（上市筹划）建信A与建信B上市交易公告书

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1、建建信信央央视视财财经经 50 指指数数分分级级发发起起式式 证证券券投投资资基基金金 之之建建信信 50A 与与建建信信 50B 上上市市交交易易公公告告书书 基金管理人 建信基金管理有限责任公司基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 交通银行股份有限公司基金托管人 交通银行股份有限公司 登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司 上市地点 深圳证券交易所上市地点 深圳证券交易所 上市时间 上市时间 2013 年年 5 月月 20 日日 公告时间 公告时间 2013 年年 5 月月 15 日日 目目 录录 一 重要声明与提示一 重要声明与提

2、示 2 二 基金概况二 基金概况 3 三 基金的募集和上市交易三 基金的募集和上市交易 6 四 持有人户数 持有人结构和前十名持有人四 持有人户数 持有人结构和前十名持有人 9 五 基金主要当事人简介五 基金主要当事人简介 9 六 基金合同摘要六 基金合同摘要 14 七 基金财务状况七 基金财务状况 14 八 基金投资组合八 基金投资组合 15 九 重大事件揭示九 重大事件揭示 17 十 基金管理人承诺十 基金管理人承诺 18 十一 基金托管人承诺十一 基金托管人承诺 18 十二 备查文件目录十二 备查文件目录 18 附件 建信央视财经附件 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金基金合

3、同摘要指数分级发起式证券投资基金基金合同摘要 20 上市交易公告书 2 一 一 重要声明与提示重要声明与提示 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金之建信 50A 与建信 50B 上市交易公告书 以下简称 本公告书 依据 中华人民共和国证券投资 基金法 以下简称 基金法 证券投资基金信息披露内容与格式 准则第 1 号 和 深圳证券交易所证券投资基 金上市规则 的规定编制 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金 以 下简称 本基金 管理人的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假 记载 误导性陈述或者重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担 个别及连带责任 本基金托管人

4、保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性 准确性 和完整性 承诺其中不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 中国证监会 深圳证券交易所对建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资 基金之建信 50A 与建信 50B 上市交易及有关事项的意见 均不表明对本基金的 任何保证 凡本公告书未涉及的有关内容 请投资者详细查阅 建信央视财经 50 指数 分级发起式证券投资基金招募说明书 以下简称招募说明书 上市交易公告书 3 二 基金概况二 基金概况 1 基金名称 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金 2 基金类型 股票型 3 基金运作方式 契约型开放式 4 本基金的基金份额包括三种 建信央

5、视财经 50 指数分级发起式证券投 资基金之基础份额 简称 建信央视 50 份额 场内简称 建信 50 基金 代码 165312 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金之 A 份额 简称 建信央视 50A 场内简称 建信 50A 基金代码 150123 与建 信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金之 B 份额 简称 建信央视 50B 场内简称 建信 50B 基金代码 150124 其中 建信 50A 份额 建信 50B 份额的基金份额配比始终保持 1 1 的比例不变 5 本基金的存续期限为不定期 6 建信 50 份额的申购和赎回 投资者可通过场外或场内两种方式对建信 50 份额进

6、行申购与赎回 建信 50 份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理 人直销机构和场外代销机构 投资者需使用中国证券登记结算有限责任公司 深圳 开放式基金账户办理建信 50 场外申购 赎回业务 建信 50 份额场内 申购和赎回业务的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控 制要求的深圳证券交易所会员单位 投资者需使用深圳证券账户 通过深圳证 券交易所交易系统办理建信 50 份额场内申购 赎回业务 建信 50 A 份额与建 信 50 B 份额将不接受投资者的申购与赎回 7 份额配对转换 份额配对转换是指本基金的建信 50 份额与建信 50 A 份额 建信 50 B 份额之间的配对转换 包

7、括分拆和合并两个方面 分拆指基金 份额持有人将其持有的每两份建信 50 份额的场内份额申请转换成一份建信 50 A 份额与一份建信 50 B 份额的行为 合并指基金份额持有人将其持有的每一份 建信 50 A 份额与一份建信 50 B 份额申请转换成两份建信 50 份额的场内份额的 行为 8 定期份额折算 在建信50 A份额 建信50份额存续期内的每个会计年度 除基金合同生效 日所在会计年度外 第一个工作日 基金管理人将根据 基金合同 的规定对 上市交易公告书 4 本基金的建信50 A份额 建信50份额进行定期份额折算 对于建信50 A份额期 末的约定应得收益 即建信50 A份额每个会计年度12

8、月31日基金份额参考净值 超出本金1 0000元部分 将折算为场内建信50份额分配给建信50 A份额持有人 建信50份额持有人持有的每2份建信50份额将按1份建信50 A份额获得新增建信 50份额的分配 持有场外建信50份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得 新增场外建信50份额的分配 持有场内建信50份额的基金份额持有人将按前述 折算方式获得新增场内建信50份额的分配 经过上述份额折算 建信50 A份额 的基金份额参考净值和建信50份额的基金份额净值将相应调整 有关定期份额 折算的具体规定请见本基金招募说明书以及相关公告 9 不定期份额折算 当建信50份额的基金份额净值等于或大于2 000

9、0元后 本基金将分别对建 信50 A份额 建信50 B份额和建信50份额进行份额折算 份额折算后本基金将 确保建信50 A份额和建信50 B份额的比例为1 1 份额折算后建信50 A份额 建 信50 B份额的基金份额参考净值和建信50份额的基金份额净值均调整为1 0000 元 当建信50 B份额的基金份额参考净值等于或小于0 2500元后 本基金将分 别对建信50 A份额 建信50 B份额和建信50份额进行份额折算 份额折算后本 基金将确保建信50 A份额和建信50 B份额的比例为1 1 份额折算后建信50份 额的基金份额净值 建信50 A份额和建信50 B份额的基金份额参考净值均调整 为1

10、0000元 10 基金份额总额 截至2013年5月13日 本基金的基金份额总额为 1 617 473 338 36份 其中 建信50份额为1 074 180 054 36份 建信50A份额为 271 646 642 00份 建信50B份额为271 646 642 00份 11 截至 2013 年 5 月 13 日 建信 50 份额的基金份额净值为 1 0137 元 建信 50A 份额的基金份额参考净值为 1 0097 元 建信 50B 份额的基金份额参 考净值为 1 0177 元 12 本次上市交易的基金份额场内简称及其基金代码 建信 50A 基金代 码 150123 建信 50B 基金代码

11、150124 13 本次上市交易的基金份额总额 建信 50A 为 271 646 642 00 份 建信 50B 为 271 646 642 00 份 上市交易公告书 5 14 上市交易的证券交易所 深圳证券交易所 15 上市交易日期 2013 年 5 月 20 日 16 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 17 基金托管人 交通银行股份有限公司 18 本次上市交易的基金份额注册登记机构 中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司 上市交易公告书 6 三 基金的三 基金的募集和上市交易募集和上市交易 一 上市前基金募集情况 1 本基金募集申请的核准机构和核准文号 中国证券监督管理委员会证监 许

12、可 2012 1650 号 2 基金运作方式 契约型开放式 3 基金合同期限 不定期 4 本基金发售日期 2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 22 日 5 发售价格 1 00 元人民币 6 份额发售方式 本基金通过场外 场内两种方式公开发售 7 发售机构 1 本基金场外认购的销售机构 本基金通过场外发售的销售机构包括本公司直销中心 场外代销机构及第 三方销售机构 场外代销机构包括中国建设银行股份有限公司 交通银行股份 有限公司 中国农业银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 北京银行股 份有限公司 中国民生银行股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 光大 证券股份有限公司

13、海通证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 兴业证 券股份有限公司 宏源证券股份有限公司 上海证券有限责任公司 申银万国 证券股份有限公司 浙商证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证 券 浙江 有限责任公司 中信万通证券有限责任公司 中信建投证券股份有 限公司 齐鲁证券有限公司 国元证券股份有限公司 中国银河证券股份有限 公司 东北证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 信达证券股份有限公 司 平安证券有限责任公司 国信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 财富证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 长城证券有限责任公司 天 源证券经纪有限公司 中国中投证券有限责任公司 广州证券有限

14、责任公司 华泰证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 第三方销售机构包括深圳众 禄基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公 司 2 本基金场内认购的销售机构 本基金通过场内发售的机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单 上市交易公告书 7 位 具体名单可在深交所网站查询 8 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 9 募集资金总额及入账情况 此次募集扣除认购费后的有效净认购金额 不含利息 为人民币 1 617 005 094 17 元 确认份额 不含利息转份额 1 617 005 094 17 份 利息结 转份额 468 282 73 份 总确认份额为 1

15、 617 473 376 90 份 上述有效净认购资金及其已结的银行利息已于 2013 年 3 月 28 日全额划入 本基金托管人交通银行股份有限公司开立的托管专户 本次募集有效认购户数为 22 557 户 按照每份基金份额面值 1 00 元人民 币计算 设立募集期募集及利息结转的基金份额共计 1 617 473 376 90 份 已全 部计入投资者基金账户 归投资者所有 其中 场内认购的基金份额为 543 293 284 00 份 按照 1 1 的比例自动分离为建信 50A 份额和建信 50B 份 额 10 基金备案情况 本基金已于 2013 年 3 月 28 日验资完毕 当日向中国证监会提

16、交了验资报 告 办理基金备案手续 并于 2013 年 3 月 28 日获书面确认 本基金 基金合 同 自该日起正式生效 11 基金合同生效日 2013 年 3 月 28 日 12 基金合同生效日的基金份额总额 1 617 473 376 90 份 其中 建信 50 为 1 074 180 092 90 份 建信 50A 为 271 646 642 00 份 建信 50B 为 271 646 642 00 份 二 建信 50 份额的日常申购 赎回情况 建信 50 份额日常申购 赎回开放日 2013 年 5 月 20 日 三 建信 50A 份额与建信 50B 份额上市交易的主要内容 1 基金上市交易的核准机构和核准文号 深圳证券交易所深证上 2013 157 号 2 上市交易日期 2013 年 5 月 20 日 3 上市交易的证券交易所 深圳证券交易所 投资者在深圳证券交易所各 会员单位证券营业部均可参与基金交易 4 份额简称及代码 上市交易公告书 8 1 建信央视50份额 场内简称 建信50 基金代码 165312 2 建信央视50A份额 场内简称 建信50 A 基金代码 150123