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1、金融市场教学大纲（补修课）一、大纲说明 （一）课程的性质与任务“金融市场”是一门相对独立的现代金融理论与实务课。它以证券金融为基础，对证券金融中的票据、股票、债券、投资基金等的发行和流通，以及由此而形成的市场金融机制进行深入研究，成为市场经济条件下各相关部门必须掌握的重要金融形式和方法。“金融市场”是金融专业专科开设的专业基础课，本学期为省开课，共4个学分，课内学时72，其中电视课9学时。该课程本学习为金融专业的补修课。 （二）课程的目的与要求学习“金融市场”，必须了解和掌握金融市场的基本构成要素；了解和掌握金融市场的基本概念、基本理论、基本方式方法；了解和掌握金融市场的基本原则、目标、功能和
2、作用；并能运用所学理论、方法分析我国金融市场的实践。为完成教学计划，应相应安排45节面授课和18节习题课，并阅读相应的教学文件和参考资料。 （三）本科程与相关课程的关系“金融市场”的先修课程为货币银行学和经济数学。 （四）课程使用的教材与学习方法本课程从阐述和分析构成金融市场的几大基本要素入手，进而阐述金融市场产生和发展的基本脉络，金融市场体系的结构和基本功能；在了解和把握了金融市场整体发展脉络、基本结构和功能的基础上，对构成金融市场体系的几个主要子市场同业拆借市场、票据市场、债券市场、股票市场、投资基金市场、外汇市场、金融期货市场等，分别进行了具体的介绍和阐述；最后，对国际和国内金融市场的发
3、展进行了展望。 本课程在方法论上，遵循了从个别到一般，再从一般到个别的认识规律，先阐述和分析构成金融市场整体的相互联系、相互依存的单个要素；然后再将其融为一个整体，阐述和分析金融市场的整体结构、整体运行机制和总体功能；进而又分别阐述和分析构成金融市场体系的不同的单个子市场；最后从整体上展望了金融市场发展的一般趋势。本课程从体系结构上分为四个部分：第一部分主要包括第一章金融市场总论；第二部分主要包括第二章、第三章、第四章和第五章金融市场的基本要素；第三部分主要包括第六章、第七章、第八章、第九章、第十章、第十一章、第十二章、第十三章和第十四章金融市场体系中的几个主要子市场；第四部分主要包括第十三章
4、金融市场的发展趋势展望。本课程的重点内容是第三部分。二、大纲本文第一章总论本章主要阐述金融市场的要素构成，金融市场的形成与发展，金融市场的主体结构及金融市场的主要功能。力求对金融市场有一个概要的了解和总体的把握。重点是要了解和把握金融市场形成、发展的基本脉络，金融市场的总体结构和基本功能。第一节金融市场的要素构成本节要重点阐述的内容是：金融市场的概念界定；金融市场由哪些基本要素构成；这些基本要素的联系与作用等。要重点了解和把握金融市场是不同基本要素相互联系、相互作用的有机整体，是各种金融交易及资金流通的关系的总和，而不应单纯地理解为一种金融商品买卖的固定场所。第二节金融市场的形成与发展本节要阐
5、述的主要内容是：金融市场是如何形成的，其历史背景和条件是怎样的；金融市场发展的主要脉络是什么；我国的金融市场是如何产生和发展的。本节重点要了解和把握金融市场产生、发展的基础和主要条件是什么，以准确地掌握金融市场发展的基本规律。第三节金融市场的结构通过本节的学习，要了解和掌握：金融市场不仅是不同基本要素构成的有机整体，同时也是由不同子市场所构成的有机整体。从不同的角度或按照不同的标准，金融市场可以划分为许多不同的子市场，其中最主要的是：货币市场与资金市场。货币市场又包括着同业拆借市场、票据市场、存单市场及短期债券市场等；广义的货币市场还应包括本币市场和外汇市场；资本市场包括着长期债券市场和股票市
6、场。而票据、债券及股票等有价证券市场，都存在着初级市场和二级市场，或者叫发行市场和流通市场。本节要重点了解和掌握：金融市场具体是由不同的子市场所构成的，以及存在着哪些主要的子市场。第四节金融市场的功能通过本节的学习，要重点了解和把握金融市场具有哪些主要功能，对市场主体和整体社会经济具有哪些重要作用，从而了解为什么各个国家政府要积极推动本国金融市场的建立和发展，为什么发达的经济必须有发达的金融市场，以及一些发展中国家为什么会存在着资源配置的低效率问题。在金融市场所具有诸多功能中，要重点掌握金融市场的聚集、分配资金和转化储蓄为投资的功能。第五节金融市场的监督管理本节要阐述的主要内容是：各个国家的金
7、融管理当局为什么要对金融市场实施不同程度和不同方式的监督管理；监督管理的目标和原则是什么；监督管理的内容和手段是什么；以及发达国家和发展中国家在对金融市场监督管理方面存在的差异是什么。第二章金融市场主体本章主要介绍构成金融市场的基本要素之一，即金融市场的主体金融市场的主要交易者或金融市场的主要供给方和需求方。通过本章的学习，不仅要了解和掌握金融市场的主体有哪些，同时更要了解和掌握这些市场主体的形成基础、活动领域和方式。第一节金融市场主体之一企业通过本节的学习，主要了解企业为什么会成为金融市场的主体，企业在金融市场中所扮演的主要角色，企业在金融市场中的主要活动领域和方式。第二节金融市场主体之二政
8、府通过本节的学习，主要了解政府为什么会参与金融市场，从而成为金融市场的主体之一；政府在金融市场中主要扮演什么样的角色；政府在金融市场中活动领域和作用是什么。第三节金融市场主体之三金融机构通过本节的学习，主要了解各类金融机构在金融市场中所扮演的特殊角色和所起的特殊作用；同时不要具体了解不同类金融机构在金融市场中所扮演的不同角色和所起的不同作用。第四节金融市场主体之四机构投资者通过本节的学习，主要了解金融市场上有哪些机构投资者以及它们所扮演的重要角色；这些机构投资者形成的主要条件以及它们在金融市场上主要活动领域和方式。第五节金融市场主体之五家庭通过本节的学习，主要了解家庭为什么会成为金融市场的主体
9、之一；家庭在金融市场上所扮演的重要角色是什么；以及家庭在金融市场上的主要活动领域和方式。第三章金融市场客体本章主要介绍在金融市场进行交易的各种金融商品或金融工具。通过本章的学习，要了解有哪些在金融市场上进行交易的金融商品；这些不同金融商品所具有的不同特点；以及这些金融商品交易的方式等。第一节金融市场客体之一货币头寸通过本节的学习，主要了解什么是货币头寸；货币头寸对金融机构的必要性和重要性；货币头寸管理与融通；货币头寸作为交易工具的特点；以及货币头寸融通市场形成的必然性。第二节金融市场客体之二票据通过本节的学习，主要了解作为金融市场交易工具之一的各种票据；这些票据的特征；以及票据市场的形成。第三
10、节金融市场客体之三债券通过本节的学习，主要了解债券的性质和特点；债券的种类；债券作为金融市场交易工具的特征，以及债券市场的形成。第四节金融市场客体之四股票通过本节的学习，主要了解股票的产生和特点；股票的类别；股票与债券的区别；以及股票作为金融市场交易工具的客观基础。第五节金融市场客体之五外汇通过本节的学习，主要了解外汇的特性；外汇的价格；外汇交易的形成；以及外汇市场的出现。重点了解外汇作为金融市场交易工具的主要特点。第四章金融市场媒体（一）本章主要阐述作为金融市场的另一构成要素，即金融市场媒体。金融市场媒体可以分为两大类：一类是以自然人为载体的媒体，即作为金融市场的媒介的各种经纪人或交易商；另
11、一类则是以法人或会员组织为载体的媒体，即作为金融市场媒介的各种中介组织。本章主要阐述第一类媒体的构成、扮演的角色、主要活动领域和方式等。第一节货币经纪人通过本节的学习，主要了解何谓货币经纪人；货币经纪人产生的条件；货币经纪人主要扮演什么样的角色，起什么样的作用；货币经纪人的主要活动领域和方式是什么；货币经纪人的获利途径和方式是什么。第二节证券经纪人通过本节的学习，主要了解何谓证券经纪人；证券经纪人产生的条件是什么；证券经纪人在证券市场上扮演什么样的角色，起什么样的作用；证券经纪人的主要类型有哪些；证券经纪人的主要活动领域和方式是什么；证券经纪人的通过什么途径获利。第三节证券承销人通过本节的学习
12、，主要了解何谓证券承销人；证券承销人产生的条件是什么；证券承销人在证券市场上主要扮演什么样的角色；证券承销人的主要活动领域和方式是什么；以及证券承销人是如何获利的。第四节外汇经纪人通过本节的学习，主要了解什么是外汇经纪人；为什么需要有外汇经纪人；外汇经纪人在外汇市场上扮演什么样的角色；外汇经纪人的主要活动领域和活动方式是什么。第五章金融市场媒体（二）本章主要阐述金融市场的另一类媒介，即以法人或会员组织为载体，主要包括证券公司、投资银行或商人银行、其它金融机构、证券交易所和准证券交易所等。通过本章的学习，主要了解这些中介机构的性质和职能；它们产生或存在的条件；它们在金融市场中所扮演的主要角色及所
13、发挥的作用；它们在金融市场上的主要活动领域和方式等。第一节证券公司通过本节的学习，主要了解证券公司的性能和职能；证券公司的主要业务；证券公司在证券市场上扮演的角色；证券公司在证券市场中的主要活动领域和方式；以及证券公司的生存条件和空间。第二节证券交易所通过本节的学习，主要了解证券交易所的性质和职能；证券交易所的组织形式；证券交易所在证券市场中所扮演的重要角色；证券交易所主要设施和交易规则；以及目前中外证券交易所的发展情况等。第三节投资银行通过本节的学习，主要了解投资银行的性质和主要业务；投资银行在证券市场中所扮演的角色；投资银行在金融市场中的主要活动领域；投资银行与其他商业银行的异同；以及投资
14、银行的经营方式等。第四节商人银行通过本节的学习，主要了解何谓商人银行，它与投资银行、商业银行有什么区别；商人银行存在的条件；商人银行在金融市场中所扮演的主要角色；以及商人银行的主要活动领域和方式等。第五节其他金融机构通过本节的学习，主要了解作为金融市场中介的一些其它金融机构，包括商业银行、金融公司、公务公司、票据公司、信托公司、信用合作社及国外金融机构等。了解这些金融机构在金融市场中的主要业务，所扮演的角色，以及它们的获利方式等。第六章同业拆借市场从本章开始将分别阐述金融市场的各个不同子市场，首先从货币市场中的同业拆借市场入手，阐述同业拆借市场的产生和发展，同业拆借市场的结构与功能；同业拆借市
15、场的运作，以及同业拆借市场的调控与管理等。通过本章的学习，重点了解和掌握同业拆借市场的结构特征和运作规则。第一节同业拆借市场的形成与发展通过本节的学习，主要了解什么是同业拆借市场，同业拆借市场有什么特点；同业拆借市场形成、发展的客观经济基础、直接原因以及制度或体制上的原因。第二节同业拆借市场的结构通过本节的学习，主要了解同业拆借市场的主要参与者；同业拆借市场的类型；以及我国同业拆借市场的结构特征等。第三节同业拆借市场的运作通过本节的学习，主要了解和掌握同业拆借市场的运作规则；要了解通过中介机构的同城拆借和异地拆借，以及不通过中介机构的同城拆借和异地拆借。第四节同业拆借市场的功能通过本节的学习，主要了解和把握同业拆借市场在金融机构货币头寸管理、资金流动性和盈利性管理、优化资金配
