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1、ISM规则修订版手册目 录关于做好国际船舶安全营运和防止污染管理规则修正案实施相关工作的通知1ISM规则修正案2附件1：关于印发ISM规则修正案研讨会会议纪要的通知5附件2：对ISM规则修正案的解读7附件3：主管机关实施国际安全管理（ISM）规则指南11附件4：国际船舶安全营运和防止污染管理规则（ISM规则）23关于做好国际船舶安全营运和防止污染管理规则修正案实施相关工作的通知（中国海事局海安全2009426号文件，2009年8月4日发布） 国际船舶安全营运和防止污染管理规则（ISM规则）修正案（附件）已于2008年12月4日在第85届海安会上以第273号决议通过，并将于2010年7月1日起强
2、制实施。为做好ISM规则修正案实施的相关工作，现将有关事项通知如下： 一、各相关国际航运公司应抓紧时间组织研究ISM规则修改的内容，按照修改后的ISM规则在2010年7月1日前完成公司体系文件修改等相关工作。 二、各审核机构、安全管理体系审核员应加强对修改后ISM规则的学习研讨，充分理解掌握ISM规则修正案的精神，自2010年7月1日起主管机关将按照修改后的ISM规则对公司进行发证。 ISM 规 则 修 正 案MSC.273（85）号决议（2008年12月4日）1 总则 1.1 定义1 1.1.10中“包括”改为“或”。修改后1.1.10叙述为“重大不符合规定情况系指对人员或船舶安全构成严重威
3、胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，或未能有效或系统地实施本规则的要求”。1.2 目标2 1.2.2.2改为“对其船舶、人员及环境已标识的所有风险进行评估并制定适当的防范措施”。5 船长的责任和权力3 在5.1.5开头加上“定期”。修改后叙述为“定期复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷”。7 船上操作方案的制定4 第7章改为“对涉及人员、船舶安全和防止污染的关键性的船上操作，公司应当制定有关程序、方案或须知包括必要的检查清单。与之相关的各项工作，应当明确规定并分配给适任人员”。8 应急准备5 8.1改为“对于船上可能出现的紧急情况，公司应当予以标识并制定对
4、其做出反应的程序”。9 不符合规定情况、事故和险情的报告和分析6 9.2改为“公司应当制定实施纠正措施的程序，包括避免不符合规定情况、事故、险情重复发生的措施”。10 船舶和设备的维护7 删除10.3中“在安全管理体系中建立有关程序”。修改后叙述为“公司应当标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试”。12 公司审核、复查和评价8 12.1改为“公司应当在不超过12个月的间隔期内对船上及岸基实施内部审核，以核查安全和防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。特殊
5、情况下，间隔期不应超过15个月” 。9 12.2“的有效性，必要时还应对安全管理体系进行复查”改为“的有效性”。修改后叙述为“公司应当根据制定的有关程序定期评价安全管理体系的有效性”。13 发证和定期审核10 增加13.12、13.13和13.14，分别叙述为：13.12 当换证审核在原“安全管理证书”有效期届满之日后完成时，新签发的“安全管理证书”应当自完成换证审核之日起有效，且有效期自原证书有效期届满之日起不超过5年。13.13 如果在原“安全管理证书”有效期届满日前换证审核已完成，但新证书还未签发或未到船，则主管机关或主管机关认可的机构可以对原证书予以不超过5个月的展期签注。13.14
6、当“安全管理证书”有效期届满时，如果船舶不在将要对其进行审核的港口，主管机关可以对其“安全管理证书”有效期予以不超过3个月的展期，但此种展期只能是在适当、合理的情况下并且是出于允许该船航行至接受审核的港口的目的。被给予证书展期的船舶到达接受审核的港口后，在没有取得新证书的情况下不允许离港。换证审核完成后，新“安全管理证书”的有效期自原证书展期前届满日起不超过五年。14 核发临时证书11 14.4.3修改后叙述为“公司已做好三个月内对该船实施内审的计划”。 关于印发ISM规则修正案研讨会会议纪要的通知（中国海事局海安全2009427号文件，2009年8月3日发布）2008年12月4日第85届海安
7、会第273号决议通过的ISM规则修正案将于2010年7月1日起生效。为了充分领会ISM规则修正案的精神，指导安全管理体系审核工作，部海事局组织召开了“ISM规则修正案研讨会”。现将ISM规则修正案研讨会会议纪要印发给你们，要求相关航运公司认真贯彻，审核员认真学习并遵照执行。ISM规则修正案研讨会会议纪要2009年7月10日，部海事局在广东组织召开了ISM规则修正案研讨会，会议由部海事局安全处马道玖副处长主持。各直属海事局审核办、中国船级社认证处及交通安全质量管理体系审核中心负责人参加了会议，与会代表对第85届海安会第273号决议通过的ISM规则修正案逐条进行了研讨并达成了一致意见，现纪要如下：
8、一、1.1.10中将“包括”改为“或”。该款修改后明确“未能有效或系统地实施ISM规则的要求”是构成“重大不符合规定情况”之一。二、1.2.2.2改为“对其船舶、人员及环境已标识的所有风险进行评估并制定适当的防范措施”。该款修改后要求公司对现有SMS文件做相应的修改，明确是对其船舶、人员及环境已标识的所有风险，同时要体现公司对已标识的所有风险进行评估的过程及结果。要求公司在SMS文件中增加有关对已标识风险评估的程序或在有关操作须知中体现对风险评估的内容。三、5.1.5开头增加“定期”。该款的修改要求公司在相应的SMS文件中明确“定期”的期限，但具体的时间间隔由公司根据自身的实际情况确定。四、第
9、7章船上操作方案的制定修改为“对涉及人员、船舶安全和防止污染的关键性的船上操作，公司应当制定有关程序、方案或须知包括必要的检查清单。与之相关的各项工作，应当明确规定并分配给适任人员”。该章修改后由原来要求SMS中建立一个描述怎样制定关键性船上操作方案和须知的程序改为要求对关键性船上操作制定有关程序、方案或须知包括必要的检查清单，同时增加了涉及人员安全的关键性船上操作，语言描述更加顺畅、要求更加明确。在审核中不强制要求公司取消SMS中原来已制定的描述如何制定关键性船上操作方案和须知的程序。五、8.1改为“对于船上可能出现的紧急情况，公司应当予以标识并制定对其做出反应的程序”。该条修改后由原来要求
10、SMS中建立对紧急情况如何标识、如何描述和如何反应的程序改为要求SMS中对紧急情况进行标识，并制定一个如何做出反应的程序，同时删除了“描述”的内容，意思表达更明确。在审核中不强制要求公司取消SMS中原来已制定的标识、描述的程序。六、9.2最后增加“包括避免不符合规定情况、事故、险情重复发生的措施”。该条修改后要求公司SMS实施纠正措施的程序中加入避免不符合规定情况、事故、险情重复发生措施的内容，对处理“不符合规定情况、事故、险情”提出了更高的要求，有利于促进公司进一步完善其安全管理体系。七、10.3删除了“在安全管理体系中建立有关程序，以便”，修改后叙述为“公司应当标识那些会因突发性运行故障而
11、导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试”。该条修改后由原来要求制定如何标识会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统的程序改为对会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统进行标识，意思表达更通顺。在审核中不强制要求公司取消SMS中原来已制定的如何标识会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统的程序。八、12.1改为“公司应当在不超过12个月的间隔期内对船上及岸基实施内部审核，以核查安全和防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。特殊情况下，间隔期不应超过15个月”。该条修改后明确
12、要求公司应对船上及岸基实施内审，而且有了时间限制，不超过12个月最多不超过15个月。在审核中要求无论何种情况，公司在接受外审前应完成公司船上及岸基内审。九、12.2删除了“必要时还应当对安全管理体系进行复查”。该条修改后取消了必要时对安全管理体系复查的环节和内容。会议认为修改后该章的标题“公司审核、复查和评价”和12.5款“审核及复查的结果”仍存在“复查”字样，需向IMO核实原因，必要时将其提交下届海安会讨论。十、在第13章“发证和定期审核”中增加了13.12、13.13和13.14，会议认为在对航运公司安全管理体系审核发证规则和航运公司安全管理体系审核发证程序进行修订时应予以充分考虑并做相应
13、的修改。十一、14.4.3改为“公司已做好三个月内对该船实施内审的计划”。该款修改后意思更明确。十二、增加的证书签注按照修正案证书签注格式要求另行制发。对ISM规则修正案的解读注：本文摘自ConsultISM的ReportISM，ConsultISM成立于2004年，在海上安全管理，ISM规则和事故预防等专业领域是世界领先的服务提供商。它对于海事咨询、风险管理和安全管理方案方面提出了一个面对21世纪的方法。在2010年7月1日，一些新的修正将要生效，它是关于IMO决议A.741(18)的修正MSC.104(73)国际安全管理（ISM）规则，以及IMO决议A.913(22)“经修正的主管机构实施
14、ISM规则指南”它将会被新的“主管机关实施ISM规则指南”所取代。很显然，每个公司确保其安全管理系统（SMS）适应这些新的要求是重要的。同样，船旗国主管机关和认可组织，以及其他的利益相关群体的全面了解也是重要的。对于ISM规则新的要求在IMO决议MSC.173(85)中有所陈述。本文，我们并排列出规则的新旧版本，重点突出所作的修正之处，以及提供一个我们理解的修正所要达到目的的简评。我们列出修正之新的、附加的要求，提出我们的注解。序号ISM规则章节旧的新的1定义部分（1.1.10）“重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包
15、括未能有效和系统地实施本规则的要求。“重大不符合规定情况系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，或未能有效或系统地实施本规则的要求。”注释：尽管这几乎可以肯定是无意识的，但是原文可以被理解为提出“重大不符合规定情况”需要有两个条件。i)对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离以及包括ii) 或未能有效或系统地实施本规则的要求。也就是，除非两个条件存在，否则没有“重大不符合规定情况”。这不是规则的含义。第二个条件应该被理解成对于什么可能构成“重大不符合规定情况”的额外举例。该修正现在应该澄清了这个误会。2目标（1.2.2.2）针对已认定的所有风险制定防范措施。评估对其船舶、人员及环境已认定的所有风险并制定适当的防范措施。注释：运营风险评估概念在ISM规则中经常会被泛泛提及，但原文并未做规则的正式要求。该修正更进了一步，以及明确表明了一个期望，即公司将会通过一个基于风险的方法进行安全管理。评估风险和制定防范措施所采纳的方法由每一个公司自行确定需经相关主管机关批准。一些基本的风险评估模型十分常见比如包含在英国海事与海岸警卫署（MCA）商船海员安全工作手册第一章中。3船长
