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1、第六章 工程建设合同管理 闵 涛 本章能力目标 n学会处理一般合同纠纷及进行施工合同的管 理 具有运用工程建设施工合同示范文本 填写示范文本中协议条款内容的能力 本章知识目标及学习要求 n了解 工程建设施工合同的概念和特点 施 工合同文件的组成及其解释顺序 合同管理 涉及的有关各方 索赔的处理 合同争议的 解决 合同的解除 n熟悉 施工合同示范文本中与工程质量 进 度 投资等有关的条款 n掌握 施工合同示范文本的组成及施工合同 的管理 本章重点 难点 n施工合同示范文本的组成及施工合同的 管理 n施工合同示范文本中与工程质量 进度 投资等有关的条款 第一节 工程建设施工合同概述 一 施工合同的
2、概念和特点 一 概念 n指承包人按照发包人的要求 依据勘察 设计的 要求 进行建筑 安装的合同 二 特点 1 特殊性 2 长期性 3 多样性和复杂性 4 严格性 三 作用 二 工程建设施工合同文件 一 施工合同文件的内容 二 施工合同文件的解释顺序 1 施工合同协议书 2 中标通知书 3 投标书及其附件 4 施工合同专用条款 5 施工合同通用条款 二 工程建设施工合同文件 6 标准 规范及有关技术文件 7 图纸 8 工程量清单 9 工程报价单或预算书 n包括 双方有关工程的洽商 变更等书 面协议或文件均视为施工合同的组成部分 二 工程建设施工合同文件 三 建设工程施工合同范本简介 施工合同文本
3、 的组成 1 协议书 n总纲性的文件 就最重要的施工事项协商 一致而订立的协议 n主要条款内容 1 工程概况 工程名称 工程地点 工 程内容 工程立项批准文号 资金来源等 2 工程承包范围 二 工程建设施工合同文件 3 合同工期 开工日期 竣工日期 合 同工期总日历天数 4 质量标准 5 价款 用大 小写表示 6 组成合同的文件 7 本协议书中有关词语含义 与 通用 条款 赋予的定义相同 二 工程建设施工合同文件 8 承包人向发包人承诺按照合同约定进行施 工 竣工并在质量保修期内承担工程质量保修 责任 9 发包人向承包人按照合同约定的期限和方 式支付合同价款及其他应当支付的款项 10 合同生效
4、 合同订立时间 年 月 日 合同订立地点 本合同双方约定的生效时间 二 工程建设施工合同文件 2 通用条款 n将施工合同中共性的一些内容抽出来汇编的一 份完整的合同文件 1 词语定义及合同文件 2 双方一般的权利和义务 3 施工组织设计和工期 4 质量与检验 5 安全施工 二 工程建设施工合同文件 6 合同价款与支付 7 材料设备供应 8 工程变更 9 竣工验收与结算 10 违约 索赔和争议 11 其他 二 工程建设施工合同文件 3 专用条款 n 专用条款 的条款号与 通用条款 相一致 但主要是空格 由当事人根据工程的具体情 况予以明确或者对 通用条款 进行修改和补 充 4 附件 n 承包人承
5、揽工程项目一览表 发包人供 应材料设备一览表 工程质量保修书 三 合同管理涉及的有关各方 一 合同当事人 1 发包人 n指具有工程发包主体资格和支付工程价款能力 的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人 通用条款 n合法继承人指因资产重组后 合并或分立后的 法人或组织可以作为合同的当事人 2 承包人 n指具有工程施工承包主体资格的当事人以及取 得该当事人资格的合法继承人 三 合同管理涉及的有关各方 二 工程师 1 工程师的委派 专用条款 n工程师指监理单位委派的总监或者发包人指定的 履行合同的负责人 1 是否规定实施强制监理 但职责不得相互交 叉 2 以书面形式通知承包人 3 工程师易人 应至
6、少于易人前7天书面通知 三 合同管理涉及的有关各方 三 建设行政主管部门 1 建设行政主管部门对施工合同的监督管理 n建设行政主管部门的主要职责 1 颁布部门规章 推行合同范本制度 2 批准工程项目的建设 n包括 取得施工许可证 工程项目报建手续 规划许可证 土地使用权许可证 三 合同管理涉及的有关各方 n办理施工许可证应具备以下条件 1 已办理建筑工程用地批准手续 2 已取得建设工程规划许可证 3 施工场地已基本具备施工条件 4 已确定施工企业 5 已满足施工需要的施工图纸 经审查 及技术资料 三 合同管理涉及的有关各方 6 按照规定办理了工程质量 安全监督手 续 有保证工程质量和安全的具体
7、措施 7 按规定已委托监理 8 建设资金已经落实 n建设工期不足一年的 到位资金原则上不 得少于工程合同价的50 超过一年的 到 位资金不得少于30 三 合同管理涉及的有关各方 3 对建设活动实施监督 1 对招标申请报送材料进行审查 2 对中标结果和合同的备案审查 3 对发包人指定的施工现场总代表人和承包 人指定的项目经理的备案材料审查 4 竣工验收程序和鉴定报告的备案审查 5 竣工的工程资料备案等 n备案 备查 指这些活动由合同当事人在行 政法规要求的条件下自主进行 并将报告或资 料提交建设行政主管部门审查并存档 三 合同管理涉及的有关各方 2 质量监督机构对合同履行的监督 n工程招标工作完
8、成后 领取开工证之前 发包人应到工程所在地的质量监督机构办 理质量监督登记手续 1 对各主体质量行为的监督 1 建设单位 n工程项目报建审批手续是否齐全 n基本建设程序是否符合法定程序 施工图 审查 委托监理 三 合同管理涉及的有关各方 n指示勘察 设计 监理 施工单位违反强制 性标准 降低工程质量和迫使承包商任意压 缩合理工期等行为 n按合同规定 甲供材料 设备必须符合质量 要求 2 监理单位 n有委托监理手续及合同 监理人员资格证书 与承担的任务相符 n项目监理机构专业人员配套 责任制落实 三 合同管理涉及的有关各方 n现场监理采取旁站 巡视和平行检验等形式 n制订监理规划 并按照监理规划
9、进行监理 n按照国家强制性标准或操作工艺对分项工程 或工序及时进行验收签认 n对现场发现的使用不合格材料 构配件 设 备的现象和发生的质量事故 及时督促 配 合责任单位调查处理 三 合同管理涉及的有关各方 3 施工单位 n所承担的任务与其资质相符 项目经理与中标 书中相一致 有施工承包合同 n项目经理 技术负责人 质安员等配套齐全 并具有相应资格及上岗证书 n按批准的施工组织设计或施工方案执行 n按有关规定进行各种检测 对质量事故按要求 及时如实上报和认真处理 n无违法分包 转包工程项目的行为 三 合同管理涉及的有关各方 2 对工程实体质量的监督 n以抽查方式为主 以检测手段为辅 n地基基础实
10、体必须经验收合格后 方可进行主体结构 施工 主体结构实体必须经验收合格后 方可进行后 续工程施工 1 地基基础工程抽查的主要内容 n质量保证及见证取样送检检测资料 n分项 分部工程质量评定资料及隐蔽工程验收记录 n地基检测报告和地基验槽记录 n抽查基础砌体 混凝土和防水等施工质量 三 合同管理涉及的有关各方 2 主体结构工程抽查的主要内容 n质量保证及见证取样送检检测资料 n分项 分部工程质量评定资料及隐蔽工程验 收记录 n结构安全重点部位的砌体 混凝土 钢筋施 工质量抽查情况和检测 n混凝土构件 钢结构构件制作和安装质量 三 合同管理涉及的有关各方 3 竣工工程抽查的主要内容 n工程质量保证
11、资料及有见证取样检测报告 n分项 分部和单位工程质量评定资料和隐蔽工 程验收记录 n地基基础 主体结构及工程安全检测报告和抽 查检测 n水 电 暖 通等工程重要部位 使用功能试 验资料及使用功能抽查检测记录 n工程观感质量 三 合同管理涉及的有关各方 3 工程竣工验收的监督 组织形式 验收 程序 执行验收规范情况 3 金融机构对施工合同的管理 第二节 施工合同管理 一 施工进度管理 1 按进度计划检查监督 每月 2 承包人修改进度计划 3 暂停施工 1 暂停施工的原因 n外部条件的变化 n发包人应承担责任的原因 一 施工进度管理 n协调管理的原因 n承包人的原因 2 暂停施工的管理程序 48小
12、时内 4 工期延误 1 可以顺延工期的条件 n发包人未按合同约定提供开工条件 n发包人未按约定日期支付工程预付款 进 度款 一 施工进度管理 n工程师未按合同约定提供所需指令 批 准等 n设计变更和工程量增加 n一周内非承包商原因停水 停电造成停 工累计超过8小时 n不可抗力 n专用条款中约定或工程师同意工期顺延 的其他情况 一 施工进度管理 2 工期顺延的确认程序 14天内 5 发包人要求提前竣工 1 签订提前竣工协议 2 承包人修订进度计划和制定相应的措施 3 发包人为赶工提供必要的方便条件 二 施工质量管理 1 工程质量标准 2 施工过程中的检查和返工 3 使用专利技术及特殊工艺施工 三
13、 支付管理 1 计算工程量 2 工程款支付 n四种形式 工程预付款 工程进度款 竣工结算 款和保修金 1 工程预付款 n应在专用条款内约定预付工程款的时间和数额 n开工后按约定的时间和比例逐次扣回 在工程竣 工前全部扣回 扣回方式 按工程进度 款 设 节点 从每月的工程进度款中扣回 三 支付管理 2 工程进度款 n按工程形象进度分期支付的合同价款 n按约定时间发包人应扣回的预付款 与 工程进度款同期结算 n在专用条款中约定的可调价款 工程变 更调整的合同价款等 应与工程进度款同 期调整支付 3 工程质量保修金 三 支付管理 3 价款调整 n招标工程的合同价款依据中标通知书 中标价 在协议书内约
14、定 n非招标工程的合同价款依据工程预算书 价 在 协议内约定 n确定合同价款的方式 专用条款 1 固定价格合同 包干价 2 可调价格合同 按实价 3 成本加酬金合同 4 工程结算 竣工验收28天内 第三节 索赔的处理 一 索赔的概念 n指在合同履行过程中 非自己的过错 而由 对方承担责任的情况所造成的实际损失 向 对方提出经济补偿和 或 工期顺延的要求 n实质上是承包商和业主在分担工程风险方面 的重新分配过程 二 索赔的基本特征 1 索赔是一种权利主张 是双向的 2 索赔必须以合同为依据 3 索赔必须建立在损害后果已客观存在的 基础上 4 索赔应明示 书面文件 其内容和要 求应明确而肯定 5
15、索赔是一种未经对方的单方行为 三 引起工程索赔的原因 1 合同文件引起的索赔 合同缺陷 2 不可抗力和不可预见因素引起的索赔 n如 自然灾害 社会因素 外界条件 地下文物或构筑物 3 业主方原因引起的索赔 1 拖延提供施工场地及通道 2 拖延支付工程款 三 引起工程索赔的原因 3 指定分包商违约 4 业主提前占有部分永久工程 5 业主要求加快施工 6 业主提供的原始资料和数据有差错 4 监理原因引起的索赔 1 延误提供图纸或拖延审批图纸 2 其他承包商的干扰 三 引起工程索赔的原因 3 重新检验和检查 4 工程质量要求过高 5 对承包商的施工进行不合理干预 6 暂停施工 7 提供的测量基准有差
16、错 5 价格调整引起的索赔 6 法规变化引起的索赔 四 索赔的程序 n指从索赔事件产生到最终处理全过程所 包括的工作内容和工作步骤 1 索赔事件发生后28天内 向工程师发 出索赔意向通知 2 发出索赔意向通知后28天内 向工程 师提出延长工期和 或 补偿经济损失的 索赔报告及有关资料 四 索赔的程序 3 工程师在收到承包人送交的索赔报告和 有关资料后 于28天内给予答复 或要求承 包人进一步补充索赔理由和证据 4 工程师在收到承包人送交的索赔报告和 有关资料后28天内未予答复或未对承包人作 进一步要求 视为该项索赔已经认可 5 当该索赔事件持续进行时 承包人应当 阶段性向工程师发出索赔意向 五 索赔工作主要步骤 1 索赔的提出 1 索赔意向书 n索赔意向的提出是索赔工作程序中的第 一步 在规定的期限内 也是索赔成立 的有效和必备条件之一 n业主及时采取措施消除或减轻索赔起因 以减少损失 五 索赔工作主要步骤 2 索赔申请报告 n内容包括 索赔事件的发生与损失的情况 描述 索赔的理由和根据 索赔的内容和 范围 索赔额度的计算依据与方法等 并 附上必要的记录和证明材料 2 索赔报告的审核
