《IPO质量环境内审员培训》由会员分享，可在线阅读，更多相关《IPO质量环境内审员培训（87页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、一体化管理体系内审员培训一体化管理体系内审员培训 目目 录录 一一 审核概论审核概论 二二 审核策划和准备审核策划和准备 三三 现场审核和审核报告现场审核和审核报告 四四 纠正措施的实施和验证纠正措施的实施和验证 一 审核概论审核概论 1 1 主要术语主要术语 依据依据ISO19011 2002 ISO19011 2002 审核审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价为获得审核证据并对其进行客观的评价 以以 确定满足审核准则的程度所进行的系统的确定满足审核准则的程度所进行的系统的 独立的并独立的并 形成文件的过程 形成文件的过程 审核目的审核目的 为了确定审核准则是否得到满足 为了确定审核准则
2、是否得到满足 审核过程审核过程 获得客观证据并对其进行客观的评价 获得客观证据并对其进行客观的评价 审核要求审核要求 客观性 系统性 独立性 文件化 客观性 系统性 独立性 文件化 审核准则审核准则 一组方针 程序或要求 一组方针 程序或要求 注注 审核准则是用作与审核证据进行比较的依据审核准则是用作与审核证据进行比较的依据 审核准则通常有审核准则通常有 1 1 管理体系标准管理体系标准 如如ISO9001ISO9001 ISO14001ISO14001 OHSAS18001 OHSAS18001 2 2 适用的法律法规和其他要求适用的法律法规和其他要求 如行业规范如行业规范 3 3 管理体系
3、文件管理体系文件 如质量手册 环境管理手册 程序文件 如质量手册 环境管理手册 程序文件 质量和环境方针 目标 承诺等质量和环境方针 目标 承诺等 4 4 合同 合同 审核证据审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记与审核准则有关的并且能够证实的记 录 事实陈述或其他信息 录 事实陈述或其他信息 注 审核证据可以是定性的或定量的 注 审核证据可以是定性的或定量的 包括包括 1 1 存在的客观事实存在的客观事实 2 2 被访问的负有责任人员的陈述被访问的负有责任人员的陈述 3 3 现有的文件 记录现有的文件 记录 要求要求 1 1 应是客观事实描述应是客观事实描述 2 2 可验证可验证 3 3
4、 不含个人推理或猜想成分 不含个人推理或猜想成分 审核发现审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则 进将收集到的审核证据对照审核准则 进 行评价的结果 行评价的结果 注 审核发现能表明符合或不符合审核准则 或指出注 审核发现能表明符合或不符合审核准则 或指出 改进的机会 改进的机会 审核结论 审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得 出的审核结果 出的审核结果 审核委托方 审核委托方 要求审核的组织或人员 要求审核的组织或人员 受审核方 受审核方 被审核的组织 被审核的组织 审核员 审核员 有能力实施审核的人员 有能力实施审核的人员 审核组 审核组
5、 实施审核的一名或多名审核员实施审核的一名或多名审核员 需要时需要时 由技术由技术 专家提供支持 专家提供支持 审核范围 审核范围 审核的内容和界限 审核的内容和界限 注注 审核范围通常包括对实际位置审核范围通常包括对实际位置 组织单元 活动和过程以组织单元 活动和过程以 及所覆盖的时期的描述 及所覆盖的时期的描述 2 2 一体化管理体系审核的特点一体化管理体系审核的特点 系统性系统性 被审核的管理体系必须是正规的被审核的管理体系必须是正规的 管理体系审核必须是一项正式有序的活动管理体系审核必须是一项正式有序的活动 独立性独立性 管理体系审核必须是一项独立的活动管理体系审核必须是一项独立的活动
6、 客观性客观性 审核证据客观 审核结果判断客观 有程序保证审核的客观性审核证据客观 审核结果判断客观 有程序保证审核的客观性 文件化 文件化 审核结果应形成文件审核结果应形成文件 抽样性 抽样性 管理体系审核是一种抽样过程管理体系审核是一种抽样过程 3 3 按审核方分类按审核方分类 第一方审核 内部 第一方审核 内部 第二方审核 外部 第二方审核 外部 第二方审核 外部 第二方审核 外部 供方供方组织组织顾客顾客 第三方审核 外部 认证第三方审核 外部 认证 注册注册 4 4 按认证审核序列分按认证审核序列分 初次审核初次审核 l l 审核认证受理后的首次正式审核审核认证受理后的首次正式审核
7、诚信 正直 保守秘密 谨慎诚信 正直 保守秘密 谨慎 监督审核监督审核 l l 获准认证后的定期审核获准认证后的定期审核 复评审核复评审核 l l 获准认证有效期届满重新申请的认证审核获准认证有效期届满重新申请的认证审核 结合审核结合审核 联合审核联合审核 5 5 审核活动的一般顺序和阶段审核活动的一般顺序和阶段 审核的启动审核的启动 文件评审的实施文件评审的实施 现场审核活动的准备现场审核活动的准备 现场审核活动的实施现场审核活动的实施 审核报告的编制 批准和分发审核报告的编制 批准和分发 审核的完成审核的完成 审核后续活动的实施审核后续活动的实施 典典 型型 审审 核核 活活 动动 6 6
8、 审核原则审核原则 与审核员有关的原则与审核员有关的原则 道德行为 道德行为 职业的基础职业的基础 诚信 正直 保守秘密 谨慎诚信 正直 保守秘密 谨慎 公正表达 公正表达 真实 准确地报告的义务真实 准确地报告的义务 职业素养 职业素养 在审核中勤奋并具有判断力在审核中勤奋并具有判断力 独立性 独立性 审核的公正性和审核结论的客观性的基础审核的公正性和审核结论的客观性的基础 基于证据的方法 基于证据的方法 在一个系统的审核过程中在一个系统的审核过程中 得出可信的和可得出可信的和可 重现的审核结论的合理方法重现的审核结论的合理方法 7 7 审核方案的管理审核方案的管理 审核方案审核方案 针对特
9、定时间段所策划针对特定时间段所策划 并具有特定目的的一组并具有特定目的的一组 一一 次或多次次或多次 审核 审核 注 审核方案包括策划 组织和实施审核所必要的所有活动 注 审核方案包括策划 组织和实施审核所必要的所有活动 审核方案的授权审核方案的授权 审核方案的建立审核方案的建立 目的 范围与程度目的 范围与程度 职责职责 资源资源 程序程序 审核方案的实施审核方案的实施 安排审核日程安排审核日程 评价审核员评价审核员 选择审核组选择审核组 指导审核活动指导审核活动 保持记录保持记录 审核方案的监视和评审审核方案的监视和评审 监视和评审监视和评审 识别纠正和预防措施的需求识别纠正和预防措施的需
10、求 识别改进机会识别改进机会 审核方案改审核方案改 进进 审核员的能力审核员的能力 和评价和评价 审核活动审核活动 ACTIONACTION PLANPLAN DODO CHECKCHECK 审核方案管理程流程图审核方案管理程流程图 审核方案策划内容之一 年度内审计划审核方案策划内容之一 年度内审计划 编制年度内审方案编制年度内审方案 职责职责 内部审核方案管理部门编制内部审核方案管理部门编制 管理者代表批准管理者代表批准 内容内容 确定审核频次及时间确定审核频次及时间 确定审核范围和方法确定审核范围和方法 要求要求 一年内所有部门和所有要素至少审核一次一年内所有部门和所有要素至少审核一次 较
11、重要的部门或要素可适当增加频次较重要的部门或要素可适当增加频次 可采用可采用 集中式审核集中式审核 和和 滚动式审核滚动式审核 相结合相结合 年度审核计划应发至相关部门年度审核计划应发至相关部门 示例示例 年度内部管理体系审核方案年度内部管理体系审核方案 部门门标标准要求 123456789101112 总经总经理4 2 4 4 1 4 6 管理者代表 4 3 1 4 3 3 4 5 4 4 4 1 行政部4 4 2 4 4 5 4 4 6 4 5 3 安环环科 4 3 1 4 3 2 4 3 3 4 4 3 4 4 4 4 4 6 4 4 7 4 5 1 企管科4 3 2 4 5 2 质检质
12、检科 4 3 1 4 3 3 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 2 技术术科4 3 1 4 3 2 4 4 3 4 4 6 供应应科4 3 1 4 3 2 4 4 3 4 4 6 生产产科 车间车间 仓库仓库 4 3 1 4 3 3 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 2 销销售科4 3 1 4 3 2 4 4 3 4 4 6 年度内部管理体系审核方案年度内部管理体系审核方案 注注 表示计划审核时间 表示计划审核时间 表示实际已按计划完成的审核表示实际已按计划完成的审核 8 8 审核员的能力和评价审核员的能力和评价 审核过程信心和可信程度 审核过程信心和可信程度 取决于进行审
13、核的审核员能力取决于进行审核的审核员能力 审核员能力审核员能力 个人素质 个人素质 教育 教育 工作经历 工作经历 审核员培训 审核员培训 审核经历 审核经历 能能 力力 8 8 审核员的能力和评价审核员的能力和评价 能力评价过程能力评价过程 步骤步骤1 1 识别个人素质 知识和技能 识别个人素质 知识和技能 以满足审核方案的需要 以满足审核方案的需要 步骤步骤2 2 建立评价准则 建立评价准则 步骤步骤3 3 选择适当的评价方法 选择适当的评价方法 步骤步骤4 4 实施评价 实施评价 评评 价价 二二 审核策划和准备审核策划和准备 任命审核组长任命审核组长 确定审核目的范围准则确定审核目的范
14、围准则 确定审核的可行性确定审核的可行性 成立审核组成立审核组 与受审核方建立初步联系与受审核方建立初步联系 文件评审文件评审 审核启动审核启动 审核准备审核准备 编制审核计划编制审核计划 分配审核任务分配审核任务 准备工作文件准备工作文件 一 审核启动 一 审核启动 1 1 任命审核组长任命审核组长 内审组长 内审组长 条件 条件 资格资格 有证书 经授权有证书 经授权 业务范围业务范围 熟悉体系熟悉体系 工作经验工作经验 有审核经历有审核经历 组织能力组织能力 具有管理审核工作的具有管理审核工作的能力能力 职责 职责 协助选择审核组其他成员协助选择审核组其他成员 制订审核计划 分配审核任务
15、制订审核计划 分配审核任务 指导审核员编制检查表指导审核员编制检查表 控制审核过程控制审核过程 提交审核报告提交审核报告 对审核质量负责对审核质量负责 任务 任务 总经理或管理者代表正式任命总经理或管理者代表正式任命 2 2 确定审核目的确定审核目的 第一方审核第一方审核 第二方审核第二方审核 第三方审核第三方审核 l l保障管理体系正常运行和持续改进保障管理体系正常运行和持续改进 l l为第二方和第三方审核做准备为第二方和第三方审核做准备 l l作为组织的一种管理手段作为组织的一种管理手段 l l选择合适的供应商或合作伙伴选择合适的供应商或合作伙伴 l l证实供应商或合作伙伴满足规定要求证实
16、供应商或合作伙伴满足规定要求 l l促进供应商或合作伙伴改进环境管理体系促进供应商或合作伙伴改进环境管理体系 l l向外界展示组织的环境管理体系是否符合要求向外界展示组织的环境管理体系是否符合要求 l l实施 保持和改进组织的环境管理体系实施 保持和改进组织的环境管理体系 l l满足相关方要求满足相关方要求 3 3 确定审核范围确定审核范围 审核范围审核范围 依据依据ISO19011 2002 ISO19011 2002 审核内容和界限 审核内容和界限 注注 审核范围通常包括对实际位置 组织单元 活动审核范围通常包括对实际位置 组织单元 活动 和过程以及所覆盖的时期的描述 和过程以及所覆盖的时期的描述 审核范围应涉及审核范围应涉及 业务范围业务范围 组织的活动 产品 服务所涉及的范围及组织的活动 产品 服务所涉及的范围及 其引起的重大环境因素和相关和环境影响其引起的重大环境因素和相关和环境影响 区域范围区域范围 固定现场 临时现场固定现场 临时现场 3 3 确定审核范围确定审核范围 续续 审核范围描述了审核的内容和界限审核范围描述了审核的内容和界限 例如例如 实实 际位置 组织单元 受
