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1、北大商学网www.BeidaBIZ.com银行业从业人员资格认证考试培训项目手册第一期 | 远程 | 精讲2007年7月公共基础科目考试BeidaBIZ项 目 概 述金融行业是国民经济的命脉，银行业在中国金融业占主体地位。中国经济经过20多年的高速发展已经成为世界第4大经济体，成为世界经济中重要的产品市场和消费市场，全社会对社会服务业特别是高质量的金融服务将提出更多更高的要求，整体银行业发展空间十分巨大。2006年，银行业改革与发展成绩斐然，而在经历了政策重组、资产剥离、公司治理改造和引进外资战略投资者后，目前国内银行在制度架构上已经初步具备了现代商业银行的硬件内核，下一步将是要解决如何更快成
2、长和更好发展的问题，行业处于跨越发展的临界时期。银行的成长和发展都离不开人才，高素质的人力资源更是现代银行兴衰的关键和核心竞争力所在。现阶段，国内银行一方面要在经营方面实现风险防范和自控的制度化，形成国际化的市场竞争能力，另一方面要在管理方面完善信息化、知识化建设，加强自主创新，提高运营效率，形成长效的发展机制。因此，在风险管理、理财营销、产品研发、客户服务、信息技术、业务运营等岗位均需要大量专业化、实用型人才。而在中国教育体制现状下，由于学科设置与行业实践存在一定脱节，人才培养水平和人才供应结构难以切合银行业的实际需求。在此背景下，银监会作为中国银行业监管当局，授权中国银行业协会具体承办银行
3、业从业资格认证工作。目的是通过行业自律的治理方式，形成对执业资格一系列的共同制度约定，提高行业信誉和从业人员专业水平，实现行业自我管理。以此为目标，中国银行业协会与北大商学网教育有限公司签署关于银行业从业人员资格认证考试培训项目的合作协议，北大商学网将参与中国银行业从业人员资格认证、中国银行业从业人员继续教育的培训项目开发及相关建设事务。北大商学网深知，中国银行业现有从业人员规模超过300万人，地域分布广泛，作为知识和智力密集型的服务机构，组织横向跨度与纵向跨度较大，业务流程及岗位分工较为复杂。因此，开展银行业从业资格认证工作对于培训的组织和实施提出了较高的要求。北大商学网认为，银行业从业人员
4、资格认证的培训工作目前以资格认证考试培训为起点，未来可逐步整合职业技能培训、继续教育培训、经营管理培训，形成完整的行业培训体系，并真正贴合于银行业的培训需求。北大商学网相信，在人力资本投资的意义上，培训可以解决构建银行核心竞争力的关键问题。北大商学网将全力协助中国银行业培养能够适应金融对外开放、经济全球化、国际竞争与合作的优秀金融管理和业务人才，以促进整体银行业的创新与发展，提升经营绩效与持续竞争力。本 次 考 试2007年7月 | 公共基础科目考试说明资格考试是中国银行业从业人员资格认证委员会统一组织的银行业从业人员资格认证的考试。中国银行业协会银行业从业人员资格认证委员会授权中国银行业从业
5、人员资格认证办公室（以下简称认证办公室）组织和实施资格考试。资格考试统一大纲、统一命题、统一考试。报考条件银行业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加银行业从业人员资格考试。2007年资格考试仍然主要面向银行业从业人员，具体报名人数、范围及方式将会提前在中国银行业从业人员资格认证（CCBP）主页（ www.china- ）公布。报考流程1. 报考人员登录中国银行业从业人员资格认证（CCBP）主页了解考试信息；2. 报考人员在线填写报名表；3. 由所属单位或所在地银行业协会对报考人员信息和相关证件进行审核；4. 报考人员确认报
6、名信息无误后缴纳考试报名费；5. 报考人员获取发票并获知考生编号及登录密码；6. 考生凭考生编号及密码登录中国银行业从业人员资格认证（CCBP）主页进行个人信息核实及试考练习；7. 考生登录中国银行业从业人员资格认证（CCBP）主页自行打印准考证；8. 考生按照准考证指示的时间、地点参加考试。报考时间2007年4月15日起开始网上报名，7月考试。考试地点具体考试时间、考场设置以准考证指示信息为准。考察对象资格认证考试主要测试应试人员所具备的银行相关的专业知识、技术和能力。公共基础科目针对银行业所有从业人员所设计，公共基础证书的考试内容为银行业从业人员从业资格的基础知识。考察内容中国银行业从业人
7、员资格认证办公室组织编写的资格认证考试公共基础教材。考试标准资格认证考试大纲由认证办公室组织制定，资格认证考试的命题范围以公布的考试大纲为准。考试形式计算机考试，考题形式为单选、多选和判断。卷面成绩满分为100分，考试成绩分“通过”和“未通过” 。考试结果资格考试成绩由考试办公室公布并颁发资格考试成绩证明。“中国银行业从业人员资格认证考试成绩证明”是考生通过考试并具备银行相关工作的知识技术能力的证明，成绩有效期为2年。资格审核根据中国银行业从业人员资格认证制度暂行规定，资格证书的获得除了通过考试，还需要进行资格审核。“资格审核”是对资格证书申请者的从业记录和职业操守进行审核。“资格审核”由考生
8、提出申请，资格认证办公室根据申请人所在机构提供的从业岗位和职业操守的相关证明进行。颁发证书资格认证委员会向考试成绩和资格审核均通过的考生颁发资格证书。资格证书分电子证书和纸质证书两种，电子证书可以通过中国银行业从业人员资格认证（CCBP）主页进行查询，纸质证书由组织集体报名的各单位发放。证书年检银行业从业人员资格证书实行年检制度，年检内容主要包括对接受继续教育和职业操守的检查。本 期 项 目第一期 | 远程 | 精讲产品说明根据中国银行业协会与北大商学网教育有限公司所签署的关于银行业从业人员资格认证考试培训项目的合作协议，为满足广大资格考试报考人员的考试复习及学习辅导需求，北大商学网将于公共基
9、础教材正式发行时同步推出公共基础科目第一期远程精讲课件。意义给首次参加公共基础资格考试的报考人员提供权威、有效的复习辅导课程。价值由公共基础教材编委会专家亲自讲授，帮助资格考试报考人员进行全面、系统的考试复习。时间与教材同步推出，预计推出时间为2007年5月。内容完全依照最新修订的教材及考试大纲。形式加密的多媒体光盘课件，包含专家授课视频、课程讲义、测试题。标准符合银行业从业人员资格认证委员会考试培训远程课件标准，经资格认证办公室授权对外发行。价格（未定）预计为20至30课时，5至8张CD-ROM光盘，市场售价￥280-480元/套。背 景 信 息资格认证全称中文：中国银行业从业人员资格认证。
10、英文：Certification of China Banking Professional（CCBP）。资格认证目的建立中国银行业从业人员资格认证制度，目的是建立银行业从业标准和用人规范，确立银行业从业人员从业的起点标准，为银行业金融机构和客户鉴别从业者能力提供识别标杆，同时也为银行业从业人员提供继续教育的支持。 资格认证意义建立银行业从业人员资格认证制度是依法从事银行业专业岗位的学识、技术和能力的基本要求。在西方市场经济发达国家，银行业从业资格认证制度已有上百年的历史，成为发达国家长期拥有领先的核心战略竞争力和不竭的金融创新力在人力资源管理制度上的保障。 作为现代经济核心产业的银行业是一个
11、专业性强、创新频繁、经营活动具有较大社会影响的行业，需要对其从业人员的职业操守和专业能力进行必要的规范。随着中国银行业改革与发展的进一步深入，对建立银行业从业人员资格认证制度，规范银行人力资源管理的需求会愈加强烈。 银行业竞争的核心归根到底是人才的竞争。对中国银行业而言，只有拥有高素质的人才，才会出现高水平的管理,才能有较强的市场竞争力。因此，建立中国银行业从业人员资格认证制度，制定符合中国银行业改革与发展需要的从业人员行业标准，建立科学的从业人员考试、培训、认证体系，为银行和客户提供鉴别从业人员职业操守和专业技能的参照，对于提高中国银行业从业人员的整体素质、提高银行竞争力，具有非常重要的意义
12、。资格认证组织架构1. 中国银行业监督管理委员会2. 中国银行业协会3. 中国银行业从业人员资格认证委员会4. 中国银行业从业人员资格认证专家委员会5. 中国银行业从业人员资格认证办公室资格认证制度构成中国银行业从业人员资格认证制度，由四个基本的环节组成，即资格标准、考试制度、资格审核和继续教育。首先，开发资格认证标准。标准的开发基于这样的理念，即一家银行之所以能够在市场竞争中立于不败之地，它真正的基础在于：必须保证它的每一位员工都符合相应的标准。每一个银行业从业人员都应该具备良好职业操守，并自学遵守法律法规，都应该具有较宽广的从业知识，同时在特定的专业技术领域受到过基本训练。即便是最具基础性
13、的从业资格标准，从业人员在达到上述目标时也需要指导。作为行业自律组织，中国银行业协会有责任去指引银行业从业人员朝向这些能够满足行业发展需求的目标前进。其次，围绕标准，建立科学合理的考试制度。认证考试制度建设要达到两个目标：一是依据客观而订的标准，建立能够有效地测试和评定受试者综合水平和能力的合理的试题结构，二是要以受试者容易参加并且经济的方式推广认证考试。第三，从业人员资格认证的一项重要工作内容是资格审核。通过相关科目考试后的从业人员，还要接受从业纪录资格审查，最终确定是否能够获得资格证书。因此，中国银行业从业人员资格证书不仅仅是从业人员专业技术水平和能力的证明，同时也说明了证书持有者具有良好
14、的从业记录。 第四，为了使从业人员始终保持岗位所需的专业水准，要求持证人员接受继续教育。每年由专家遴选出银行业发展中出现的新知识、新技术和新技能，对持证人员进行培训，以保证持证人员知识和技能的更新。持证人员接受的继续教育将作为证书有效的一项重要内容。资格认证证书构成中国银行业从业人员资格证书分为公共基础证书和专业证书两类，目前专业证书有个人理财和风险管理两种。2007年考试的科目有公共基础、个人理财、风险管理三个科目，可以同时报考。公共基础科目针对银行业所有从业人员所设计；个人理财科目主要针对商业银行从事个人理财业务相关专业岗位基层从业人员所设计，特别是提供销售、理财顾问（初级）服务的个人理财
15、业务人员；风险管理科目主要针对商业银行从事风险管理相关岗位，特别是中、后台基础业务人员所设计。公 司 介 绍公司简介北大商学网的前身是1999年组建的北京大学光华管理学院远程教育部，作为国家批准的第一批开展现代远程教育的专业机构，起步于北京大学管理本科及研究生（MBA）远程教育项目。2001年正式成立以来，在北京大学、中国卫星通讯集团等强大的股东背景支持下，通过与国内外一流教育培训机构、技术供应商以及政府主管部门、企业集团客户的深入合作，不断进行资源整合、技术积累、用户拓展，目前已成为国内专业的E-learning内容、平台、服务的综合提供商。教育资源作为一家教育培训公司，北大商学网具有得天独厚的智力资源优势。成立之初，北大商学网就获得时任院长的厉以宁教授的大力支持，30多位北大光华管理学院教授亦自愿以现金方式入股，第一任董事长更由张维迎教授亲自出任，形成了知识资本和商业资本、“商” 与“学”完美胶合的罕见公司治理结构。由此开始，北大商学网在高起点的基础上建立起了与国内外教育培训机构之间良好的资源整合机制，并以在资源引进过程中一贯坚持规范化、系统化的较高标准著称于业界，因此也获得了包括哈佛商学院、中央党校、国家发展与改革委员会等高端教育资
