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1、高新技术企业申报材料的组织 长江咨询评估中心 长江咨询评估中心 主要内容 1 申报材料综述 2 认定申请书 3 人员情况 4 专项审计报告 5 财务审计报告 6 知识产权 7 科技成果转化 8 研究开发组织管理水平 9 其它常见问题 长江咨询评估中心 1 申报材料综述 1 1内容和顺序 1 高新技术企业认定申请书 2 企业营业执照副本 税务登记证 3 企业职工人数 学历结构以及研发人员占企业职工 的比例说明 4 近三个会计年度研究开发费用专项审计报告 5 上年度高新技术产品 服务 收入专项审计报告 6 近三个会计年度财务审计报告 7 知识产权证明材料 8 科技成果转化证明材料 9 研究开发组织
2、管理水平证明材料 10 其它相关证明材料 长江咨询评估中心 1 申报材料综述 v编制材料目录 v内容完整 装订有序 v章节间用彩纸隔开 1 2基本要求 长江咨询评估中心 1 申报材料综述 湖北XX信息技术有限公司 1 申报材料完全不规范 如申报书非系统打 印 专项审计报告格 式不符等 2 附件无目录 未按顺 序装订 无法评判 恩施XX生物工程有限公司 1 3典型案例 长江咨询评估中心 2 认定申请书 v须由申报软件打印生成 v申请书中填写的数据与附件一致 特 别是财务数据 注意事项 长江咨询评估中心 2 认定申请书 表1 企业基本信息表 管理与研究 开发人员 情况 人员总体情况 人员总数 按学
3、历来分 各 类人员的比例 大专以上学历科技人员数量 占 职工总数的比例 各类研究与试验开发人员人数 占职工总数的比例 管理团队和研发团队情况 包括人员结构 专业技术水平 工作业绩等 长江咨询评估中心 2 认定申请书 表1 企业基本信息表 科技成果 转化及研 究开发管 理情况 科技成果转化 对企业的科技成果转化能力进 行综合概述 主要侧重介绍企业有多少成果转化了 转化成什么了 产生了什么效益 在国内或者行 业中达到什么水平等 与附件材料中提供得科技成 果转化项目目录及证明材料一致 研究开发管理 侧重介绍企业对研发的管理情 况 要体现制定了研究开发项目立项报告 建立了 研发投入核算体系 开展了产学
4、研合作的研发活动 设有研发机构并具备相应的设施和设备 建立了 研发人员的绩效考核奖励制度等五个方面进行概述 同时可补充体现企业创新管理的情况等 长江咨询评估中心 2 认定申请书 表2 企业研究开发项目情况表 取得的阶 段性成果 是判断企业研发项目的重要依据 可逐项列示取得的阶段性 成果 包括核心自主知识产权 转化成新产品 服务 样 品 样机 成果鉴定 标准 获奖情况 论文等 如 形成了xxxx产品 获得实用新型专利xxxxxx 或已经申请专利xxxxxx 获得省级科技进步奖 通过 xxx的检测 取得检测报告 取得 xxx 的科技查新报告 编制xxxx国家标准 在xxxx发表论文x篇 注意事项
5、项目名称 金额和专项审计报告一致 对取得的阶段性成果的描述 长江咨询评估中心 2 认定申请书 表3 上年度高新技术产品情况 产品获 得知识 产权情 况 只要是与该产品有关的产权情况均可填写 不限于三年之内 同时可补充与产品相关的科技 成果情况 1 xxxx年获得专利 编号xxxx 2 xxxx年申报专利 编号xxxx 3 xxxx年获得软件著作权 植物新品种等 注意事项 产品名称 金额和专项审计报告一致 产品所属技术领域填写到四级目录 对产品获得知识产权情况的描述 长江咨询评估中心 2 认定申请书 表4 近3年内获得的自主知识产权数汇总表 注意事项 所属项目编号的填写 与表2 表3一致 序 号
6、 授权项目 名称 类别授权日期授权号 获得 方式 所属项 目编号 1xxxx发明专利20 xx年x月x日ZL 独占 许可 RD02 PS02 2xxxx实用新型20 xx年x月x日ZL 自主 研发 PS01 RD01 3xxxx外观设计20 xx年x月x日ZL 自主 研发 RD02 PS01 长江咨询评估中心 3 人员情况 3 1 基本格式 xxxx年企业职工人数 学历结构以及研发人员 情况说明表 根据 高新技术企业认定管理办法 高新技术企业 认定管理工作指引 的规定 我公司 年职工总数为 人 参加社保人数 人 学历结构组成 研究生 人 其中博士 人 本 科 人 大专 人 大专以下 人 公司具
7、有大专以上的科技人员有 人 公司研究开发人员有 人 职工总数与参加社保人数差异及其它情况说明 上述对应人员名单清册如未提供 须留企业备查 长江咨询评估中心 3 人员情况 3 2 常见问题 v人员比例不合要求 v人员数据申请书填写的与附件人员情况说明 不一致 长江咨询评估中心 3 人员情况 3 3 典型案例 2 武汉市XX实业有限公司 3 武汉XX节能技术有限公司 1 黄石市XX自动化科技有限公司 大专以上学历科技人员数比例不足30 自身填写的比例为27 人员情况说明与申请书不一致 人员情 况说明中大专以上科技人员比例不够 大专以上科技人员在人员情况说明和 申请书中的数据不一致 4 武汉XX节能
8、环保工程有限公司 无人员情况说明 只有花名册 长江咨询评估中心 4 专项审计报告 4 1 基本格式 研发项目编号 科目 累计发生额 RD01RD02 RD 合计 内部研究开发投入额 其中 人员人工 直接投入 折旧费用与长期费用摊销 设计费 设备调试费 无形资产摊销 其他费用 委托外部研究开发投入额 其中 境内的外部研发投入额 研究开发投入额 内 外部 小计 企业年度研究开发费用结构明细表 XXXX年 单位 万元 长江咨询评估中心 4 专项审计报告 4 1 基本格式 上年度高新技术产品 服务 收入明细表 企业名称 编号 PS 高新技术产品名称xxxx年度销售收入 万元 1 2 小计 编号 PS
9、高新技术服务名称xxxx年度销售收入 万元 1 2 小计 合计 长江咨询评估中心 4 专项审计报告 4 2 常见问题 v报告格式不符合要求 v 研发项目名称 高新技术产品 服务 名称的填写不规范 v审计报告和申报书名称 金额不一致 长江咨询评估中心 4 专项审计报告 孝感市XX仪器有限公司 1 研发审计报告不符合 要求 未按项目和年 度审计 2 研发和产品专项审计 没有附表 XX工程设计研究院有限公司 4 3典型案例 3 高新技术产品审计报 告附表未列产品名称 黄冈市XX医药有限公司 长江咨询评估中心 4 专项审计报告 XX资源股份有限公司 4 高新产品 服务 全 部为技术性收入 专 项审计报
10、告中无该收 入的明细 5 PS表产品分项收入 总 收入与专项审计报告中 不一致 湖北XX药业股份有限公司 4 3典型案例 长江咨询评估中心 5 财务审计报告 5 1 常见问题 v报告不完整 报表不齐全 v 含子公司企业提供合并报表 须提供母 公司报表 不含子公司数据 v财务数据不一致 如报表数据与税务核 实数据不一致 长江咨询评估中心 5 财务审计报告 XX集团第X工程有限公司 1 2010年财务报表为公司合 并报表 2 无2008 2009年度财务报表 湖北XX电气股份有限公司 5 2典型案例 长江咨询评估中心 6 知识产权 6 1 基本格式 近三年内获得的自主知识产权汇总表 序号知识产权名
11、称类别授权日期授权号获得方式 长江咨询评估中心 6 知识产权 6 2 常见问题 v个人专利 特别是法人专利 未办转让手续 v转让的专利证书复印件 协议 备案证明三者不齐全 v专利授权非近三年 v独占许可专利非全球独占许可 v其他许可方式转让 v知识产权类型不符合要求 v转让的专利技术领域与主营业务无关 v企业更名的未提供工商更名证明 无法判断知识产权归属 注 暂未取得专利证书的 可用专利授权通知书 转让的专利提供专利技术与高新技术产品的关联性说明 长江咨询评估中心 6 知识产权 湖北XX电气有限公司 1 转让法人代表发明专 利 无合同 2 法人个人专利 未备 案 武汉XX光电技术有限公司 6
12、3典型案例 3 独占许可转让的发明 专利为2005年授权 湖北XX网络投资有限公司 长江咨询评估中心 6 知识产权 武汉XX电机有限公司 4 独占许可协议范围为 武汉市 5 两项专利均为转让 均为普通许可 湖北XX药业有限公司 6 3典型案例 6 独占的6项专利 其中 1项为简单外观设计专 利 3项许可范围只在 湖北省 符合要求的 只有2项 核心自主知 识产权数量不够 武汉XX科技有限公司 长江咨询评估中心 6 知识产权 襄樊XX汽车电气有限责任公司 7 3个转让的实用新型专 利有备案无合同 3个 实用新型专利无备案 无合同 只有公司情 况说明 9 7个外观专利 都是简 单外观设计 湖北XX包
13、装有限公司 6 3典型案例 8 知识产权类型不符合要求 自有3个全国实用菌品 种认定证书 发证单位全 国农业技术推广服务中心 正确的植物新品种证书 名称 农作物品种审定证 书 发证单位 农业部农 作物品种审定委员会 宜昌XX有限责任公司 长江咨询评估中心 6 知识产权 湖北XX药业股份有限公司 10 转让的发明专利非医 药领域 与主营业务 明显无关联 11 企业更名无工商证明 影响知识产权评判 十堰XX科技有限公司 6 3典型案例 长江咨询评估中心 7 成果转化 7 1 相关说明 v成果转化的依据 企业以技术成果形成产品 服务 样品 样机等 v成果类型 包括专利 受理或授权 软件著作权 集成电
14、路布图设计权 植物新品种 技术诀窍 标准等 v证明材料类型 包括外部证明材料 专利 成果鉴定 合作合同 测试报告 查新报告 新产品证书 新产 品 新技术鉴定验收证书 生产登记批准书等 内部 材料 企业内部产品检测报告 产品销售证明 等 如 果没有证明材料 则从成果来源 技术特点 取得的效 果等方面进行全面描述 长江咨询评估中心 7 成果转化 7 2 基本格式 序号 科技成果 名称 成果类型 专利 软件 著作权 集成电路布图 设计权 植物新品种 技术诀窍 标准等 转化时间及 转化效果 产品 服务 样品 样机等 证明材料 1 xxxxxxx 发明专利 20 xx年形成xxxx 新产品 专利证书 新
15、 产品证明 2xxxxxx 软件著作权 20 xx年应用于 xxxx产品 著作权证书 销售合同 xxxxx 技术诀窍 20 xx年应用于生 产 成果描述 查 新报告 测试 报告等 科技成果转化一览表 长江咨询评估中心 7 成果转化 7 3 常见问题 v 无成果转化汇总表 影响评判 v 证明材料单一 如都是销售合同 销售发票 v 提供的证明材料不合理 如提供业务相关单 位或集团内其他公司材料 长江咨询评估中心 7 知识产权 湖北XX设备有限公司 1 成果转化相关材料欠 规范 无汇总表 证 明材料单一 2 成果转化10项 仅4项 有相关证明材料 湖北XX电子科技有限公司 7 4典型案例 3 成果转
16、化证明材料有 部分非本公司 武汉市XX信息技术开发有限公司 长江咨询评估中心 8 研究开发组织管理水平 v企业关于科研项目立项的管理制度 立项合同或报告 v企业关于研发投入核算财务管理制度 如研发投入管理 办法等 v开展产学研活动材料证明 如产学研合作协议 与高校 院所共建研发中心 共同申报项目协议等合作文件 v研究开发机构及设施 如各级工程中心 研发中心 研 发部门等 提供各级政府关于建立研究开发机构的批文 或企业建立相关部门的文件等 研究开发设施可以包含中 试车间 设备等 列出清单 可附照片 v研究开发人员考核奖励制度 如研发部门绩效考评制度 企业内部科技激励制度 以及奖励执行的情况 如科研 奖励发放文件等 长江咨询评估中心 9 其它常见问题 武汉XX饮料有限公司 1 产品为饮料 不符合技术领域 9 1 高新技术产品收入问题 v高新产品是否属于领域范围 技术领域目录中明 确了部分产品除外 v高新产品与知识产权的相关性 特别是非自主知 识产权 能提供相关性说明 长江咨询评估中心 9 其它常见问题 武汉XX科技发展有限公司 1 自身填报研发比例不够 9 2 研发项目问题 v部分研发项目
