创新型国家

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1、1 88 黑龙江省专业技术人员继续教育知识更新培训黑龙江省专业技术人员继续教育知识更新培训 创新型国家创新型国家 2010 20142010 2014 第一年专业科目学习教材第一年专业科目学习教材 2 88 东北林业大学 2010 年 5 月 目目 录录 1 1 创新型国家与自主创新创新型国家与自主创新 1 1 1 1 创新型国家的内涵和特征 1 1 2 自主创新的内涵和特征 2 1 3 创新型国家与自主创新的关系 4 2 2 建设创新型国家的重大意义建设创新型国家的重大意义 4 4 2 1 是全面落实科学发展观 开创社会主义现代化建设新局面的重 大战略举措 4 2 2 建设创新型国家是应对国

2、际潮流 保障国家安全和经济安全的 迫切需要 5 3 3 当前我国建设创新型国家面临的机遇和挑战当前我国建设创新型国家面临的机遇和挑战 6 6 3 1 我国建设创新型国家面临的机遇和已有的基础 7 3 1 1 当前我国建设创新型国家的机遇 7 3 1 2 我国建设创新型国家已有的基础和有利条件 7 3 2 我国建设创新型国家面临的挑战和困难 8 4 4 科技创新的人文环境建设科技创新的人文环境建设 1212 4 1 科技创新人文环境的概念 12 4 2 历史上科技创新及其环境的启示 13 4 3 影响科技创新人文环境的原因分析 16 4 3 1 传统文化因素的影响 16 4 3 2 中国教育观念

3、与体系的影响 22 4 3 3 中国科技评价体系的影响 25 1 88 5 5 国家科技政策国家科技政策 2727 5 1 发达国家的科学技术政策及其作用 28 5 1 1 美国 28 5 1 2 芬兰 29 5 2 我国科技政策发展展望 31 5 2 1 完善知识产权保护政策 31 5 2 2 完善人才政策 38 6 6 当前我国建设创新型国家的对策当前我国建设创新型国家的对策 4141 6 1 当前我国建设创新型国家的基本原则 41 6 2 当前我国建设创新型国家的基本途径 43 6 2 1 提高科研投入强度 43 6 2 2 增强企业自主创新能力 43 6 2 3 加快创新型人才培养 4

4、4 6 2 4 培育全民创新的意识和良好的创新氛围 44 科技创新与创新型国家建设科技创新与创新型国家建设 在过去几十年里 中国创造了国内生产总值年均增长超过8 的世 界奇迹 与此同时 由于科技创新的低下 在社会 环境等许多方面付 出了巨大的代价 中科院可持续发展战略研究组组长 首席科学家牛文 元说 中国每创造一美元所消耗的能源是美国的4 3倍 是德国和法国 2 88 的7 7倍 是日本的11 5倍 现在的GDP不能完全反映自然与环境之间的 平衡 它将质量好的和坏的产出一视同仁地计算在国民财富之中 现在 的GDP没有考虑资源的稀缺性和生态的退化 并且只记录了看得见 可 以价格化的劳务 对其他对

5、社会非常有贡献的劳务却视而不见 我国的 GDP数字里 有相当一部分是靠牺牲后代人的发展机会来获得的 数据 显示 我国在1985年 2000年的15年高速增长期内 GDP年均增长率 为8 7 但是 如果扣除损失成本和大量生态赤字 即自然部分的虚 数和人文部分的虚数增长后 这期间内 我国的 真实国民财富 仅 为名义财富的78 2 这意味着 过去15年我国的GDP实际年均增长率 只有6 5 我们主张以发明专利为核心的知识产权制度会导致实实在 在的GDP增长 利国利民 我国科技创新和科技进步与发达国家相比 明显处于落后状态 由数据统计表明 1996年我国GDP排世界第7位 而我国科技竞争力排在世界第2

6、8位 虽然该指标在1998年上升至第13位 但1999年4月的排名则继续下挫至25位 由此可知 我国科技创新及 其对经济增长的贡献和促进率仍然相对滞后 我国要用50年时间才能 达到中等发达国家的水平 目前我国尚需大力促进科技创新的R D 适当提高它占GDP中的比例 方可在较长的时间里赶上发达国家 改变 目前科学技术相对落后的窘状 为了改变这种状况 在党的十六届五中全会上 党中央 国务院明 确把建设创新型国家 增强自主创新能力作为国家战略 1 1 创新型国家与自主创新创新型国家与自主创新 1 1 1 1 创新型国家的内涵和特征创新型国家的内涵和特征 创新型国家 是指把科技创新作为发展的基本战略

7、以科技创新能 3 88 力构成其竞争优势的国家 其具体内涵包括三个方面 其一 在发展动力上 创新型国家的经济增长主要依靠科技进步和 自主创新来推动 科技进步对经济增长的贡献率要比传统的以从事生产 链最低端工作为主的国家要高得多 主要以自主创新和科技进步为竞争 优势 以此来发展自己的综合竞争力 因此 在科研 教育 人才培养 上有更大的投入 其二 在发展资源选择和对外依赖程度上 创新型国家与资源消耗 型国家不同 资源消耗型的国家主要依靠自身丰富的自然资源增加国民 财富 外资依赖型国家的经济发展主要依附于发达国家的资本 市场和 技术 凭借自己廉价的土地和劳动力 以及广大的人口构成的消费市场 通过招商

8、引资金 搞所谓的 三来一补 来发展经济 创新型国家主要 依靠知识和技术来增加国民财富 对外技术的依存度均在30 以下 其三 在战略设计和发展的特色上 创新型国家是一个动态的概念 是一个不断实现 不断向目标逼近的过程 随着时间的推移 各国都开 始重视科技进步 创新型国家的标准也会越来越高 一些国家迈入创新 型国家的行列 而一些创新型国家也可能由于科技发展竞争力的下降达 不到创新型国家的标准 退出创新型国家的行列 创新型国家的发展之 路不是简单的模仿 中国建立的创新型国家必然是一个有中国特色的创 新型国家 而不是盲目的模仿和照搬他国模式 尽管目前已经有一些国 家进入创新型国家的行列 但每一个国家的

9、发展道路都不同 其创新型 国家建设的模式 以及创新型国家建立后的未来发展模式上也是完全不 同的 因为各个国家的人口 资源 环境以及发展的基础是不同的 面 对的国家环境和国际地位也不同 因此模式可以借鉴但绝不可以照搬 从定量角度看 创新型国家大体具有以下这些基本特征 4 88 其一 科技创新成为促进国家发展的主导战略 创新综合指数明显 高于其他国家 科技进步贡献率一般在70 以上 在国际技术贸易收支 方面 高收入国家获得全球技术转让和许可收入的98 其二 创新资金投入达到了一定的标准 目前的创新型国家 研究 与发展 R D 资金投入占GDP总值的比重都在2 以上 以2002年为例 日本和美国的R

10、 D投入分别占其GDP的3 35 和2 79 瑞典和芬兰也都 超过了3 根据世界银行统计 在全球R D投入中 美国 欧盟 日本 等发达国家占86 其三 具有很强的自我创新能力 目前的创新型国家 对引进技术 的依存度均在30 以下 创新能力指数超过25 其四 专利数量大 质量高 这些国家所获得的三方专利数 美国 欧洲和日本授权的专利 占世界专利数量的绝大多数 世界公认的20个 创新型国家拥有的发明专利总数占全世界的99 而仅占全球15 人口 的富国却拥有世界上几乎所有的技术创新成果 科学成果在世界级科技 出版物中占的比例高达87 左右 1 21 2 自主创新的内涵和特征自主创新的内涵和特征 创新

11、的概念最早是由美籍奥地利经济学家约瑟夫 熊彼特提出的 熊彼特于1912年出版的 经济发展理论 一书中首次提出这一理论 他 认为创新是企业家将新发明引入生产体系 实现生产要素和生产条件的 新组合 以获得潜在的超额利润为目的的行为 事实上 熊彼特并没有 对创新进行深入剖析 熊彼特的创新概念包括各种可以提高资源配置效 率的创新活动 有技术创新 市场创新 也有管理和组织创新 这些活 动多数与技术有关 但也有的与技术无关 熊彼特去世后 其主要追随 者从不同角度将创新理论扩展为西方经济学的两个独立分支 一是技术 5 88 创新学派 二是组织创新学派 同时 他的创新概念也在不断地被推广 和引申 在当代中国

12、人们往往使用创新的广义概念 即创新是指人的 创造性劳动及其价值的实现 是赋予资源以新的创造财富能力的行为 自主创新其特征至少包括以下四个方面 第一 自主创新是拥有自主知识产权的创新 从创新成果的拥有性 质上看 自主创新是创新者自己占有这些创新成果 而且这些成果往往 体现在专利 商标等受到法律保护的知识产权上 也就是说 自主创新 者享有这个成果的知识产权 这是自主创新最核心的特性 产权是一个 严格的法律学概念 所谓产权是财产权的简称 指法定主体对财产的所 有权 占有权 收益权和处分权的总和 产权是所有者对财产的四个权 利的排它性独占权 拥有某项创新成果的知识产权的主体 就像拥有房 子一样 拥有了

13、这样一个财产 只有他自己 即所谓的排他性 有这个权 利来处置这个财产 不论从中获得多大的收益 或遭遇到多大的损失 都要由他自己承担 也正是由于知识产权可能要比房地产有更大的增值 性 才有那么多人争着获得这种产权 争着去交易这种产权 目前自主 知识产权又扩展到技术标准上 出现了所谓 技术专利化 专利标准 化 标准许可化 的创新模式 现代的成功企业是一批能够创造和制 订标准 让别人去追随 去遵循的世界级领先企业 是能成熟地对技术 标准战略 知识产权战略进行商业化运作的行家 目前流行这样的说法 三流企业卖苦力 二流企业卖产品 一流企业卖技术 超一流企业卖标 准 就反映出拥有自主标准是自主创新的重要内

14、容 第二 自主创新是可获超额利润 同时又具有高风险性的创新 从 创新成果的收益上看 或从创新目的看 自主创新往往可以获得比其他 跟进者更大的利润 正是对超额利润的追求才会使投资者敢于投入 创 6 88 新者敢于尝试 以专利为例 自主创新者拥有了某项技术的专利后 在 专利保护期内 它可以独家享有这个技术 因此可以将这个新产品定出 很高的价格 以获得高额利润 同时可以以某种对自己最有利的条件把 这种技术专利的使用权加以转让 可以采取独占许可证 排它许可证的 形式转让给一家买主 也可以以普通许可证的方式转让给多家买主 在 高技术领域 这种特征就更加明显 一些领域高技术的利润比传统产业 高30 50

15、有人统计 微软公司的投资回报率为44 5 英特尔公 司的投资回报率为43 8 第三 自主创新是具有连续性 系列性和扩张性的创新 从创新成 果产生的相关性上看 由于自主创新或者原始创新都集中于开发能力比 较大的企业 这些企业研究开发力量雄厚 资金雄厚 技术储备雄厚 为了长期独霸市场 已经形成了一整套的市场调研 开发战略等项目管 理经验 正是由于开发战略的指导 自主创新的连续性 系列化就表现 得极为突出 这正是人才 技术基础 创新成果和创新文化继承及一脉 相传的结果 第四 自主创新是以自己为主而有独创性的创新 从创新活动的执 行者角度看 自主创新强调创新主体以自己为主 从创新思想产生到研 究和开发

16、 主要靠自己 当然不排斥合作和部分借鉴他人的技术 但必 须保证由此创造的知识产权是属于自己的 可制约别人而不是受制于人 按照我国推动自主创新活动的规划 自主创新可以分为三大类 即原 始创新 集成创新和引进消化吸收再创新 后两者都是在合作和借鉴他 人技术基础上的再创造 以获得优于原有技术的新技术 1 31 3 创新型国家与自主创新的关系创新型国家与自主创新的关系 建立创新型国家与自主创新是一个相辅相成的过程 两者互为手段 7 88 互为目的 互为保障和前提 一方面 自主创新需要有国家创新体系的保障 比如要有有利于创 新的政策法律 文化环境 科研教育基础 中介组织等等 国家创新体 系的建立决定了自主创新的成败 从这个意义上说 创新型国家是自主 创新的根本保障 另一方面 自主创新又是国家发展战略转变的促进剂 半个多世纪以来 世界上众多国家都在各自不同的起点上努力寻求实现 工业化和现代化的道路 出现了资源消耗型国家 外资依赖型国家 自 主创新型国家 廉价劳动力取胜的制造业型国家等许多发展模式和发展 战略 国家的发展战略转变 是以具体经济增长方式的确立和战略能力 的提高为前提的 没有自主创新的开