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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(4)一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。)1、从事期货交易活动，应当遵循_的原则。 A公开、公平、公正、公信 B公开、公平、公正、诚实信用 C公开、公平、公正、自愿 D公开、公平、公正、公序良俗2、国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和_的授权，履行监督管理职责。 A国务院 B期货交易所 C期货业协会 D国务院期货监督管理机构3、期货交易所以其全部财产承担_责任。 A民事 B行政 C刑事 D经济4、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应
2、当经_签字确认。 A法定代表人 B财务负责人 C全体董事 D会计师事务所5、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求_的意见。 A中国证监会 B国务院有关部门 C全国人大常委会 D中国期货业协会6、在我国设立期货公司，应当在_注册。 A工商行政管理部门 B中国证监会 C中国期货业协会 D公司所在地的中国证监会派出机构7、期货公司变更_以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A1% B2% C3% D5%8、期货公司成立后无正当理由超过_个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A1；3 B
3、3；3 C1；6 D3；69、银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经_审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 A全国人大常委会 B国务院证券监督管理机构 C国务院银行监督管理机构 D国务院期货监督管理机构10、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由_承担。 A期货交易所 B该会员 C期货交易所和该会员按比例 D期货交易所和该会员共同连带11、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的_。 A知识产权 B隐私 C著作权 D劳动成果12、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利
4、益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出_判断。 A担保 B准确 C预测 D确定性13、期货公司_应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。 A财务部 B营业部 C监管部 D销售部14、下列有关期货交易基本规则的说法正确的是_。 A期货公司可以依法向客户作获利保证 B期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易 C期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益 D期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险15、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是_。 A国家机关 B国务院期货监督管理机构 C期货业协会的工作人员 D作为期货交易所会员的某企业法人1
5、6、依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布_。 A上市品种合约的成交量、成交价 B上市品种合约的最高价与最低价 C上市品种合约的开盘价与收盘价 D价格预测信息17、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在_向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A3日内 B5日内 C当日结算前 D当日结算后18、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾_年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A3 B5 C7 D1019、推荐人每年最多只
6、能推荐_人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 A1 B2 C3 D520、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前_个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A3 B5 C7 D1021、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予_。 A纪律处分 B行政处罚 C刑事处罚 D行政处分22、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_个工作日内向协会报告，由_注销其从业资格。 A5；中国证监会 B10；中国证监会 C5；期货业协会 D10；期货业协会23、期货从业人员管
7、理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是_。 A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D中国证监会禁止的其他行为24、期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起_个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A3 B5 C10 D2025、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得_核准的任职资格。 A中国证监会 B期货交易所 C期货业协会 D国务院期货监督管理机构26、申请除董事长、监事会主席、独立董事以
8、外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务_年以上经验，或者经济管理工作_年以上经验。 A3；3 B3；5 C5；7 D5；1027、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于_年，或者具有相当职位管理工作经历。 A2 B3 C5 D1028、具有从事期货业务_年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务_年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A5；3 B7；5 C10；8 D15；1029、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨
9、询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾_年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A3 B5 C7 D1030、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由_依法核准。 A中国证监会 B期货交易所 C任意中国证监会派出机构 D期货公司住所地的中国证监会派出机构31、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起_内取得期货从业人员资格。 A1年 B2年 C3年 D5年32、持仓量是指其交易者所持有的_的数量。 A已平仓合约 B未平
10、仓合约 C买入合约 D卖出合约33、期货从业人员自律管理的具体办法由_制定。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D国家商务部34、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，_可以免除首席风险官的职务。 A期货交易所 B期货公司监事会 C期货公司董事会 D中国期货业协会35、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向_报告。 A期货业协会 B公司住所地期货交易所 C公司住所地中国证监会派出机构 D公司董事会36、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户
11、在交易中的损失_。 A应免除期货公司的责任 B应减轻期货公司的责任 C双方各自承担50%的责任 D客户应承担主要责任37、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由_承担。 A交易所 B客户 C未尽通知义务的工作人员 D期货交易所38、期货公司会员不得为测试得分低于_的投资者申请开立金融期货交易编码。 A60分 B70分 C80分 D85分39、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为_，学历的评估分值上限为_。 A5分；10分 B10分；5分 C20分；10分 D10分；20分40、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是_。 A期货业协会 B期货交易所 C中国证监会 D工商行政管理部门41、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格_制度。 A交易者适当性 B经营者适当性 C投资者适当性 D监管者合理性42、期货交易所的管理办法由_制定。 A全国人大常委会 B国务院法制办 C最高人民法院
