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1、湖南商学院经济与贸易学院经济系 n教学要求 了解西方产业组织理论的三个主要学派 掌握市场结构的基本类型和影响因素 本章重点 学会分析企业的市场行为 本章重点 掌握市场绩效及其评价指标 本章重点 清楚SCP三者之间的相互关系 第三章 产业组织 S C P分析范式 Date1 湖南商学院经济与贸易学院经济系 第一节 产业组织理论概述 n西方产业组织理论在发展过程中共出现过三个主要的学派 即 哈佛学派 芝加哥学派和新产业组织理论 n前两个学派因为理论基础和研究方法基本相同 因而被称为传 统的产业组织理论 n新产业组织理论主要包括可竞争市场理论 博弈论 交易成本 理论 合约理论等 Date2 湖南商学
2、院经济与贸易学院经济系 一 哈佛学派的结构 行为 绩效研究范式 n1 哈佛学派的代表人物及主要观点 20世纪30至50年代 以梅森 E S Mason 和贝恩 J S Bain 为代表的哈佛学派提出了产业组织理论的 基本框架SCP框架 结构 行为 绩效 Structure Conduct Performance 分析范式完全是建立在新古典主义基础之上的 长期 以来一直是正统产业组织理论的核心 Date3 湖南商学院经济与贸易学院经济系 一 哈佛学派的结构 行为 绩效研究范式 n2 SCP研究范式的基本内容及其理论依据 SCP范式的基本内容 产业组织理论由市场结构 市场行为 市场绩效三个基础部分
3、 和政府的产业组织政策组成 n 1 市场结构 是对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响 的市场组织特征 决定市场结构因素主要是市场集 中程度 产品差别化程度和进入壁垒高低 Date4 湖南商学院经济与贸易学院经济系 一 哈佛学派的结构 行为 绩效研究范式 n 2 市场行为 指企业充分考虑市场供求条件和其他企业的关系 基础 所采取各种决策行为 包括定价策略 产 品与广告策略 研发和排挤竞争对手的行为等 n 3 市场绩效 指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的 最终经济效果 评价指标主要有资源配置效率 利率水平 消费规模等等 Date5 湖南商学院经济与贸易学院经济系 一 哈佛学派的结构
4、行为 绩效研究范式 SCP范式的理论依据 n新古典学派对现实市场的分析将市场中企业效益的多寡 作为相对效率改善程度的判定标准 认为随着企业数的 增加 接近完全竞争状况 就能实现较为理想的资源配 置效率 由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论分 析的重点 因而信奉哈佛学派的人被称为 结构主义者 SCP的内在关系 n市场结构 行为 绩效之间存在一种简单的 单向的 静态的因果关系 n70年代的产业组织理论又提出了双向的动态的SCP分析范 式 Date6 湖南商学院经济与贸易学院经济系 二 芝加哥学派研究模式 n1 芝加哥学派的代表人物及产生原因 芝加哥学派形成于60年代后期对哈佛学派批判 中 主要代
5、表人物有施蒂格勒 J stigler 波斯 纳 R posner 德姆塞茨 H Demsetz 等 n2 芝加哥学派的主要观点 1 即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞 争 只要不存在政府的进入规制 这种高集中 度产生的高额利润会因为新企业大量进入而消 失 Date7 湖南商学院经济与贸易学院经济系 二 芝加哥学派研究模式 2 如果一个产业持续出现高利润率 这完全可能是该产业 中企业高效率和创新的结果 即使市场是垄断的或高集中寡 占的 只要市场绩效良好 政府规制就没有必要 3 芝加哥学派认为技术和进入自由这两个因素决定市场结 构 4 除了政府进入规制以外 真正的进入壁垒在实际中几乎 不存在
6、5 只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序 才是提高产 业活动效率 保证消费者福利最大化的基本条件 Date8 湖南商学院经济与贸易学院经济系 二 芝加哥学派研究模式 n3 芝加哥学派与哈佛学派的主要区别 1 哈佛学派强调市场结构 而芝加哥学派强调和重视厂商 行为分析 2 哈佛学派的SCP范式强调市场结构是决定性的因素 即 市场结构决定市场行为和市场绩效 芝加哥学派认为是市场 绩效或市场行为决定了市场结构 而不是市场结构决定市场 行为和绩效 3 芝加哥学派和哈佛学派相比 更加注重厂商行为的分析 4 在政策主张方面 哈佛学派主张制定严格的反垄断政策 完善维护公平竞争的法律体系 芝加哥学派则主张消极
7、的 反托拉斯政策 指出反垄断的目的是为了实现经济效率即社 会福利的最大化 Date9 湖南商学院经济与贸易学院经济系 三 新产业组织理论 n1 新产业组织理论的产生背景 及代表人物 20世纪70年代以后 由于可竞争 市场理论 博弈论 交易成本理 论及合约理论等新理论的引入 产业组织理论在研究基础 方法 工具及研究方向都产生了突破 性的变化 大大推动了产业组织 理论的发展 代表人物有考林 Cowling 沃特森 Waterson 鲍莫尔 W J Baumol 等 Date10 湖南商学院经济与贸易学院经济系 三 新产业组织理论 n2 新产业组织理论的主要观点 在研究基础上 新产业组织理论更加注重
8、市场环境与厂商行 为的互动关系 这种互动关系体现了逻辑上的循环和反馈链 在方法和工具上 运用了大量的现代数学的分析工具 特别 是多变量的分析工具 在研究方向上 新产业组织理论更加强调在不完全市场结构 条件下厂商的组织 行为和绩效研究 在理论假定上增加了 交易成本和信息的维度 Date11 湖南商学院经济与贸易学院经济系 三 新产业组织理论 A 可竞争市场理论 n在存在竞争或者潜在进入者的条件下 即使是自然垄断 条件下的现有厂商也只能制定可维持价格 保持接近于 完全竞争的价格水平 推翻了垄断市场结构会决定垄断 性市场行为 导致垄断利润的单向关联的理论假定 潜在进入者的 打了就跑 的策略 Date
9、12 湖南商学院经济与贸易学院经济系 B 博弈论 n它为解释和分析不完全竞争市场提供了很好的行为分析 工具 n由于博弈论对有限局中人行为分析的优势 通过各种反 应函数的分析 厂商的策略性行为对市场绩效和结构的 影响的解释更加逻辑和合理 传统的结构 行为和绩效 的单向关联也演绎成复杂的双向或多重关联机制 Date13 湖南商学院经济与贸易学院经济系 三 新产业组织理论 C 新制度经济学 交易费用和产权理论 n新制度经济学打开了企业的规模问题和市场的边界这个 黑箱 n交易费用撇开了企业的技术决定因素 通过 交易费用 的概念广 泛地讨论了企业的规模边界问题 n产权理论则深入讨论了企业内部的权威机制和
10、治理结构的所有权配 置问题 同时对市场和企业之间的关系进行了分析 D 合约理论 n从经济学角度上看 合约主要包括了合约的设计和执行的两个方面 n合约理论对产业组织理论的贡献主要体现在厂商的决策过程及目标 讨论上 Date14 湖南商学院经济与贸易学院经济系 三 新产业组织理论 n3 新产业组织理论与传统产业组织理论的区别 一是在研究方向上强调市场行为而非市场结构 并将市场 结构视为内生变量 突破了传统产业组织理论单向 静态的 研究框架 建立了双向的 动态的研究框架 并寻求产业组 织理论与新古典微观经济学更紧密的结合 二是在研究方法上引入博弈论 用理论模型取代统计分析来 研究企业行为 三是在一些
11、具体问题上如社会福利问题 产品差别等有深入 独到的研究 Date15 湖南商学院经济与贸易学院经济系 小结 n本节主要介绍了 哈佛学派的结构 行为 绩效研究范式 芝加哥学派研究模式 新产业组织理论 Date16 湖南商学院经济与贸易学院经济系 n市场结构指的是市场主体之间的 相互关系 而这些关系在现实市 场中的综合反映就是市场的竞争 和垄断关系 n市场结构是一个反映市场竞争和 垄断关系的概念 它是现代产业 组织理论中最基本的概念和研究 主体 第二节 市场结构 Date17 湖南商学院经济与贸易学院经济系 一 市场结构的含义和基本类型 n1 市场结构的含义 在产业组织理论中 市场结构是指企业市场
12、关系的特征和形 式 反映市场竞争和垄断的关系 包括 卖方之间的关系 买方之间的关系 买卖双方之间的关系 市场内现有的买方 卖方与正在进入或可能进入该市场的买 方 卖方之间的关系 Date18 湖南商学院经济与贸易学院经济系 一 市场结构的含义和基本类型 n2 市场结构的基本类型 1 完全竞争市场 完全竞争市场是不存在垄断 竞争程度最高的市场 它的主要特征是 产业集中度很低 产品同一性很高 不存在任何进入与退出壁垒 完全信息 Date19 湖南商学院经济与贸易学院经济系 一 市场结构的含义和基本类型 2 完全垄断市场 完全垄断市场不存在任何竞争 主要特征是 n产业绝对集中度为100 市场上只有一
13、个提供产品的企业 n没有替代产品 n进入壁垒非常高 3 寡头垄断市场 寡头垄断是一种很普遍的市场结构形式 主要特征是 n产业集中度高 产业市场被少数大企业控制 企业之间既相互依赖 又相互竞争 n产品基本同质或差别较大 n进入和退出壁垒较高 Date20 湖南商学院经济与贸易学院经济系 一 市场结构的含义和基本类型 4 垄断竞争市场 它是一种比较接近现实经济状况的市场结构 介于完全竞争和 完全垄断之间 且偏向于完全竞争 主要特征是 n产业集中度较低 n产品有差别 这是垄断竞争与完全竞争之间的主要区别 n进入和退出壁垒较低 企业能自由进入退出市场 Date21 湖南商学院经济与贸易学院经济系 一
14、市场结构的含义和基本类型 n3 贝恩市场结构分类 贝恩根据产业内规模最大的前四位 CR4 和前八位 CR8 企业的集中度 CR concentration ratio 值 对不同垄断 竞争结合程度的产业分类 集 中度 市场结构 C4值 C8值 寡占 型 85 C4 寡占 型 75 C4 85 85 C8 寡占 型 50 C4 75 75 C8 85 寡占 型 35 C4 50 45 C8 75 寡占 型 30 C4 35 40 C8 45 竞争型 C4 30 C8 40 Date22 湖南商学院经济与贸易学院经济系 一 市场结构的含义和基本类型 n4 植草益市场结构分类 植草益根据产业内前八位
15、的产业集中 度 对不同垄断 竞争结合程度的产业 进行分类 有粗分法和细分法两种 市场结构 C8 粗分 细分 寡占型 极高寡占型 70 C8 高中寡占型 40 C8 70 竞争型 低集中竞争型 20 C8 40 分散竞争型 C8 20 Date23 湖南商学院经济与贸易学院经济系 二 决定市场结构的主要因素 n 一 集中度 1 集中度的含义 n集中度包括卖者集中度和买者集中度 这里所说的集中 度是指卖者集中度 n市场集中度是指某一特定的市场中少数几个最大厂商所 占的市场份额 n集中度是市场寡占程度的指示器 Date24 湖南商学院经济与贸易学院经济系 二 决定市场结构的主要因素 2 市场集中度的
16、度量 n 1 绝对指标 A 厂商集中度系数 B 赫芬达尔 赫希曼指数 HHI指数的优势 HHI包含了所有企业规模信息 能够较准确地反映出集中度的差别 由于 平方 和 计算的放大性 HHI对规模最大的前几个企业 的市场份额变化反映特别敏感 因此 HHI指数能 够真实地反应市场中企业之间规模上差异大小 HHI指数的缺陷 为了计算某个指定市场的HHI 必须收集到该市场上所有企业的市场份额信息 必须承认 这次工作的成本是比较高的 Date25 湖南商学院经济与贸易学院经济系 二 决定市场结构的主要因素 n 2 相对指标 衡量市场集中度的相对法主要有两种指标 即洛伦兹曲线以及厂商规模的对数方差 A 基尼系数指标 基尼系数的值在0到1之间变动 基尼系数为0 表明洛伦兹 曲线与均等分布线重合 即所有企业规模完全相等 基尼系 数为1 表明企业的规模分布越来越不均等 洛伦兹曲线和基尼系数可反映出某一特定行业市场上所有企 业的规模分布状况 市场结 构 高寡占 型 高寡占 型 低寡占 型 低寡占 型 HHI值 HHI 3000 1800 HHI 3000 1400 HHI 1800 1000 HHI 140
