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1、2016年青海省证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_负责上市公司行业分类指引的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。 A中国证监会 B地方证券监管部门 C证券交易所 D中国人民银行 2、引起股价变动的直接原因是（）。 A公司的经营情况 B宏观经济发展水平和状况 C证券市场运行状况 D供求关系的变化 3、最常见的股票是（）。 A优先股股票 B普通股股票 C无面额股票 D无记名股票 4、金融期货的标的物不包括_。 A股票 B利率 C外汇 D小麦
2、 5、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。 A可转换优先股 B参与优先股 C非累积优先股 D累积优先股 6、_是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。 A零售物价指数 B生产者物价指数 C国民生产总值物价平减指数 D生活费用价格指数 7、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于_亿元人民币。 A1 B2 C3 D5 8、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定，会员制机构应对
3、每笔咨询服务收入按_的比例计提风险准备金。 A3% B5% C8% D10% 9、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。 A大体上接近 B不会接近 C股票的平均收益率会较高 D债券的平均利率较高 10、_是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。 A行业 B产业 C企业 D工业 11、价值发现型投资理念是一种_的市场投资理念。 A收益相对分散 B风险相对分散 C投资收益共享型 D投资风险共担型 12、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。 A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据 13、股息的来源是公司的（）。 A税前利
4、润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 14、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是_。 A公司净资产 B公司的股利政策 C股份分割 D市场因素 15、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为_。 A定量分析 B基本分析 C定性分析 D技术分析 16、关于证券发行注册制论述错误的是（）。 A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D要对所提供信息的真实性、完整性和
5、可靠性承担法律责任 17、对于停止经营的企业一般采用_来计算其资产价值。 A重置成本法 B市场决定法 C清算价值法 D回归分析法 18、我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A10% B20% C25% D30% 19、LIBOR是指_。 A香港同业拆借利率 B伦敦同业拆借利率 C伦敦银行回购利率 D纽约同业拆借利率 20、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A中国人民银行 B国家开发银行 C交通银
6、行 D建设银行 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、证券的发行方式有_。 A上网发行 B定向发行 C招标发行 D承购包销 22、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有_。 A利率与证券价格呈反方向变化 B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低 C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降 D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平 23、下列说法正确的是_。 A基金份额持有人享有基金信息的知情权
7、、表决权和收益权 B基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 C基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 D基金托管人是基金一切活动的中心 24、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括_。 A优先股票分配股息的顺序和定额 B优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 C优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 D优先股票股东的权利和义务 25、利率主要是从_方面影响证券价格。 A信用 B改变资金流向 C影响公司的盈利 D经营风险 26、对股票定义的描述，正确的是_。 A股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B股票实质上代表了股东对股
8、份公司的所有权 C股票是一种有价证券 D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 27、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。 A证券承销与经纪业务 B资产管理业务 C自营性买卖 D投资咨询业务 28、目前我国发行的普通国债有_。 A国库券 B记账式国债 C凭证式国债 D储蓄国债(电子式) 29、新证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括_。 A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权 C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D
9、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权 30、按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。 A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B期限在1年以内(含1年)的债券回购 C期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 D剩余期限在397天以内(含397天)的债券 31、符合股票价格指数定义的是_。 A是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数 B是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号 C可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势 D编制的步骤有选择样本股
10、、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化 32、证券市场的自律性组织包括_。 A证券交易所 B证券监督管理委员会 C证券业协会 D证券信用评级机构 33、债券的票面要素包括_。 A债券的票面价值 B债券的到期期限 C债券的票面利率 D债券发行者名称 34、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。 A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 35、以下关于证券交易所的阐述，正确的是_。 A以营利为目的 B不以营利为目的 C为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人 D交易所是整个证券市场的核心
