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1、印本馆藏大规模数字化的研究与探讨摘要：目的/意义印本馆藏大规模数字化是?底滞际楣莘沟谋厝恢?举，它既无限地扩大了图书馆服务的深度和广度，同时又极大地推动了学术交流和学术研究的发展进步。方法/过程从发展缘起、环境因素、发展现状和存在的问题等方面对全球印本馆藏大规模数字化运动进行分析研究，并以美国HathiTrust项目作为实证分析案列。结果/结论确立大规模数字化原则、立足合理使用原则解决版权问题、建立多级多维度合作框架是促进印本馆藏大规模数字化长足发展的重要举措。关键词：印本馆藏 大规模数字化 云图书馆 HathiTrust 合理使用分类号：G253引用格式：李咏梅， 刘柳， 刘鸿. 印本馆藏大
2、规模数字化的研究与探讨J/OL. 知识管理论坛， 2017， 2（5）： 406-413引用日期. http：/ 100万册1，迎来了HathiTrust发展史上的一个里程碑；2017年2月，HathiTrust的馆藏突破了1 500万册2，实现了新的飞跃。星星之火已经燎原，全球图书馆开展的数字化运动极大地推动了学术交流和学术研究的发展进步。1 缘起传统的印本资源通常要经过出版、传播和获取三个环节后才能到达最终用户手上，并通过最终用户的使用来实现其价值。对于任何一个想要阅读或者使用资源的人来说，总是希望能更快、更便捷、不受时空限制、完全无障碍地获取到其所需，这也是图书馆一直所追寻的终极目标。如
3、果最终用户的数量达到极致，也就是说，印本资源被尽可能多的人使用，其价值将得到最大程度的彰显。而印本资源的大规模数字化正是实现这一目标的重要手段，它使得印本资源的使用价值最大化，极大地推动了人类文明和知识的传播，并促进了学术交流和学术研究的深度和广度发展。2004年12月，Google宣告启动Google Print图书馆计划，与哈佛大学、密西根大学、纽约公共图书馆、牛津大学和斯坦福大学等几所超大型图书馆进行合作，这些馆馆藏量估计超过1 500万册3。双方达成协议：由Google出资提供技术设备和对馆藏资源进行扫描和编目，使全世界的读者可从Google网站上搜索读取资源全文的片段、摘要及其馆藏和
4、市场信息。几年后，谷歌已经扫描了近千万册书籍供网上搜索4。2008年4月，荷兰图书馆首开先河，与版权所有者签署意向宣言，就遗产收集的数字化和可获取性达成共识，这是全球第一份图书馆与版权所有者签订的此种类型的协议，其核心内容在于图书馆可得到版权所有者的授权，数字化其作品并在用于教学或科研目的前提下在本馆馆舍内供公共获取5。这有力地推动了传统馆藏大规模数字化运动的开展。2008年10月，HathiTrust宣告诞生，它是由美国机构合作委员会（CIC）图书馆联盟和加州大学图书馆联盟共同创建的共享数字仓储项目，将其成员馆所收藏的印刷型文献进行数字化，并统一保存6。至此，印本馆藏的大规模数字化运动蓬勃开
5、展起来。2 大规模数字化的环境因素2.1 数字图书馆的大发展随着数字化和网络化的发展，越来越多的资源以网络为载体，网络数字资源跨越时空的方便获取性，使得在线阅读成为新型阅读方式，并日益成为主流。用户不断变化的阅读习惯和行为模式使得图书馆必须一直在新技术和用户体验方面保持领先优势，这是数字图书馆发展的原动力，对数字馆藏的需求增加以及移动服务的新需求，使得传统纸本馆藏很难再满足用户在线阅读需求，大规模数字化成为数字图书馆发展的重要组成部分，实现图书馆最大化提供馆藏和服务的在线利用。同时大规模数字化客观上减少了对空间和人力的需求，从而降低了馆藏管理成本。此外，随着移动技术的日新月异，移动设备正改变着
6、人们传递和获取信息的方式，移动阅读日渐兴起，由于其具有阅读工作的便携性和可移动性、阅读内容的可检索性和及时获取性、阅读行为的持久性和连续性等优势7，逐渐成为一种主流阅读模式，这对数字图书馆服务内容的多样性和丰富性提出了更高的要求。为适应移动环境的发展变化，图书馆开始利用移动设备来提供服务和内容传递，用户可以借助手机来方便地利用数字化后的印本资源。而大数据时代的兴起又对图书馆的数字化发展提出了更迫切的要求。2.2 开放获取运动的大发展开放获取运动的理念就在于要实现研究成果能被任何想要阅读和使用的人无障碍地任意获取，从而使得科研成果的社会、经济和文化效益得到最大程度地发挥。资源的开放、透明和易于获
7、取已逐渐成为一种价值观念。2007年12月美国政府通过了NIH实行强制性开放存取的法律条款；2012年美国联邦研究成果公共获取提案（FRPAA）再次被提交至众议院和参议院，将强制开发获取的领域扩大到所有联邦机构；欧洲研究型大学联盟也发布了开放研究数据和研究出版物的开放获取的声明8。作为全球最大的科研资助机构之一的英国惠康基金会一直是开放获取的积极倡导者和领跑者，早在2006年就要求其资助的原创研究论文在正式出版后6个月内存储到Europe PubMed Central中开放获取，2012年推出了更为强硬的存储政策，要求2013年10月起资助的新项目以及2014年10月起所有被资助项目所出版的专
8、著或图书章节实行与论文相同的开放获取政策9。强制开放获取政策极大地推动了开放获取的发展。开放获取运动对学术研究领域所产生的影响是前所未有的，它促进了学术成果数字化的发展，同时数字化的发展又进一步推动开放获取运动的快速进步，为全世界的用户提供了更为广泛而深入的文献资源的公开获取，而印本馆藏的数字化是图书馆顺应开放获取环境下加强自身核心竞争力的必然选择。 2.3 高等教育的发展趋势高等教育正面临前所未有的机遇和挑战，进行着重大的变革，传统的教育体制和模式日益受到新技术发展的挑战，高等教育机构之间的竞争也愈发激烈，并日趋向国际化方向快速发展。欧美国家的大学纷纷在亚洲和中东地区建立分校，如纽约大学在中
9、国和阿联酋建立分校，诺丁汉大学在中国和马来西亚建立分校，耶鲁大学在新加坡建立分校，跨洲合作办学和授予学位的机构更是层出不穷。与此同时，由于网络和平板电脑的大量应用，在线教学和学习普及起来，而大规模开放网络课程（MOOC）异军突起，凭借其大量免费内容和高水平的教学越来越受到欢迎，并作为传统大学课程的替代和补充逐渐获得广泛应用10。高等教育和学术研究的变革无疑会对图书馆的以下几个方面产生重大影响：馆藏的建设和发展、资源的获取和保存以及不断扩展用户的服务等11。把印本馆藏包括各种特色和珍稀馆藏数字化，可以为教学和科研提供更为丰富的网络资源，以满足其所属机构在线教学和学术创新的需要，增强竞争力。3 发
10、展现状及存在的问题3.1 发展现状截至到2012年3月，Google已对2 000多万册图书进行了数字化12，而HathiTrust经过5年多的发展，其馆藏已达到11 262 697册13。图1是HathiTrust 2009年6月至2014年6月5年期间数字馆藏年度统计14，从图1中可以看出，5年期间其馆藏增长了240%，平均每年增幅接近50%，增速是很快的。从图1还能看出，HathiTrust的馆藏在2012年后增长势头减缓，这是由于Google放慢了图书扫描工作，这反映了该项目的自然成熟过程。拟扫描的图书存在重复的可能增加，因此采集量减少了，同时有些机构打破与谷歌的常规协议，只扫描特色馆
11、藏，如德克萨斯大学奥斯汀分校只扫描其拉丁美洲馆藏12。与此同时，HathiTrust对进入公共领域的馆藏建设也非常重视，馆藏量逐年不断增长，在总馆藏中的比重越来越大，这点从表1“HathiTrust 2009.6-2014.6进入公共领域的馆藏统计”14可以看出，截至到2014年6月，有34%的馆藏可以免费获取全文，且是面向全球开放的。到2017年2月，有5 811 123?越?入公共领域，占15 101 537册总馆藏的38.5%15。HathiTrust发布的2014年6月统计报告还显示，密西根大学图书馆、加州大学图书馆扫描的馆藏量位居第一和第二，分别为4 689 072册和3 520 6
12、34册13，分别占HathiTrust总馆藏的41.6%和31.3%，合计所占比例达到73%，可见这两个图书馆是HathiTrust最主要的贡献者。HathiTrust很多成员馆都提供数字馆藏打印服务，如加州大学图书馆将其数字馆藏已进入公共领域的图书向读者提供重印本服务，并通过亚马逊提供快递服务。而Google更是推出随用随印服务，它设计出一款快速印书机，读者只要付大约8 美元就能在5到10分钟内得到一本装订好的简装本4，既经济又高效。HathiTrust不断发展成员馆，让成员馆把本地数字化馆藏存入HathiTrust里，这也是HathiTrust馆藏增长迅速的原因之一，同时HathiTrus
13、t还不断开发新的工具（如SIP）以使各成员馆简化和加速存储过程。欧洲也开展了大量的数字图书馆建设项目，如大英图书馆实施了大量的数字化项目来将本馆的文化遗产数字化，使大量珍贵的手稿既有了数字化替代馆藏，又能被公众广泛获取利用。该馆近期还参与了一些全球性的大规模数字化项目，包括Google图书项目和brightsolid报纸数字化项目16。我国的数字化建设主要以特色馆藏为主，特别是中文古籍的数字化取得了很大的进展。据统计，2012年我国公藏机构已拥有超过20亿字的数字化文本格式的古籍17，同时国际合作项目日益增多，其中国家图书馆承担的最多。高校的国际合作项目最具代表性的是CADAL（大学数字图书馆
14、国际合作计划）。截至2014年2月，CADAL馆藏量为2 748 688册/件，数字化的文献包括古籍、图书、期刊、学位论文等。其中中文图书有1 130 595册（含古籍236 581册），外文图书767 059册18，是目前国内图书馆对印本图书进行大规模数字化的代表项目，任何用户通过注册就可以免费阅读和打印。3.2 存在的问题印本馆藏大规模数字化在快速发展过程中历经了重重困难，存在的以下问题成为其发展的障碍。3.2.1 版权问题Google图书计划从实施一开始就一直备受争议，而所有的争议都和版权有关，大规模数字化的发展史也是一部Google的诉讼史。从2005年美国作家同业协会和出版业协会把谷
15、歌告上法庭开始，Google的侵权官司就一直没有停止过，起诉Google的行业组织和出版商越来越多。2011年3月，美国法院驳回了Google图书“和解协议”19，给大规模数字化的发展蒙上了阴影，图书馆版权联盟就此发表声明：“这项裁决清楚地表明，现行版权法仍然对图书馆以及其他有兴趣从事大规模数字化项目的合作者造成重大阻碍”20。HathiTrust也受到版权问题困扰，美国作家协会起诉其数字图书馆违反了美国版权法。2013年向公众推出在线免费获取的美国数字公共图书馆（Digital Public Library of America， DPLA）也指出版权问题是其目前所面临的最大问题之一，可见，版权问题始终是印本资源大规模数字化的一大障碍。3.2.2 长期管理与保存数据的管理和保存是所有数字化项目最重要也是最困难的工作。通常数据的存储包括书目数据和全文数据两个部分。数字资源不同于实体资源，如果没有得到特别的保护，其生命周期是很短暂的。随着数字图书馆发展的日益成熟，数字馆藏的数量不断增长，其长期管理和保存的问题越来越突出，特别是个体图书馆在长期保存问题上的认识和规划存在较大的不足，这对本地数字馆藏的可持续性发展极为不利。图书馆在创建新资源上的投入要远远多于
