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1、第一章一、单项选择题1.1986 年 9 月（）开办了股票柜台买卖业务。A沈阳 B深圳C上海 D广州答案：C4.证券交易风险防范主要包括（） 、制度防范和风险监察等方面。A购买保险 B事先预警C自律管理 D实时监控答案：C 5.从( )年 3 月 25 日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A2002 B2001 C 2000 D1999答案： A8.证券公司证券自营业务管理办法规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于（） 。A10 B20C 50 D80答案：C二、多项选择题1.以下说法是正确的有( )。A证券发行与证券交易相互促进B证券发
2、行为证券交易提供了对象C证券交易有利于证券发行的顺利进行D证券交易决定了证券发行的规模答案：ABC4.在实践中，公正原则体现在（）等方面。A公正地办理证券交易中各项手续B公正地处理证券交易中的违法行为C公正地处理证券交易中的违规行为D公开证券市场信息答案：ABC 7.在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为（） 。A在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构B在时间上，做到定期与不定期相结合C在方式上，全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合D在人员上，内聘与外聘相结合答案：ABC8.下述说法正确的有（） 。A证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用B证券交易
3、所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所C在一定条件下，交易席位可以转让D交易席位的受让方应当是交易所会员答案：ACD9.下列（）符合财政部颁发的证券公司财务制度的规定。A证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备B证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的 1差额提取投资风险准备C证券公司应按每年年末应收账款余额的 0.3差额提取坏账准备D客户交易结算资金账户按其余额的 3提取管理费答案：ABC10.会员公司因（）等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。A营业部迁址 B更换席位使用单位C公司更名 D席位转让
4、答案：ABCD三、判断题3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。答案：B 8.对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。答案：B10证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。答案：A第二章一、单项选择题2如果（）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。A证券代理商 B受托人C委托人 D证券交易所答案：B7委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（） 。A数量 B品种C证券账号 D价格答案：D9深圳证券交易
5、所技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行（） 。A集合竞价 B撮合方式定价C连续竞价 D交易所定价答案：A10当日(T 日) 转换的公司股票可在 T+1 日卖出，但非交易过户的可转债在过户的（）交易日方可进行转股申报。AT3 BT+2C当天 D下一个答案：D二、多项选择题1佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由（）等组成。A证券公司经纪佣金 B印花税C证券交易监管费 D证券交易所手续费答案：ACD2证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括（）等。A上市公司的详细资料B公
6、司和行业的研究报告C经济前景的预测分析和展望研究D有关证券市场变动态势的商情报告和有关资产组合的评价和推荐答案：ABCD3投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（） 。A本人身份证 B资金账户卡C证券账户卡 D护照答案：AC7在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（） 。A本人工作证 B本人居民身份证C股票账户卡 D资金账户卡答案：BCD8根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务业务试点办法规定，代办业务有( )。A根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B开立非上市股份有限公司股份转让账户C对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案D
7、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息答案：AB10根据有关规定，证券交易所要编制反映市场成交情况的各类报表并及时向社会公布。这些报表包括（） 。A周报表 B日、月报表C年报表 D季度报表答案：ABC三、判断题1根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。答案：B7投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。答案：B8证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。答案：A10在可转换债券中，对于同一天内的多次申报转股，以第一次的申报数量作为最终的申报数量
8、，不得多次申报。答案：B二、多项选择题2以下所列信息属于可能影响证券市场价格的重大信息：发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产（A ）以上的重大亏损；发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的（C） 。A10 B20C30 D405下面（ABCD）属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。A以明示或默示方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C在一段时间里，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动D以散布谣言等手段影响证券发行、交易6证券公司办理集
9、合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求有（ABC D）等。A具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 3 亿元C设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元D最近 1 年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形9证券公司从事客户资产管理业务，有下列（ABD）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。A委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B未按规定办理客户资产的托管C未按规定管理集合资产管理计划的资产或者履行托管职责D未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金三、判断题2发行人的
10、董事长、23 以上的董事或者经理发生变动。主要经营者的更换会改变公司的经营方针、管理水平，从而影响公司的盈利水平。此尚未公开的信息属于内幕信息。B4承销业务中的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少，且仅为债券买卖。B6证券自营业务的禁止行为的规定要求，禁止当上市公司或其关联公司持有证券公司 20以上的股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。B一、单项选择题3上海证券交易所的以券融资委托申报中，委托数量必须为（） 面值及其整数倍。A10 万元 B1 万元 C100 万元 D5 万元5全国银行间债券回购期限最长为（） 。A180 天 B360 天 C365 天 D
11、90 天6回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价，这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（） 。A收益与风险 B成本与风险C收益与流动性 D收益与成本8深圳证券交易所 63 天国债回购的名称和代码分别为（） 。AR063 和 131804 BR063 和 201001C R063 和 131805 R063 和 13180310回购初始交易当日的清算，清算价格按（）计算。A标准券面值 100 元 B 标准券 1 000 元面值C债券当日实际收盘价 D债券实际面值 1 元二、多项选择题2我国目前证券回购交易券种为（） 。A国库券B经中国人民银行批准发行的金融债券4债券回购成交合同应
12、采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（） 。A成交单 B电报 C电传、传真 D合同书、信件6在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出（） 。A债券的买卖实价 B买卖数量C清算速度 D交易对手名称8上海证券交易所企业债回购交易品种为（） 。A1 天 B3 天 C 7 天 91 天三、判断题3证券公司在代理客户进行回购交易时所产生的一切风险须由客户承担。答案：B5公开报价是参与者为表明自身的交易意向而面向市场作出的、可以直接确认成交的报价。答案：B 第五章一、单选题6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳（） 。A.
13、备付金 B. 保证金C.结算头寸D.保证金和结算头寸8.办理非交易过户时，受让人须向（）提出非交易过户的申请。A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券公司D.法院或公证处10.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是（） 。A.A 股交易的清算B.B 股交易的清算C.国债交易的清算 D.国债回购交易的清算二、多项选择题1对清算的解释有（） 。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和C指投资者与证券交易所之间的账户核对D指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划3.证券清算交收
14、业务坚持钱货两清的主要目的是（） 。A.防止买空卖空行为的发生 B.维护交易双方正当权益C.保证市场正常运行 D.简化手续提高效率5.我国股权和债权过户的种类有（） 。A.交易性过户 B.非交易性过户C.协议过户D.账户挂失转户6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交（） 。A.营业执照 B.法人结算协议书C.法人结算申请表D.法人授权委托书7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是（） 。A.A 股 B.B 股C. 基金D.债券9.关于 B 股交易的资金交收，下列说法正确的是（） 。A.B 股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度B.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任C.逐项交收需进行交收指令对盘D.B 股交易实行 T3 资金交收10.关于上海证券交易所证券交易的资金交收，下列说法正确的是（） 。A.资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收B.B 股交易实行 T3 交收，A 股及其他证券交易实行 T1 交收C.资金交收具有终局性D.资金交收具有不可逆转性三、判断题4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。 （A）5.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并执行强制补仓。（B）10.证券结算是指证券清算和证券交收的过程。 （）答案：
