《（流程管理）直接股权投资作业流程》由会员分享，可在线阅读，更多相关《（流程管理）直接股权投资作业流程（16页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、直接股权投资作业流程项目立项企业治理原则项目搜索建立项目信息网络接触潜在项目公司签订保密协议并接收商业计划书建立交易项目池项目所在行业分析项目公司的总体背景商业计划书探讨筛选决策会议组建交易团队投资通告函提交交易预算表预算审核批准授权预算执行超预算申请预算终止拟定项目预算项目预算项目筛选项目评估投资委员会初始会议关键交易问题探讨审议批准预算和意向书拟定项目评估策略实施尽职调查撰写投资评估报告项目投资建议书项目批准及支付投资委员会决策会议完成并批准ARF确认并实施支付董事任命投资运行质量评价上市准备项目管理及退出IPO并退出签订协议书签订承诺书投资保护承诺设计投资方案直接股权投资策略资料归档并做
2、项目总结流程主要执行部门及关键控制文件：流程执行部门关键文件其他1直接股权投资策略投管会直接股权投资策略报告董事会2建立项目信息网络投资部项目搜集渠道报告投资总监3建立项目池投资部更新项目池投资秘书4接触潜在项目公司投资部公司介绍等宣讲资料。交易渠道报告投资分析师5接收商业计划投资部保密协议投资分析师6项目所在行业了解投资部行业分析投资分析师7项目公司了解投资部项目存在的风险等级考查投资分析师8探讨商业计划书投资部投资评估初步建议书投资分析师9筛选会议投管会会议记录投资总监10组建交易团队投管会项目总体计划投资总监11投资通告函投资部计划投资通告函投资秘书12投资保护承诺投资部预投资人保护承诺
3、书投资秘书13拟定项目预算财务部财务经理14提交交易预算表财务部交易预算表财务经理15预算审核批准表投管会16授权预算执行投管会17超预算申请投资部超预算申请表投资经理18预算终止财务部预算分析和总结财务经理19投管会初始会议投管会20关键交易问题探讨投管会关键交易问题报告投资总监21批准预算和意向书投管会意向书22拟定项目评估策略投资部项目评估策略报告投资经理23聘请外部顾问投资部投资经理24尽职调查投资部尽职调查报告投资经理25撰写投资评估报告投资部投资评估报告投资经理26项目投资建议投资部项目投资建议书投资经理27设计投资方案投资部项目投资整体方案投资经理28投资委员会决策会议投管会会议
4、记录投资总监29签订承诺书投资部承诺书投资经理30签订协议投资部协议书投资经理31完成并批准ARF投管会ARF投资总监32确认并实施支付财务部办理支付规定手续财务经理33投资企业的公司治理投管会公司治理总体方案投资总监34董事任命投管会董事权利及职责投资总监35投资运行监控投资部投资运行质量评价投资经理36股份制等上市准备投资部公司重组等变革策略投资经理37上市辅导投资部上市辅导总体计划投资经理38上市投资部投资经理39I PO并退出投资部投资经理40资料归档并做项目总结投资部项目总结报告投资秘书项目搜索子流程达成基本意向接触潜在企业发送商业计划书大纲交易渠道报告签订保密协议沟通建议书拟订项目
5、建议书明晰企业基本需求选任各项目团队制定各项目策略辅导完成商业计划书制定市场策略市场渠道建设市场信息汇总信息筛选投资项目项目编号各编号建专项档案建立交易项目池流程执行部门关键文件其他1制定市场策略投资部直接股权投资市场策略报告投管会2市场渠道建设投资部项目搜集渠道报告投资总监3市场信息汇总投资部投资秘书4信息筛选投资部投资分析师5建立交易项目池投资部项目编号、各编号建专项档案投资秘书6制定各项目策略投资部投资分析师7选任项目团队投资部投资总监8接触潜在企业投资部投资团队9明晰企业基本需求投资部投资团队10拟订项目建议书投资部项目建议书投资团队11就建议书与企业沟通投资部投资团队12达成基本意向
6、投资部投资团队13签订保密协议投资部保密协议投资秘书14交易渠道报告财务部交易渠道报告投资经理15发送商业计划书大纲投管会商业计划书大纲投资秘书16辅导完成商业计划书投管会投资经理项目筛选子流程公司未来可实现目标公司核心能力分析公司在行业中的位置公司核心能力分析行业分析筛选决策计划投资通告函协调召开筛选会议审核定稿审核报告项目公司行业定位制定行业分析大纲落实专人完成报告修改定稿公司总体背景公司基本信息搜集审核商业计划书讨论商业计划书编制投资初步分析报告风险评级组建交易团队归档流程执行部门关键文件其他1行业分析投资部直接股权投资市场策略报告投资分析师11项目公司行业定位投资部项目搜集渠道报告投资
7、总监12制定行业分析大纲投资部投资经理13落实专人完成报告投资部投资经理14审核报告投资部投资经理15修改报告并定稿投资部行业分析报告投资分析师2了解公司总体背景投资部公司基本分析报告投资分析师21公司基本信息搜集投资部投资分析师22公司在行业中的位置投资部投资分析师23公司核心能力分析投资部投资分析师24公司未来可实现目标投资部投资分析师3审核商业计划书投管会投资经理4讨论商业计划书投管会投资经理5风险评级投资部风险评级报告投资团队6编制投资初步分析报告投资部投资初步分析报告投资分析师7审核定稿投资部投资经理8协调召开筛选会议投管会投资经理9筛选决策投管会投资经理10组建交易团队投管会投资总
8、监11计划投资通告函投资部计划投资通告函投资秘书12归档投资部投资秘书项目筛选子流程交易渠道更新决定开始交易授权执行投管会审核财务初审提交交易预算授权预算交易预算编码及费用科目预算执行监督预算执行及时纠错提请款建立台帐财务审核、批准落实预算超预算交易结束预算结束并知会流程执行部门关键文件其他1交易渠道更新投资部投资秘书2决定开始交易投管会投资总监3授权预算投管会投资总监4提交交易预算投资部预算表投资经理5财务初审财务部财务经理6投管会审核投管会投资总监7授权预算执行投管会总经理8落实预算财务部财务经理9交易预算编码及费用科目财务部财务会计10提请款投资部投资经理11财务审核、批准财务部财务经理
9、12建立台帐财务部财务会计13预算执行投管会投资经理14是否超预算投资部超预算申请投资经理15监督预算执行总经理财务部总经理财务会计专员16及时纠错投资部投资经理17交易结束投资部投管会投资总监18预算结束并知会财务部财务经理项目批准及评估子流程协调召开IC会议审阅项目常规会议文件关键交易问题拟议批准意向书审批预算撰写意向书批准相关文件签订意向书会议记录并归档文件批准后交易变化的授权是否实质性根据授权标准同意变更申请NY确定投资评估目的拟订评估方案发送尽职调查大纲签订评估委托书进行委托项的评估讨论尽职调查现场了解企业实际实地访谈、核实接收尽职调查初稿支付部分评估费评估团队分工撰写投资评估报告审
10、核报告并定稿撰写投资建议书决定投资评估设计投资方案流程执行部门关键文件其他1撰写意向书投资部投资意向书投资经理投资秘书2关键交易问题拟议投资部投资经理3协调召开IC会议投资部投资总监31审阅项目常规会议文件投管会投资经理32批准意向书投管会财务经理321签订意向书投管会投资经理33批准相关文件投管会投资经理4会议记录并归档文件投资部投资秘书5批准后交易变化的授权投管会投资总监51是否实质性投资部投资经理52根据授权标准同意变更申请投管会投资总监6决定投资评估投管会7确定投资评估目的投资团队投资经理8拟订评估方案投资部评估基本方案投资经理9发送尽职调查大纲投资部投资秘书10评估团队的分工投资部投资经理11签订评估委托书投管会投资总监111支付部分评估费财务部财务经理112进行委托项的评估委托单位12接收尽职调查初稿投资部投资秘书13实地访谈、核实投资部投资成员14现场了解企业实际投资部投资成员15讨论尽职调查投资部委托单位投资团队16撰写投资评估报告投资部投资评估报告投资分析师17审核报告并定稿投管会投资总监18撰写投资建议书投资部投资建议书投资分析师19设计投资方案投资部投资整体方案
