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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(2)一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。)1、不以盈利为目的的期货交易所是_。 A会员制期货交易所 B公司制期货交易所 C合伙制期货交易所 D合作制期货交易所2、会员制期货交易所的理事会可以行使的职权有_。 A决定对严重违规会员的处罚 B决定总经理提出的财务预算方案、决算报告 C决定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D决定增加或者减少期货交易所注册资本3、下列属于结算机构的作用的是_。 A直接参与期货交易 B管理期货交易所财务 C担保交易履约 D管理期货公司财务4、在我国，设立期货交易所，由_审批。 A中国证监会
2、派出机构 B中国期货业协会 C国务院期货监督管理机构 D国家工商管理局5、指定交割仓库主要管理人员必须有_年以上的仓储管理经验。 A4 B5 C6 D106、期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是_。 A占用资金的不同 B期货价格的超前性 C期货合约条款的标准化 D收益的不同7、期货交易者在期货交易所买卖期货合约的目的是_。 A承担风险 B转移价格风险，获取风险收益 C回避风险 D获取正常收益8、关于交割等级，以下表述错误的是_。 A交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级 B在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时
3、按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割 C替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定 D用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水9、目前，在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中，_的报价单位是相同的。 A小麦和大豆 B大豆和豆粕 C豆油和豆粕 D豆粕和小麦10、_期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%。 A郑州商品交易所的硬白小麦 B大连商品交易所的黄大豆2号 C上海期货交易所的燃料油 D上海期货交易所的天然橡胶11、_的交易对象主要是标准化期货合约。 A期货交易 B现货交易 C远期交易 D期权交易12、芝加哥商业交易所的前身是_。 A芝加哥黄油和鸡蛋交易所 B芝加哥
4、谷物协会 C芝加哥商品市场 D芝加哥畜产品交易中心13、期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的_。 A合约标准化 B交易集中化 C双向交易和对冲机制 D杠杆机制14、下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的是_。 A大豆 B铝 C豆粕 D玉米15、_，中国金融期货交易所在上海挂牌成立。 A2006年9月8日 B2006年12月8日 C2007年3月20日 D2007年5月18日16、早期的期货交易实质上属于远期交易，其交易特点是_。 A实买实卖 B买空卖空 C套期保值 D全额担保17、在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于_。 A风险偏好者 B风险厌恶者 C风险中性者
5、D风险回避者18、通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的_。 A公开性 B周期性 C连续性 D离散性19、随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是_。 A前者大于后者 B后者大于前者 C两者大致相等 D无法确定20、YtL!ZAc?b;C)?3RwfP;_;/Q ?w2?V?8j?L?9=r:oL? ?d #?9N21、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是_。 A监管会员及客户 B指定交割仓库 C指定期货保证金存管银行 D调整期货交易所收取的保证金标准22、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起_内报告中国证监会。 A3日 B5日
6、C10日 D30日23、期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是_。 A变更交易所名称 B期货交易所分立 C股东大会决定解散期货交易所 D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则24、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是_。 A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B主持期货交易所的日常工作 C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D决定对违规行为的纪律处分25、_对资产管理业务及其有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。 A期货交易所 B中国证监会 C中国银监会 D中国期货业协会26、期货公司申请资产管理业务试点资格的净资本不得低于_。 A3亿元 B5亿元 C8亿元 D10
7、亿元27、期货公司申请资产管理业务试点资格，需要具有_年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业的高级管理人员不少于1人；具有_年以上期货从业经历或者_以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务资格的业务人员不得少于_人。 A3；5；5；3 B5；3；3；5 C2；3；3；2 D3；2；2；328、期货公司申请资产管理业务试点资格的高级管理人员和业务人员最近_无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。 A6个月 B1年 C2年 D3年29、中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点
8、资格申请之日起_个月内，作出批准或者不予批准的决定。 A1 B2 C3 D430、资产管理业务单一客户的起始委托资产不得低于_人民币。 A50万元 B100万元 C200万元 D300万元31、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以_承担违约责任。 A该客户的保证金 B期货交易所的自有资金 C期货交易所的风险准备金 D期货交易公司的储备金32、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报_批准后实施。 A国务院 B全国人大常委会 C全国人民代表大会 D国务院期货监督管理机构33、期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女作为本公司资产管理
9、业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起_个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。 A3 B5 C7 D1034、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起_个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。 A3 B5 C10 D1535、期货公司应当_向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。 A每日 B每周 C每月 D每季36、制定期货从业人员管理办法的法律依据是_。 A中华人民共和国证券法 B中华人民共和国民法通则 C期货交易管理条例 D期货公司管理办法37、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后_个
10、工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。 A3 B5 C7 D1038、期货交易所的负责人由_任免。 A全国人民代表大会 B全国人大常委会 C国务院期货监督管理机构 D中国期货业协会39、下列不属于期货交易所职责的是_。 A提供交易的场所、设施和服务 B组织并监督交易、结算和交割 C设计合约、安排合约上市 D按照法律规定对期货市场进行管理40、期货业协会的权力机构为_。 A主任会议 B主席会议 C特定会员组成的会员大会 D全体会员组成的会员大会41、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币_元。 A3000万 B5000万 C8000万 D1亿42、中国证监
11、会在受理金融期货结算业务资格申请之日起_内，做出批准或者不批准的决定。 A15日 B30日 C3个月 D6个月43、期货公司应当聘请_对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A会计师事务所 B律师事务所 C具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所44、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用_进行风险调整。 A最高的比例 B最低的比例 C平均比例 D重新调整45、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司_。 A重新进行预计负债确认 B核减净资本金额 C增加净资本总额 D增加风险准备金46
