（项目管理）项目采购管理教辅

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1、项目采购管理教辅（针对1510考期）德鲁克(项目本)教研组2015年6月导 语一、课程简介项目采购管理是与国际项目管理专业资质认证体系（IPMP）相结合的高等教育自学考试项目管理专业所开设的专业证书课程之一，它既是一门项目管理本科专业核心课程，也是以国际项目管理专业资质认证标准被依据的认证考试课程，是一门理论性和实用性兼具的课程。本书共12章。 二、考情分析教材是三月份新改版的，1510期是新教材更改后的第一期学生，所以目前没有真题。按照以往考试经验，考试题目类型为单选，多选，简答或案例分析。三、复习指导对于项目采购管理该门课程的学习，需要遵循课程自身的结构及逻辑。首先我们对该课程的整体逻辑进

2、行科学划分。 如下表介绍：第一部分项目采购的基本原理本部分包含第一章，重点介绍了项目采购的定义和内容，各种项目采购方式的适用条件和基本程序，国际国内关于采购的法律和规定，牵扯背景知识较多，因此也是全书中最基本的部分。第二部分项目采购管理的过程本部分共包含二三四章，详细阐述了项目采购的各个过程，及每个过程的依据、工具技术、输出结果等。第三部分合同法律和实施管理本部分包含了五六七八九十章，讲解了合同的法律基础、常见的合同形式以及管理过程、风险管理以及合同担保等。第四部分国际上常用的合同本部分包含了十一、十二章，主要阐述了FIDIC的合同条件。课前课后要经常回顾往期课程的讲解，这门课程的熟练度决定了

3、最后考试成绩的优劣，还望广大学员在学习过程中认真仔细，勤加复习，必定可以取得优异的成绩！目 录目 录3第一章 项目采购的基本原理5第一节 项目采购概述5第二节 项目采购方式6第三节 项目采购的法律基础10第二章 项目招标15第一节 项目招标的策划15第二节 招标文件的编制22第三节 项目招标的程序25第三章 项目投标26第一节 项目投标的策划26第二节 建设工程投标文件的编制27第四章 项目评标30第一节 项目评标的程序和内容30第二节 项目评标的方法32第三节 项目评价报告35第五章 合同的法律基础36第一节 合同法律关系36第二节 国际合同法简介37第三节 中华人民共和国合同法简介38第六

4、章 常见的几种合同形式41第一节 建设工程合同41第二节 买卖合同41第三节 委托合同42第七章 合同实施管理43第一节 合同实施管理体系43第二节 合同分析和合同交底43第三节 合同控制45第四节 合同实施后评价与档案管理46第八章 工程合同变更、转让和终止48第一节 合同变更48第二节 工程变更48第三节 合同抓让、终止49第九章 风险管理及合同担保50第一节 风险管理概述50第二节 风险识别和风险评估50第三节 风险应对策略与措施51第四节 合同的法律风险及其管理51第五节 合同担保51第六节 工程建设合同担保的类型52第十章 合同索赔管理及违约责任53第一节 索赔概述53第二节 违约责

5、任53第三节 建设工程施工索赔55第十一章 国际工程项目常用合同简介58第一节 新版FIDIC合同条件58第二节 国际其他合同条件分析59第十二章 FIDIC施工合同条件61第一节 FIDIC施工合同条件简介61第二节 FIDIC施工合同条件中各方的权利和义务61第三节 FIDIC施工合同条件中的价格和付款62第四节 FIDIC施工合同条件下的索赔63第五节 FIDIC施工合同条件中的工程师63第六节 FIDIC施工合同条件与NEC合同的比较64项目采购管理65第一章 项目采购的基本原理第一节 项目采购概述001采购的定义和内容“采购”（procurement)即设法搞到或采办。项目采购管理被

6、定义为“为达到项目范围而从执行组织外部获取货物或服务所需的过程。”采购按内容分为：有形采购和无形采购；有形采购为：货物采购和土建工程采购；无形采购为：咨询服务采购。采购按方式分为：招标采购和非招标采购。招标采购主要包括：国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标。非招标采购主要包括：国际、国内询价采购（或称“货比三家”）、直接采购、自营工程等。采购与项目执行的关系项目周期一般包括六个阶段：项目鉴别、项目准备、项目评估、项目谈判和签订、项目执行与监督、项目的总结与评价。项目执行是项目周期中时间最长的的重要一环，项目预算的绝大部分都将使用于这一过程，项目的可交付成果也产生于此过程。采购对项目执行

7、的重要性可归纳为以下几点：1.采购工作是项目执行中的关键环节并构成项目执行的主要内容；2项目采购工作涉及巨额费用的管理和使用，招标投标过程又充满商业竞争，如果没有一套严密而规范化的程序和制度，就会给贪污、贿赂之类的腐败或欺诈行为和严重浪费现象提供滋生的土壤，给项目的执行带来危害；3.采购要兼顾经济性和有效性两个方面，要使这两者有机地、完美地结合起来，也就是既要使采购的货物或工程费用低、质量好，又要在合理的时间内尽早完成，避免或减少延误。原则 经济性，有效性。002项目采购的主要过程各种类型的项目采购，如工程项目采购、货物采购、咨询服务项目采购或IT项目采购，无论是哪一种都有共性：采购计划编制：

8、是确定从项目组织外部采购哪些产品和服务能够最好地满足项目需求的过程，它必须在范围定义工作中完成。采购计划编制需要考虑的事项包括是否采购、怎样采购、采购什么、采购多少及何时采购。为此要做好采购工作的前期准备和采购计划的制订。询价计划编制：包括支持询价工作所需的文档准备工作。询价：从预期的卖主那里获取有关项目需求如何被满足的意见反馈（建议书或投标书）。本过程绝大部分使实际工作由可能的卖主承担，一般来说，这时候项目一般没有成本。供方选择：包括接受建议书（或投标书），即用于选择供货商的评价标准。在供方选择决策过程中，除了成本或价格以外，还可能需要评价许多其他因素。合同管理：确保卖方履行合同要求的过程。

9、对于具有多个产品和服务承包商的大型项目，合同管理的一个关键方面是管理各个承包商之间的组织界面。合同收尾：类似于管理收尾，它涉及产品核实（所有的工作是否正确、满意地完成）和管理收尾（更新记录以反映最终结果，并为将来使用而对这些信息归档）。具体见下表：通过上面表格我们不难发现：上一个过程的结果通常是下一个过程的依据。第二节 项目采购方式通常采用的项目采购方式可分为招标采购方式和非招标采购方式两大类。招标采购方式包括国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标；非招标采购方式包括国际或国内询价采购（通常称为“货比三家”）、直接签订合同和自营工程。003 国际竞争性招标及程序世界银行于1951年将国际

10、竞争性招标（International Competitive Bidding,ICB）作为一种很好的采购方式加以推广。国际竞争性招标一般分为三个阶段：进行，即准备阶段；招投标阶段；评标及签订合同阶段。据世界银行统计，国际竞争性招标采购的金额，通常占货款总金额的80%左右， 在某些行业比重保持在90%左右。另据世界银行的统计，在中国以往的世界银行贷 款项目中，国际竞争性招标采购的金额占贷款采购总金额的70%以上，其他采购方 式不到30%o国际竞争性招标有一套完整的程序，世界银行贷款项目竞争性招标的程序在 采购指南中均有原则性的规定和要求。招标程序是为了使项目执行单位能够经 济有效地采购到所需的

11、货物、土建和服务，并保证世界银行成员国的供货商和承包 商有一个公平参与投标竞争的机会，使世界银行的采购政策和原则得以贯彻执行。实践证明，釆用这种方式进行采购，能够很好地达到世界银行 对采购的基本要求，并能取得以下效果。1) 帮助借款者以最低价格取得符合要求的工程或货物；2) 保证世界银行规定的所有合格货源国的投标者有机会参加投标；3) 确保根据事先确定的各方所知的准则，公正、公开地进行采购；4) 避免贪污贿赂的行为；5) 有利于促进发展中国家的承包商和制造商参加投标。004有限国际招标方式及程序有限国际招标（Limited International Bidding,LIB）方式实际上是一种不

12、公开刊登广告，而直接邀请有关厂商投标的国际竞争性招标。按照世界银行的规定，有限国际招标方式适用于下述情况：1） 采购金额较小；2） 有能力提供所需货物的供货商、服务的提供者或者工程的承包商数量有限；3） 有其他特殊原因，证明不能完全按照国际竞争性招标方式进行采购，如紧急的援建项目等。有限国际招标方式不必刊登广告，因此，必须先确定拟邀请参加投标的厂商名单。此名单（包括厂商名称、详细地址）应先由借款人提出，然后报世界银行审核确认。为保证价格具有竞争性，至少要有三家厂商，授标应在至少评比三家的基础上做出决定。除不刊登广告、不实行国内优惠外，有限国际招标的程序与国际竞争性招标的程序相同。005国内竞争

13、性招标方式及程序 一国内竞争性招标的适用情况国内竞争性招标（National Competitive Bidding.NCB）适用于下述情况：1.合同金额小；2.土建工程地点分散，而且施工时间可能要拖得很长；3.劳力密集型的土建工程；4.在国内能够采购到的货物或工程，其价格低于国际市场的价格；5.如果采用国际竞争性招标的方式所带来的行政或财务上的负担，明显地超过ICB所具有的优越性，在这种情况下，也可以采用国内竞争性招标。二国内竞争性招标方式与国际性竞争性招标的不同顾名思义，国内竞争性招标是通过在国内刊登广告、并根据国内招标程序进行的。这种方式与国际竞争性招标方式的不同之处，表现在以下两个方面

14、。(1) 广告只限于刊登在国内报纸或公办的杂志上。广告语言可以用本国语言,不像国际竞争性招标那样要求刊登总采购通告。(2) 国内竞争性招标文件可用本国语言编写。从刊登广告或发售招标文件（以后到者为准）到投标截止期的投标文件编制时间为至少30天，土建工程项目至少 45天。投标文件可以用本国语言编写、投标银行保函可由本国银行出具。投标报价和支付一般使用本国货币。评标的价格基础可为货物使用的现场价格(包括从国内工厂到货币使用现场的运输和保险费）；不适用国内优惠；履约银行保函可由国 内银行出具；仲裁在本国进行。尽管有上述不同，总的原则仍然是要考虑公开竞争、经济和效率等重要因素，并且如果外国厂商有兴趣，应允许他们按照国内投标程序参加投标。三国内竞争性招标的基本原则和程序采用国内竞争性招标，采购时间可以大为缩减，做到既经济又有效，从而加速项目的实施进度。国内竞争性招标的采购程序与国际竞争性招标类似，一般包括编写招标文件、 刊登招标广告、投标、开标、评标、合同谈判等步骤。至于资格预审，除非很大的项目，一般和评标一起进行资格审定，可不单独进柠资格预审。006其他采购方式除采用招标采购方式之外，还可根据项目需要采用其他非招标采购方式，通常采用的方式有国际和国内询价采购、直接采购、自营工程等。 1国际和国内询价采购国际询价采购(International Shopping,IS )和国