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1、前 言一、 课程简介 管制经济学是一门新兴的边缘性学科。本书系统探讨了管制经济学的基本问题；以需求与供给、成本与收益等为工具对管制本身作了经济分析；重点研讨了经济性管制、社会性管制和反垄断管制的基本理论。本书还以相当篇幅讨论了电信、电力、铁路运输、城市自来水和金融等典型产业的实际管制问题，以反映管制经济学理论在实践中的具体应用。20世纪70年代，经济发达国家一些学者开始重视从经济学的角度研究政府管制问题，并试图将已有的研究成果加以系统化，从而初步形成了政府管制经济学。80年代以来，美国、英国等经济发达国家对一些垄断性产业的政府管制体制进行了重大改革，并加强了对环境保护、产品质量与安全、卫生健康
2、方面的管制。这些都为政府管制经济理论的研究提供了大量丰富的实证资料，从而推动了政府管制经济学的发展。我国对管制经济学的研究起步较晚，从20世纪90年代以来，国内一些学者在借鉴国外管制经济学论著的基础上，并结合本国实际出版了许多论著，但从总体上而言，中国对管制经济学的研究还处于初始阶段，在许多方面需要结合中国实际进行深入研究。从实践而言，我国从20世纪80年代末以来，先后在航空运输、电信、电力等产业不同程度地进行了管制体制改革，并日益强调对环境保护、卫生健康与工作场所安全等社会性管制。这为我国学者研究管制经济理论提供了研究对象和实证资料，激起了理论界对这一领域的研究热情，近年来研究成果层出不穷，
3、出现了方兴未艾的发展势头。同时，随着我国社会主义市场经济体制的建立与不断完善，政府的主要职能将转变为：“经济调节、市场监管、公共服务和社会管理”。实际部门对管制经济学的需求日益强烈，以追求有效管制（监管）。与此相适应，近几年来，国内许多大学在公共管理类专业和经济学类专业都纷纷开设这一课程，并具有很大的发展潜力。本书由五篇共十六章组成：第1篇是总论。包括第一章和第二章。主要介绍管制的概念与特点，管制经济学的研究对象、学科性质、产生与发展过程和研究方法等基本问题。并运用经济学原理对管制的需求与供给、成本与收益作了深入分析，为实现有效管制提供分析框架。第2篇是经济性管制。包括第三章至第六章。主要探讨
4、自然垄断理论、进入管制、价格管制理论，并专题讨论了激励性管制与放松管制问题，以反映经济性管制的发展趋势。第3篇是社会性管制。包括第七章至第九章。主要讨论卫生健康管制、工作场所安全管制、环境管制这三大领域的管制问题，这是管制经济学较新的内容。第4篇是反垄断。包括第十章和第十一章。主要讨论垄断与资源配置的关系，反垄断立法的指向，这是与管制紧密相关，又有相对独立性的内容。第5篇是代表性产业的管制。包括第十二章至第十六章。重点讨论电信、电力、铁路运输、城市自来水和金融等典型产业的管制问题，并体现管制经济学理论在实践中的具体应用。二、课程的教学目标和总的教学要求本课程的教学目的是：通过教学，使学生比较系
5、统地掌握管制经济学的基本知识和基本理论，正确理解在市场经济条件下管制经济学的基本规律和基本特征以及其在现实经济发展中的意义，了解我国管制经济学的现状和问题。培养学生正确运用管制分析方法和理论知识，提高对管制经济学的认识和理解能力。管制经济学是理论性和应用性均较强的课程，因此教学方法上，采用课堂讲授、课堂讨论、案例分析讨论、分小组进行科研攻关、自学、作业等方式进行。教师在课堂上应对管制经济学的基本概念，规律，原理和方法进行必要的讲授，并讲授每章的重点，难点内容；讲授中应注重理论联系实际，通过必要的案例展示启迪学生的思维，加深学生对有关概念，理论等内容的理解。本课程自学内容的量应不少于理论教学时数
6、的20%，主要是让学生自主研究，课后要交读书报告和研究报告或者在课堂上演示。三、适用对象经济学类专业、公共管理学类专业高年级本科生，也可作为相关专业的研究生教材或主要参考资料。四、课程性质本课程可作为经济学专业和公共管理专业的必修课或选修课。五、总课时及各章的分配专业必修课授课时数为54学时，选修课授课时间为36课时。具体安排如下：章 节教 学 内 容授课学时必修选修一绪论32二管制的经济分析42三自然垄断理论43四进入管制42五价格管制43六激励性管制与放松管制43七卫生健康管制32八工作场所安全管制32九环境管制32十垄断与资源配置43十一反垄断立法的指向32十二电信产业的管制32十三电力
7、产业的管制32十四铁路产业的管制32十五城市自来水产业的管制32十六金融产业的管制32合计5436六、使用教材及主要参考书目。 选用教材：王俊豪主编：管制经济学原理，高等教育出版社2007版。主要参考资料：见教材后面。第一章 绪论教学目的：本章主要讨论管制的基本概念与特点，管制经济学的研究对象、学科性质，管制经济学的产生与发展过程，管制经济学的研究方法等基本问题，构画管制经济学的基本轮廓，为深入学习与研究管制经济学作必要的铺垫。自学要求：预习这部分内容，加深对基本概念和基本方法的理解。教学重点：管制的内容、管制的特点教学难点：管制的内容第一节 管制的概念与特点一、管制的概念二、管制的普遍性与合
8、理性三、管制是一个重要的政府职能第二节 管制经济学的研究对象一、经济性管制二、社会性管制三、反垄断第三节 管制经济学的学科性质管制经济学是一门新兴的边缘性、应用性学科第四节 管制经济学的产生与发展一、国外管制经济学的产生与发展二、我国管制经济学的产生与发展第五节 管制经济学的研究方法一、实证研究与规范研究相结合的方法二、静态研究与动态研究相结合的方法三、定性研究与定量研究相结合的方法四、系统研究与案例研究相结合的方法思考题：1. 什么叫管制？它和一般的行政管理有什么区别和联系？2. 指出发生在你身边的管制现象，并说明其合理性。3. 为什么说管制是中国将不断加强的一个政府职能。4. 简述管制的三
9、大研究领域。5. 为什么说管制经济学是一门新兴的边缘性、应用性学科？6. 管制经济学有哪些主要研究方法？第二章 管制的经济分析教学目的：本章侧重讨论管制的性质与目标、管制需求与供给、管制的成本与收益以及管制的有效性等基本问题。自学要求：温习经济学需求供给、及均衡分析等内容，预习这部分内容。教学重点：管制的供求分析、管制的成本效益分析教学难点：管制的成本效益分析第一节 管制的性质和目标一、管制的经济属性与逻辑二、政府管制的目标第二节 管制的需求与供给一、管制需求的经济理由二、管制的供给与管制机构第三节 管制的成本与收益一、成本效益分析的动因二、政府管制的成本三、政府管制的效益第四节 管制的有效性
10、一、管制有效性的衡量标准二、影响管制有效性的因素思考题：1. 从供求角度分析政府管制的产生。2. 对政府管制进行成本效益分析的逻辑起点是什么?3. 对具体的管制政策进行成本效益分析的实证。4. 有哪些因素会影响政府管制的有效性?第三章 自然垄断理论教学目的：本章主要讨论自然垄断基本特性，从不同的角度观察自然垄断带来的经济效率，分析自然垄断的强度以及与之相关的可维持性之间的关系，讨论自然垄断的边界及其发展变化的趋势。自学要求：温习自然垄断的理论、预习这部分内容。教学重点：自然垄断的基本特征和可维持性。教学难点：自然垄断的基本特征第一节 自然垄断的基本特性一、对自然垄断理论的传统理解二、自然垄断特
11、征的现代观点第二节 自然垄断的可维持性一、自然垄断的强度二、自然垄断的可维持性与管制需求第三节 自然垄断与经济效率一、自然垄断对经济效率的正面影响二、自然垄断对经济效率的负面影响第四节 自然垄断的动态性一、自然垄断动态变化的基本趋势二、引起自然垄断动态变化的因素思考题：1简述自然垄断的基本特征。2为什么说在多产品生产的企业中，对于弱增的成本来说，规模经济既不是必要条件，也不是充分条件？3 简述强自然垄断与弱自然垄断的区别。4 简述自然垄断对经济效率的影响。5产业自然垄断特征的变化受哪些因素的影响？ 第四章 进入管制教学目的：本章主要讨论进入管制的经济依据，政府承诺与投资行为的关系，对原有企业阻
12、碍新企业进入行为管制，对原有企业与新企业的不对称管制等有关进入管制的重要内容。自学要求：自学市场结构理论，预习电信业的进入管制及不对称管制。教学重点：有效竞争；管制滞后效应教学难点：有效竞争第一节 进入管制的经济依据一、规模经济与竞争活力是自然垄断产业进入管制的两难选择二、有效竞争的概念与实质三、有效竞争的衡量标准第二节 政府承诺与投资行为一、管制滞后效应二、政府承诺对企业投资行为的影响第三节 阻碍进入行为管制原有企业可能采取的各种阻碍新企业进入的战略行为说明，管制者应该采取适当的管制政策，消除市场上原有企业设置的各种进入壁垒，以帮助新企业进入市场参与竞争。这说明仅有市场可竞争性是不够的，还需
13、要政府制定促进竞争的管制政策。第四节 不对称管制一、不对称竞争与不对称管制二、不对称管制的普遍性三、不对称管制的主要内容思考题：1 为什么说有效竞争是进入管制的主要经济依据？2 简述有效竞争的实质与衡量标准。3 简述管制滞后效应及其作用。4 政府承诺对企业投资行为有什么影响？5 产业内原有企业为什么以及如何设置战略性进入障碍？6 简述不对称管制的理论依据及其政策措施？第五章 价格管制教学目的：本章主要讨论价格管制的三大政策目标，价格管制目标与定价方式的关系，重点探讨价格水平管制模型和价格结构管制问题。自学要求：预习电信、电力、自来水、铁路等公用事业的定价方式，并思考各公用事业的最优定价方式。教
14、学重点：投资回报率价格管制模型、最高限价管制模型、两部定价教学难点：两部定价第一节 价格管制的目标一、促进社会分配效率二、刺激企业生产效率三、维护企业发展潜力第二节 价格管制的方式自然垄断产业的价格水平管制目标与定价方式具有密切联系，按边际成本定价，不能维护企业发展潜力，按平均成本定价，不能刺激企业生产效率。政府价格管制的方式要依据管制目标而定。第三节 价格水平管制一、投资回报率管制模型（美国）二、最高限价管制模型（英国）三、两种价格管制模型的比较分析四、中国价格水平管制模型的构建第四节 价格结构管制一、线性定价与非线性定价二、两部定价三、高峰负荷定价四、差别定价 附录： AJ效应思考题：1价格管制的基本目标是什么？2价格水平管制目标与定价方式有什么联系？3简述传统投资回报率价格管制的特点。4简述最高限价管制的特点。5简述构建中国价格管制模型的基本思路。6政府为什么要对价格结构实行管制？7简述价格结构的主要形式。 第六章 激励性管制与放松管制教学目的：本章主要讨论传统的经济性管制存在的主要问题与经济性管制发展趋势，激励性管制理论与各
