《2019年8月证券从业《基本法律法规》真题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2019年8月证券从业《基本法律法规》真题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案：D2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45参考答案：B3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%参考答案：C4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()违法所得罚金。A.2;1倍
2、以上3倍以下B.3;2倍以上4倍以下C.5;1倍以上5倍以下D.5;3倍以上10倍以下参考答案：C5、账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5参考答案：C6、基金管理人的权利不包括()。A.运行和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬参考答案：B7、保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。A.10日B.10个工作日C.15个工作日D.15日参考答案：B8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但
3、每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年参考答案：D9、根据公司法，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A.清算人B.股东会和股东大会C.董事会D.人民法院参考答案：A10、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为()。A.证券自营业务资格B.证券经纪业务资格C.证券保荐与承销业务资格D.财务顾问业务资格参考答案：C11、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的()。A.无效B.合伙企业可撤销C.合伙企业不得以此对抗善意第三人D.合伙企业可变更参考答案：C12、下列关于执业营
4、销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是()。A.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记B.新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记D. 原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记参考答案：A13、设立股份有限公司,发起人不可以用()出资。.知识产权.劳务.土地使用权.设定担保的财产A.、B.、B.、B.、参考答案：B14、根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在()。.信息告知.本金保障.风险警示.适当性匹配A.、B.、C.、D.、参考答案：C1
5、5、符合下列哪一种情形的,为公开发行()。、向不特定对象发行证券的、向特定对象发行证券累计超过150人的、法律、行政法规规定的其他发行行为向特定对象发行证券累计超过200人的A.、B.、C.、D.、参考答案：B16、证券公司以自有资金参与集合计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的()。A.50%B.40%C.30%D.20参考答案：D17、()，深圳证券交易所成立。A.1990年B.1991年C.1995年D.2000年参考答案：A18、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在()和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融
6、券所生债权的担保物。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保证券账户参考答案：D19、公司成立时间是()。A.公司资本缴足的日期B.公司正式对外营业的日期C.公司营业执照签发日期D.公司向登记机关申请设立登记的日期参考答案：C20、根据证券公司监督管理条例，下列关于客户资产保护的说法，正确的是()。A. 客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放B. 客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司C. 客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金D. 证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金参考答案：
7、C21、向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。A. 四千万元B. 五千万元C. 一亿元D. 六千万元参考答案：B22、根据公司法，对提交虚假材料或者此案去其他欺诈手段隐瞒重要事实去的公司登记的，下列说法正确的有()由公司登记机关责令改正处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款处以五万元以上五十万元以下的罚款情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照A. 、B. 、C. 、D. 、参考答案：B23、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括()上年度没有资产管理过客户委托资产 年初被监管机构采取重大行政监管措施上年度被
8、协会采取纪律处分不符合一般证券从业人员有关规定A. 、B. 、C. 、D. 、参考答案：B24、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有()甲乙丙丁A. 、B. 、C. D. 参考答案：D25、取得证券执业证书的销售人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A. 一年B. 三年C. 两年D. 半年参考答案：B26、根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司()应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A. 总经理B. 合规总监C. 财务总监D. 首席风险官参考答案：D27、当期货市场出
9、现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列()措施。提高保证金调整涨跌停板幅度 责令客户买入或卖出暂时停止交易A. 、B. 、C. 、D. 、参考答案：B28、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有()。自然人有限合伙人死亡的自然人有限合伙人被依法宣告死亡的自然人有限合伙人被宣告失踪的自然人有限合伙人丧失劳动能力的A. 、B. 、C. 、D. 、参考答案：A29、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有()。有限合伙企业至少应当有 2 个普通合伙人有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以
10、外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 30 日通知其他合伙人有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任A. 、B. 、C. 、D. 、参考答案：D30、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是()。A. 单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照刑法相关规定进行处罚B. 非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序C. 非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既
11、可以是故意，也可以是过失D. 非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为参考答案：C31、有下列()情形之一的，集合计划应当终止。计划存续期间，客户少于 200 人计划存续期满且不展期计划说明书约定的终止情形计划存续期间，集合计划总资产规模少于 1 亿元人民币A. 、B. 、C. 、D. 、参考答案：A31、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有()。证券公司商业银行 期货交易所期货经纪公司A. 、B. 、C. 、D. 、参考答案：D32、证券公司()负责制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A. 业务执行部门B. 业务决策机构C. 分支机构D. 董事会参考答案：A33、在开展资产管理业
