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1、2013年证券从业第四次考试市场基础知识最后押题卷(1)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 A偿还期限B资金用途C流通与否D发行本位2、根据我国证券投资基金法规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（） 。A有符合证券投资基金法和公司法规定的章程B有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施C注册资本不低于5亿元人民币，并且必须为实缴货币资本D有完善的风险控制制度3、（）不同其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分
2、，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A财产股息B负债股息C股票股息D建业股息4、某投资者买了1张年利率为10的国债，其名义收益率为l0，若1年中通货膨张率为5，则该国债的实际收益率为 （）。A0B5C10D155、（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。A主动型基金B保本基金CQDII基金D分级基金6、下列人员中，可以成为持有公司5以上股权的股东的是（）。A甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B乙公司净资产占实收资本的35C丙因做生意亏本，欠别人5万元
3、已经到期，至今不能清偿D丁公司负债达到净资产的757、 （）是证券交易市场的核心。A证券交易所B证券投资者C证券发行人D证券公司8、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A20B25C30D359、投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季度末总资产的（）。A10B20C30D4010、下面属于已上市流通股份的是（）。 AA股B发起人股份C内部职工股D募集法人股份11、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（）。A基金交易费B销售服务费C申购费D基金运作费12、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上
4、市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A证券经纪业务B证券法律业务C证券合同业务D证券发行业务13、下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。A为组织公平的集中交易提供保障B公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等D对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告14、关于基金，下列说法正确的是（）。A国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高B货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主
5、要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例15、 （）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A集中竟价交易B大宗交易C综合协议交易D固定收益平台交易16、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（）。A指数型基金BLOFC开放式基金DETF17、参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（）。A年满l8周岁B完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D具有本科以上文化程度18、若期货交易保证金为合约金额的6，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A57B107C167D20.019、
6、若采取（）财政、货币政策，通常会造成 股价下跌。 A政府大幅提高税率B中央银行降低再贴现率C中央银行通过公开市场业务大量买入证券D中央银行调低法定存款准备金率 20、银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A20B30C40D5021、看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。A期权价格B市场价格C协定价格D期权费加买入价格22、设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（）亿元。A1B2C3D423、我国刑法规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接
7、责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A1万元以上5万元以下B1万元以上l0万元以下C2万元以上20万元以下D2万元以上20万元以下24、中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A2B3C4D525、国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。A有关地方人民政府B国务院C国务院证券监督管理机构D证券公司26、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构
8、、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A5B10C15D3027、证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。A2，3B2，5C3，2D3，528、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。A所有权、使用权B债权债务C转让权D设权29、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（）。A普通债券B专项债券C建设国债D特种国债30、2008年年初，保监会批准中国人保集团发行100年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其
9、他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（）。A保险公司短期融资券B保险公司债C保险公司票据D保险公司次级定期债务31、最基础的金融衍生产品是（）。A金融远期合约B金融期货C金融互换D金融期权32、债券与股票的区别论述错误的是（）。A因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券B发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司刨立和增加资本的需要C债券一一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资D债券是债权凭证，股票是所有权凭证33、我国目前对证券发行实行的是（）。A注册制B核准制C通道制D审批制34、在一般国家。社保基金分为两个层次：其一是 国家以
10、（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。 A社会保障税：社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金 35、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现（）。A贴现B记账C转让D承兑36、金融期货的主要交易制度不包括（）。A逐日盯市制度B分散交易制度C限仓制度D每日价格波动限制及断路器原则37、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A2B5C10D2038、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。 A可转换优先股票B不可转换优先股票C参与优先股票D非参与优先股票39
11、、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是，自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。 A5，8B10，20C5，l0D15，25 40、外国居民在中国发行的人民币债券为（）。A扬基债券B武士债券C熊猫债券D欧洲债券41、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行人所在国C发行地所在国D第三国42、美国第一家证券交易所是（）。 A费城证券交易所B纽约证券交易所C美国证券交易所D太平洋证券
12、交易所43、下面关于证券发行的说明错误的是（）。A按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题B私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者C根据我国证券法的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为D上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行44、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股
13、票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A30B40C50D6045、通常，加权股价指数是以样本股票的（）为权数加以计算。A基期价格B发行量或成交量C等同权重D计算期价格46、下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。A托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B日前，我国封闭式基金按照033的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25D股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 47、下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B通过初步询价确定发型价格和相应的市盈率C首次公开发行的股票在中小企业板和创业板 上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价D上市公司发行证券，可以通过询价方式确定 发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格 48、首次公开发行股票并上市管理办法要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且（）年累计净利润不低于（）万元。A
