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1、第二篇 产 业 组 织 第二章 理论演变 第三章 企 业 第四章 市 场 第五章 竞 争1 第二章 理 论 演 变 第一节 产业组织的定义与理论渊源 第二节 产业组织理论的形成 第三节 产业组织理论的发展 2 一 产业组织的定义 二 竞争机制与市场秩序 三 马歇尔冲突 与不完全竞争 第一节 产业组织的定义与理论渊源 3 组织 企业内的组织形态 企业之间的组织形态 产业之间的组织形态 产业组织理论的产生 斯密的劳动分工理论 马歇的 组织 理论与 马歇尔冲突 张伯伦和罗宾逊的不完全竞争理 论 SCP范式的理论基础 马歇尔 Marshall 英国 1890年 经济学原理 组织 第四生产要素 有时把组
2、织分开来算作一个独立的生产要素 似 乎最为妥当 4 一 产业组织的定义 经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出 的 马歇尔在其1890年出版的 经济学原理 一书中 把组 织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素 其内容包括 企业内部组织 同一产业中各种企业间的组织 不同产业间 的组织形态以及政府组织等 产业组织 Industrial Organization 指同一产业内企业间 的组织或者市场关系 这种市场关系包括 交易关系 行为关系 资源占用关系和 利益关系 对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛 盾为基本线索 对企业之间的这种现实市场关系进行具体描 述和说明 5
3、 二 竞争机制与市场秩序 v竞争是商品生产者 交换者 之间进行经济实力较量和利益 争夺的一种关系 它使市场经济规律的内在强制成为对商 品生产者的外在强制而得到贯彻 v竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因 竞争活 力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提 6 v亚当 斯密对竞争机制的描述 竞争机制使每个人都无意识地参加到促 进社会全体利益的发展中去 通过 看不见的 手 的作用 创造出一个理想的市场秩序和最 优的经济社会 这里的 看不见的手 就是 由竞争的力量来自发决定的价格体系 v很长时间以来 许多西方经济学家认为 政府不应过多地干预经济活动 只要市场接 近于完全竞争状态 就能自然而
4、然地实现资 源的最优配置和经济福利的最大化 7 v完全竞争 所谓的完全竞争 通常是指下列条件占 主导地位的市场状况 即市场上存在大量的 具有合理的经济行为的卖者和买者 产品是 同质的 可互相替代而无差别化 生产要素 在产业间可自由流动 不存在进入或退出障 碍 卖者或买者对市场都不具有某种支配力 或特权 卖者和或买者间不存在共谋 暗中 配合行为 卖者和买者具有充分掌握市场信 息的能力和条件 不存在不确定性 8 v帕累托最优状态 在完全竞争条件下 由市场供求所形成 的均衡价格 能够引导社会资源实现有效配 置 使任何两种产品对于任何两个消费者的 边际替代率都相等 任何两种生产要素对任 何两种产品生产
5、的技术替代率都相等 从而 达到任何资源的再配置都已不可能在不使任 何人的处境变坏的同时 使一些人的处境变 好 这就是所谓的帕累托最优状态 9 三 马歇尔冲突 与不完全竞争 v 马歇尔冲突 大规模生产能为企业带来规模经济性 使这些企业的产品单位成本不断下降 市场 占有率不断提高 其结果必然导致市场结构 中的垄断因素不断增强 而垄断的形成又必 然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的 作用 使经济丧失活力 从而扼杀自由竞争 10 马歇尔冲突 MARSHALL S DILEMMA 企业大规模生产 规模经济性 单位成本下降 市场占有率提高 竞争市场 垄断 11 v1932年 贝利和米恩斯发表了 近代股份
6、公司与 私有财产 一书 详尽分析了20年代到30年代美国 垄断产业和寡头垄断产业的实际情况 并对股份制 的发展更易使资金集中到大企业手中 从而造成经 济力集中等问题进行了实证分析 为以后产业组织 理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究 成果 v1933年 美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大 学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著 垄断竞 争理论 和 不完全竞争经济学 不谋而合地提 出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论 12 一 产业组织理论体系的建立 二 哈佛学派的SCP分析框架 第二节 产业组织理论的形成 13 一 产业组织理论体系的建立 v1940年克拉克提出有效竞争 对产业组织理
7、论的发展和体 系的建立产生了重大影响 所谓有效竞争 简单说就是既 有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局 其中 政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或 手段 但是 克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标 准和实现条件问题 v梅森提出两大类基本的有效竞争标准 一是将能够维护有 效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准 二 是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩 效标准 14 v继梅森的研究之后 一些经济学家将有效竞争的标 准从二分法扩展为三分法 即市场结构标准 市场行 为标准和市场绩效标准 并采用三分法概括了判断有 效竞争的标准 v虽然关于有效竞争标准的研究仍存
8、在不少缺陷 但 是这一研究至少有三方面的作用 第一 不再将不现 实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发 点 第二 注意从不同的方面提供判断具体的有效竞 争状况标准 使理论研究和政策制定有了坚实的基础 第三 这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否 有效进行更加全面的分析判断 15 v1959年 梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述 产业组织理论的教科书 产业组织 从而成为产业 组织理论的集大成者 v同年 经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了 著名的 反托拉斯政策 一书 v此外 凯维斯 谢勒 谢菲尔德和科曼诺等人对 产业组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献 v由于这些研究主要是以哈佛大学为
9、中心展开的 因此被称为产业组织的哈佛学派 16 研究重点 产业集中进入壁垒等与垄断相关的产业问题 立场倾向 反对垄断 限制企业的市场力量 政治背景 罗斯福 杜鲁门时期的反垄断高潮 市场结构市场行为市场绩效 市场基 本供求 反馈效应 二 哈佛学派的SCP分析框架 为了获得理想的市场绩效 最重要的是要通过公共政策 产业组织政策 来调整和直接改善不合理的市场结构 17 v市场结构 对市场内竞争程度及价格形成等 产生战略性影响的市场组织的特征 v决定市场结构的因素 市场集中度 产品差 异化程度和进入壁垒的高低 v市场集中度指标 规模最大的前几位企业的 累积市场占有率 CRn 集中曲线和赫菲德 尔 希曼
10、指数 v产品差异化程度 广告密度 v进入壁垒的原因 规模经济性 进入时的最 低必要资本量 产品差别化和绝对费用等 18 v市场行为 企业在充分考虑市场的供求条件和与其他企业的 关系的基础上 所采取的各种决策行为 v包括 价格策略 产品与广告策略 研究开发 排挤竞争对 手的行为 卡特尔 暗中默契行为 v市场绩效 在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的 最终经济效果 v评价标准 产业的资源配置效率和利润率水平 与规模经济 和过剩生产能力相关的生产相对效率 销售费用的规模 技 术进步状况与X非效率 价格的伸缩性及产品的质量水准 款式 变换频度和多样性等 19 v这种SCP分析框架所依据的微观经济
11、理论 是将完全竞 争和垄断作为两极 将现实的市场置于中间进行分析的自马 歇尔以来的新古典学派的价格理论 因而这一分析将市场中 企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准 认为 随着企业数的增加 完全竞争状况的接近基本就能实现较为 理想的资源配置效率 由于哈佛学派将市场结构作为产业组 织理论的分析重点 因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称 为 结构主义者 促进竞争政策 适用于大多数竞争性产业 政府直接规制政策 适用于自然垄断产业 v产业组织政策 20 v 集中度 利润率 假说 在具有寡占或垄断 市场结构的产业中 由于存在着少数企业间的 共谋 协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞 争的行为 削弱了
12、市场的竞争性 其结果往往 是产生超额利润 破坏资源配置效率 v因此主张必须对这些产业采取企业分割 禁 止兼并等直接作用于市场结构的公共政策 以 恢复和维护有效竞争的市场秩序 21 v结构主义的反垄断政策从80年代逐渐失去了 主导地位 一是因为反垄断政策被认作是削 弱美国产业竞争力的原因 二是大型反托拉 斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消 耗 三是产业组织的芝加哥学派在理论上对 结构主义的哈佛学派展开了有利的批判 v哈佛学派重要特征 在分析框架中突出市场 结构 在研究方法上偏重实证研究 22 一 产业组织理论的芝加哥学派 二 可竞争市场理论 三 产业组织理论的新奥地利学派 四 博弈论在产业组
13、织理论的应用 五 新制度学派对产业组织理论的应用与发展 六 波特的竞争优势与竞争战略研究 七 产业组织理论在中国的应用及发展 第三节产业组织理论的发展 23 一 产业组织理论的芝加哥学派 v代表人物 施蒂格勒 德穆塞茨 布罗曾 波斯纳等 v芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由主 义经济思想 信奉自由市场经济中竞争机制的作用 强调 新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性 坚持认 为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角 来研究 力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传 统概念作为剖析产业组织问题的基本概念 24 v以施蒂格勒位代表的芝加哥学派认为 即 使市场中存在着某
14、些垄断势力或不完全竞争 只要不存在政府的进入规制 长期的竞争 均衡状态在现实中也是能够成立的 芝加哥 学派甚至认为 即使市场是垄断的或高集中 寡占 只要市场绩效是良好的 政府规制就 没有必要 在这里 芝加哥学派特别注重判 断集中及定价结果是否提高了效率 而不是 像结构主义者那样只看是否损害了竞争 25 v德姆塞茨等人通过大量的实证研究 批驳了哈佛 学派的 集中度 利润率 假说 指出高集中产业 中的高利润率是生产效率的结果 他们注重效率标 准 坚信经济自由主义思想 由于芝加哥学派注重 效率标准 因此信奉芝加哥学派理论的人通常被称 为 效率主义者 v芝加哥学派修改了进入壁垒理论 施蒂格勒认为 进入
15、壁垒是新进入企业必须负担市场中的现存企业 不需负担的成本 即新企业比老企业多承担的成本 由于除了政府的进入规制以外 真正的进入壁垒 在实际中几乎不存在 因此市场中的现存企业都面 临着潜在进入者的竞争压力 26 v以施蒂格勒为代表的芝加哥学派产业组织理 论的基础 是彻底的经济自由主义思想 他们 坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序 才是提高产业活动的效率性 保证消费者福 利最大化的基本条件 他们对政府在众多领域 的市场干预政策的必要性持怀疑态度 认为应 尽可能减少政府对产业活动的介入 以扩大企 业和私人自由的经济活动范围 反对政府以各 种形式对市场结构的干预 27 二 可竞争市场理论 THE
16、ORY OF CONTESTABLE MARKETS v1982年 可竞争市场与产业结构理论 一书的出版标志着该理论的形成 v代表人物 鲍莫尔 帕恩查和韦利格 v该理论认为 良好的生产效率和技术效率等市场绩效 在传统哈佛学派的 理想的市场结构以外仍然是可以实现的 而无需众多竞争企业的存在 v可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没成本 Sunk cost 等概念的分析 为中心 来推导可持续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过 程 28 v完全可竞争市场 市场内的企业当其从该市场退 出时完全不用负担不可回收的沉没成本 从而企业 进入和退出完全自由的市场 v一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏 阻止力 因此 完全可竞争市场条件下理想的竞争 可以作用于所有的市场结构形态 v市场是否是完全可竞争的 仅仅取决于是否存在 沉没成本 而与产业内企业数量的多少无关 v沉没成本 企业进入市场所投入的资本 当企业 退出该市场时不能收回的部分 29 v在完全可竞争市场中 由于沉没成本为零 因此 潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个 具有高额利润的部门 并能够在现存企业对进入作 出反应前无
