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1、目 录 1 项目建设一级流程2 项目建设二级流程详解3 电站工程项目审计重点4 电站工程项目主体关系 投资人 政府 业主 总承包或各分 项承包人 项目投资意向 项目投资意向 项目合作意向 电站工程项目主体关系 项目建设一级流程 项目筹备项目立项项目建设并网验收 洽谈 初设 路条 手续办理 项目启动 项目可行性研究 项目审批 项目核准 项目备案 项目前期 项目核准 报建登记 施工许可证 开工评估 项目施工 系统调试 启动并网 启委会一次会议 整套启动调试 达标建设初步评估 移交生产 启委会二次会议 专项验收 达标建设评估 竣工验收备案 项目交付运营 洽谈 初设 路条 手续办理 项目启动 项目建设
2、二级流程详解 项目筹备 项目主体 投资人 政府 业主 承包商之间投资意向和项目合作意 向洽谈 初步设计是请具备电力设计资质的 单位根据项目所在地情况进行概略 设计和计算 主要输出包括电站规 模 总平面布置 设备选择等方面 的整体设计方案 有待于进一步深 化设计 是下一步项目建议书 取 得 路条 项目规划选址等审批 的主要依据 项目所在 地发改委 将项目建议书逐级 上报至省发改委能 源局 能源局 根据当地实际情 况进行审批 业主 项目所在地发改委发给可 开展项目前期工作的联系 函 俗称 路条 工程咨 询单位 项目建议书是由具备工 程咨询资质的单位根据 项目初步设计编制而成 主要从宏观上论述项 目
3、设立的必要性和可能 性 把项目投资的设想 变为概略的投资建议 项目 路条 审批 流程 手 续 办 理 流 程 规划局 国土局 电力公司 环保局 安监局 水利局 文物局 林业局 项目规划选 址意见 项目用地预 审意见 电网接入设 计方案 环境影响评 价报告审批 意见 安全预评价 报告 项目水土保 持方案 考古调查和 文物影响评 估报告 项目占用林 地审批意见 省市电力研究 院设计 省电网公司或 国家电网审核 省市环境研究 院编制 省市水利研究 院编制 省市文物考古 机构编制 项目立项 项目可行性研究 项目审批 项目核准 项目备案 项目建设二级流程详解 可行 性研 究报 告 投资必要性 技术可行性
4、 财务可行性 组织可行性 经济可行性 社会可行性 风险因素及对 策 可行性研究报告是在制订生产 基建 科研计划 的前期 通过全面的调查研究 分析论证某个建 设或改造工程 某种科学研究 某项商务活动切 实可行而提出的一种书面材料 由具备工程咨询 资质的机构编制 项 目 核 准 流 程 项目可行性研究报告 项目规划选址意见 项目用地预审意见 电网接入审批意见 环境评估报告审批 意见 安全预评价审批意见 施工图审查合格证书 自有资金证明函 银行贷款意向书 工程咨询资质机构编制 项目核准 申请报告 省发改委 能源局 核准批复 项目建设二级流程详解 项 目 设 计 深化设计 初步设计 协调电力入网 现场
5、勘测 系统整体方案设计 规模 排布 设备选择 地形地貌勘测 水源 电力接入 及运输能力考查 熟悉周边用户 电力使用情况 与属地电力公司协调 确保电力顺利入网 根据招标确定的设备 类型 型号等进行设计 光伏电站设计 系统设计方正设计电气设计辅助设计 选 址 系 统 配 置 设 备 选 型 系 统 优 化 等 排 布 安 装 支 架 系 统 清 洁 排 水 等 组 串 方 案 电 气 连 接 防 雷 接 地 等 数 采 数 显 远 程 监 控 环 境 监 测 等 项目建设二级流程详解 项目建设 项目前期 项目核准 报建登记 施工许可证 开工评估 项目施工 系统调试 材料准备 审核 领取电力工程建设
6、登记表 项目建设 项目前期 项目核准 报建登记 施工许可证 开工评估 项目施工 系统调试 项目建设二级流程详解 准备材料 网上提交 审核 领取施工许可证 1 用地报批手续 2 建设用地规划许可证 3 建设工程规划许可证 4 中标通知书和合同经建设行政主管部门备案 5 参建单位资质 勘察 设计 施工 监理 调试 和主要执业 人员资格证 6 省外参建单位进省承接项目核验证明材料 7 施工图设计文件审查合格书 8 取得图审机构审查施工图设计文件并取得合格证书 9 工程质量监督委托证明材料 10 工程施工安全监督委托证明材料 11 施工单位的安全生产许可证 12 施工组织设计及报审表 13 监理规划和
7、服务大纲 14 施工进度计划网络图 15 建设资金落实证明材料 16 工程现场施工条件证明材料 17 项目建设网络进度计划表 18 电力工程参建单位信用手册 19 建设工程施工许可申请表 项目建设二级流程详解 项目建设 项目前期 项目核准 报建登记 施工许可证 开工评估 项目施工 系统调试 机电安装组 场地平整 围护建设 光伏电站平衡基础施工 场内道路 照明及其他基础设施施工 土建施工组 系统支架安装固定 电池组件固定 项目施工 汇流箱 配电柜及逆变器的安装 电缆排布及接线 数据采集及监控设备的安装 光伏发电系统调试步骤应为 先调试光伏组件串 调试合格后再依次调试光伏方阵 光伏 发电系统直流侧
8、和整个光伏发电系统 直至合格 并网验收 启动并网 启委会一次会议 整套启动调试 达标建设初步评估 移交生产 启委会二次会议 专项验收 达标建设评估 竣工验收备案 项目交付运营 项目建设二级流程详解 建设程序合法有效 土建和安装及配套工程全部 结束 完成光伏系统调试 通过整套启动前质量监督检查 完成整改闭环 申请整套启动 提交相关材料 审核 印发会议通知 召开会议 形成并网鉴 定书 省电力质监中心站 1 建设程序合法 2 申请成立启动验收委员会 3 启动机组通过整套启动前质量监督检查 4 环保试生产核准文件 5 工程消防验收 备案 文件 6 取得电力业务许可证 7 并网调度协议及购售电合同 8
9、特殊岗位作业人员取得运行操作证 9 提交设备材料信用表和机组技术参数表 10 提交主要设备备品 备件清单 11 参建单位向启委会做书面汇报 12 印发召开启委会会议通知 条件证证明材料要求 1 建设程序合法项目经有权部门核准 所有基建程序合法有效 2 申请成立启动验 收委员会 报送成立启动验 收委员会的书面请示 提出启动验 收委员组 成单位建议名单 并附启动试 运指挥部成员名单 3 启动机组通过整套启动前质量监督检查 准备启动的机组需通过整套启动试 运行前质量监督检查 省电力质检 中心站 出具盖章认可的检查报 告 4 环保试生产核准文件 按环评 批复要求 试生产前须经环 保部门核准的 应取得环
10、保试生产核准文 件 5 工程消防验收 备案 文件须经 消防部门验 收合格 或备案 并出具书面意见 6 取得电力业务许 可证取得电力监管部门合法的电力业务许 可证 7 并网调度协议 及购售电合同与供电部门签订 的并网调度和购售电合同 8 特殊岗位作业人员取得运行操作证包括司炉 压力容器 电气作业人员 水处理 起重设备 运行人员 9 提交设备 材料信用表和机组技术参数表参建单位下载样 本 提交评价表和机组技术参数表 10 提交主要设备备 品 备件清单编制主要设备 和系统的制造商 型号等信息的目录 编制备品备件清册 11 参建单位向启委会做书面汇报 项目所有参建单位按照汇报 材料提纲 准备关于机组建
11、设和整套启动试 运前 准备情况的书面汇报 12 印发召开启委会会议通知住房和城乡建设厅协 商有关部门 印发召开启委会会议的通知 项目建设二级流程详解 提 交 相 关 证 明 材 料 的 要 求 项目建设二级流程详解 并网验收 启动并网 启委会一次会议 整套启动调试 达标建设初步评估 移交生产 启委会二次会议 专项验收 达标建设评估 竣工验收备案 项目交付运营 完成发电机组整套启动试运 行相关工作 通过省电力基本建设工程质量监督中心站机组 整套启动试运行质量监督检查 建设单位申请移交生产 提交相关材料 审核 召开启委会会议 印发机组启动验收交接书 1 机组完成整套启动试运行考核 2 机组通过整套
12、试运行质量监督检查 3 电力业务许可证 4 烟气在线监测装置联网运行 5 完成有关涉网试验 6 完成初步达标建设评估 仅限垃圾焚烧 或秸秆发电项目 7 机组启动验收交接书 8 参建单位汇报材料 9 机组整套启动试运行参数表 10 设备系统信用评估表 条件证明材料要求 1 机组完成整套启动试 运行考核 300MW及以上机组通过168小时连续满负 荷试运行考核 300MW 以下机组通过72 24小时满负 荷运行考核 风电 机组通过240小时 连续试 运行考核 2 机组通过整套试运行质量监督检查 机组整套启动试 运行后通过省电力质检 中心站的机组整套启动试 运行后质量监督检查 并取得报告 参建单位对
13、提出的整改事项 已实施闭环 管理 并报中心站备案 3 电力业务许 可证提交电力业务许 可证 4 烟气在线监测 装置联网运行提交联网运行证明文件 5 完成有关涉网试验 按电力监管部门并网安全性评价要求 完成有关涉网试验 并提 交报告批复 6 完成初步达标建设评 估 仅限垃圾焚烧或秸秆发电项 目 7 机组启动验 收交接书填写机组启动验 收交接书 8 参建单位汇报 材料按汇报 材料提纲准备机组整套启动试 运行情况汇报 9 机组整套启动试 运行参数表对试 运行参数做出记录 和统计 10 设备 系统信用评估表对设备 信用情况作出记录 和统计 项目建设二级流程详解 提 交 相 关 证 明 材 料 的 要
14、求 项目建设二级流程详解 并网验收 启动并网 启委会一次会议 整套启动调试 达标建设初步评估 移交生产 启委会二次会议 专项验收 达标建设评估 竣工验收备案 项目交付运营 建设单位进行竣工自查 1 竣工验收报告 2 工程竣工质量监督 3 建设达标评估 4 参建单位信用评价 5 环境保护验收 6 消防验收 7 安全卫生验收 8 工程规划核实 9 工程档案验收 10 工程竣工决算审计 省质检站进行竣工验收质量 监督检查 行政主管部门进行专项验收 检查 下载 竣工验收备案表 并 按要求填写 登陆网上管理系统进行网上 申报 提交相关材料 审核 领取竣工验收备案表 竣工验收材料 工程竣工验收报告 建设达
15、标评估报告 光伏系统竣工验收 质量监督检查报告 环境保护验收意见 安全卫生验收意见 工程规划核实 消防验收合格意见书 工程档案验收 工程竣工决算审计报告 建设单位组织编写 建设单位编写 省电力基本建设 工程质量监督中心站 项目所在地环保局 项目所在地 安全生产监督局 项目所在地规划局 项目所在地消防局 项目所在地城建档案馆 项目所在地审计局 项目建设二级流程详解 电站工程项目审计重点 施工前期工作 审核 项目筹备 立项 相关政府审批文件 可行性研究报告 项目设计方案 深化设计 图纸 工程量预估 项目概预算 标底 编制 招标流程各环节管控项目招标 合同签订 审批 关键条款合同 项目建设合规性审查
16、 是否符合政府各部门管 理规定 审批是否齐全 项目建设审批 财务资金预算 项目经济效 益 发电量预估 项目投资回报分析 项目概预算 标底 编制依据 招标文件编制 审核 发放 投标文件收取 保证金收取 评标过程 定标 中标 未中标通 知书发放 合同金额 合同定价方式 付款方式 质量要 求 工程变更条款 验收条款 违约条款等方 面 审 计 重 点审 计 依 据 电站工程项目审计重点 施工现场管理 情况审核 进场施工手续 施工分步验收 施工许可证 材料合格证 送货单等 工程量记录 分步验收单 材料进场验收 工程变更申请 含技术图纸 或方案变更 工程量增减 材料变更 价格变更等 工程变更 项目施工合规性审查 是否符合政府各部门管 理规定 审批是否齐全 施工材料品牌 规格尺寸 材质是否符合有约 定 是否符合工程要求 工程变更是否进行工程变更申请 工程变更申 请审批是否按照授权审批执行 分步验收是否按照合同约定条款进行 是否开 具分步验收单并审批 尤其是隐蔽工程验收 审 计 重 点 竣工验收 工程剩余物资清理 竣工验收材料 备案 是否通过有关政府部门验收 竣工验收审批 工程剩余物资清理是否按照合同
