《律师实务-企业合规管理讲义资料》由会员分享，可在线阅读，更多相关《律师实务-企业合规管理讲义资料（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 讲 义 大 纲 讲 义 大 纲 第一讲 合规概述 第一讲 合规概述 一 合规及相关概念的理解 二 合规的源起与现状 三 合规风险与法律风险 操作风险 第二讲 合规管理概述 第二讲 合规管理概述 一 合规管理概念与特征 二 合规管理在国内现状 三 合规管理与全面风险管理 四 合规管理与内部控制 五 合规管理与公司治理 六 合规管理与内部审计 第三讲 合规管理的组织体系 第三讲 合规管理的组织体系 第 1 节 合规管理体系 第 1 节 合规管理体系 一 董事会和管理层的监督管理 二 合规管理计划 三 合规管理审计 第 2 节 合规部门 第 2 节 合规部门 一 合规管理部门组织形式 二 合规管理
2、部门的基本职责 三 合规部门的职能 第四讲 合规管理流程 第四讲 合规管理流程 第 1 节 合规风险识别和评估 第 1 节 合规风险识别和评估 一 概念与作用 二 合规风险识别和评估的步骤与方法 第 2 节合规管理风险的测试 第 2 节合规管理风险的测试 1 概念与作用 2 合规管理风险的测试流程 第 3 节 合规风险报告 第 3 节 合规风险报告 一 概念 二 企业内部合规报告职责 一 董事会和高管层在合规风险报告方面的职责 二 合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责 三 业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责 四 企业员工的合规风险报告职责 第五讲 合规管理的保障机制 第五讲 合规管
3、理的保障机制 第 1 节 合规管理绩效考核与问责 第 1 节 合规管理绩效考核与问责 一 概述 二 当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题 三 如何改善合规管理绩效与问责制度 第 2 节 诚信举报机制 第 2 节 诚信举报机制 一 诚信举报机制的内涵及起源 二 诚信举报机制的原理 三 诚信举报机制的内在要素 四 企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议 第 3 节 合规培训与教育 第 3 节 合规培训与教育 一 概述 二 当前企业合规教育与培训存在的问题 三 建立合规教育培训的长效机制 第六讲 合规文化建设 第六讲 合规文化建设 第 1 节 合规文化建设的意义 第 1 节 合规文化建设的意义 一 合规文化的概述及点 二 建设合规文化的必要性 第 2 节 培育合规文化应处理好三个关系 第 2 节 培育合规文化应处理好三个关系 一 四个责任体系 与三个关系 二 处理好企业与社会的关系 三 处理好企业与员工的关系 四 处理好员工与员工的关系 第 3 节 合规文化的实现 第 3 节 合规文化的实现 一 树立 合规从高层做起 的理念 二 树立 合规创造价值 的理念 三 树立 合规人人有责 的理念 四 倡导合规部门与其他部门展开良好合作 五 构建科学的激励约束机制 六 加强案防教育和业务培训
