：00 至 15：00C 9： 15 至 9：30D 9：30 至 11：30、13：00 至 15：00答案：A55 在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股
