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1、 CSRC青海辖区证券期货经营机构备案事项工作手册中国证监会青海监管局印制二一五年六一月编者讲明随着证券期货行业市场创新的步伐的不断进一步深入加快，证券期货经营机构的创新举措也在不断涌现，中国证监会正不断放开证券机构备案事项的范围。为了主动应对市场变化，更好的适应监管工作市场化的要求，达到简政放权的目的，、提高提高工作效率的目的，依照中国证监会有关规定，并结合辖区机构监管工作实际情况，制定本手册。 青海证监局 二一五年六一月证 券 篇- 1 -一、公司治理- 1 -（一）证券公司股东情况备案- 2 -（二）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案- 2 -（三）证券公司变更公司形式备案
2、- 4 -二、高管人员- 4 -（一）证券公司高管人员任职备案- 4 -（二）证券公司高管人员离职备案- 5 -（三）证券公司高管人员缺位备案- 6 -（四）证券公司境内分支机构负责人任职资格备案- 7 -（五）证券公司经理层人员年检备案- 9 -（六）证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更备案- 9 -三、证券经纪业务- 10 -（一）异地证券公司在辖区内新设、收购分支机构备案- 10 -（二）证券公司分支机构A、B、C类型转换备案- 10 -（三）证券经营机构信访投诉情况备案- 11 -四、证券资产治理业务- 12 -（一）集合资产治理打算设立备案- 12 -（
3、二）定向资产治理业务开展情况备案- 12 -五、其他证券业务- 13 -（一）证券公司代销金融产品业务备案- 13 -（二）证券公司承销业务备案- 13 -（三）证券公司修订融资融券业务方案备案- 14 -（四）证券公司参与利率互换交易备案- 14 -（五）证券公司借入次级债备案- 15 -（六）证券公司变更次级债务合同（含展期）备案- 15 -（七）证券公司偿还次级债务备案- 16 -六、证券公司风控与合规治理- 16 -（一）证券公司压力测试情况备案- 16 -（二）证券公司风控指标变动异常情况备案- 17 -（三）证券公司合规报告备案- 18 -七、经营证券业务许可证- 18 -（一）新
4、设、收购分支机构申领经营证券业务许可证备案- 18 -（二）因撤销分支机构申请注销经营证券业务许可证 备案- 19 -（三）证券公司分支机构变更要紧负责人换领经营证券业务许可证备案- 19 -（四）证券公司分支机构变更营业地址换领经营证券业务许可证备案- 20 -（五）证券公司分支机构变更营业范围换领经营证券业务业务许可证备案- 20 -（六）因许可证破损、遗失申请补领经营证券业务许可证备案- 21 -（七）因许可证到期申请换领经营证券业务许可证/注销证券经营机构营业许可证备案- 22 -八、报表报送- 24 -（一）证券公司年报备案- 24 -（二）证券公司月报备案- 25 -（三）证券公司
5、CISP系统信息备案- 25 -（四）证券营业部月报备案- 26 -（五）证券投资咨询机构月报及年报备案- 26 -九、其他- 27 -（一）反洗钞票工作情况备案- 27 -（二）信息安全事故备案- 28 -（三）重大、突发事项备案- 28 -十、信息公示- 29 -（一）证券机构信息公示要求- 29 -期 货 篇- 31 -一、公司治理- 32 -（一）期货公司变更持有5%以下股权的股东- 32 -（二）期货公司变更名称、公司章程、公司形式- 32 -（三）期货公司境外分支机构高级治理人员、注册资本、股权结构、业务范围等重大事项发生变更- 32 -二、风控和合规治理- 32 -(一)期货信息
6、安全事件报告- 32 -（二）经营机构发生阻碍采集、纪录、存储、报送客户交易终端信息安全的重大事件- 33 -（三）期货公司股东质押所持有的期货公司股权或所持有的期货公司股权被冻结或者用于担保、被查封或者被强制执行- 33 -（四）期货公司股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷- 34 -（五）期货公司股东及实际操纵人涉嫌严峻违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施- 34 -（六）期货公司股东及实际操纵人变更名称- 34 -（七）期货公司股东及实际操纵人合并、分立或者进行重大资产、债务重组，被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产- 35 -（八）期货公司
7、涉及重大诉讼、仲裁，以及发生其他重大事件- 35 -（九）期货公司发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利阻碍，以及其他可能阻碍期货公司持续经营的情形- 35 -（十）期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施- 35 -（十一）发生阻碍或者可能阻碍期货公司经营治理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的- 36 -（十二）期货公司董事、监事和高级治理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施，或者因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚- 36 -（十三）期货公司首席风险官定期（季度或年度）工作报告- 36 -（十四）期货公司首席风险官关于侵害客户和期货公司合法权
8、益的指令或者授意- 37 -（十五）期货公司首席风险官按中国证监会要求对公司有关问题的核查- 37 -（十六）期货公司首席风险官发觉公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患（期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形）- 37 -（十七）期货公司首席风险官发觉公司总经理或相关负责人对经营治理行为的合法合规性、风险治理等方面存在的其他问题不整改或者整改未达到要求- 38 -（十八）期货公司股东、
9、董事和经理层限制、阻止首席风险官正常开展工作- 38 -（十九）期货公司境外分支机构重大事项报告（发生违规或重大亏损；职员有舞弊、欺诈等行为，涉及较大金额或造成较大经济损失；发生诉讼或者仲裁；所在地有关经济或金融体制、法规发生重大变动；按规定向境外监管机构报告的其他重大事项）- 38 -三、期货业务- 39 -（一）期货公司作出终止业务等重大决议- 39 -（二）期货公司资产治理业务提早终止、被交易所调查或者采取风险操纵措施，或者被有权机关调查- 39 -四、高管人员- 39 -（一）期货公司董事长、总经理离任审计报告- 39 -（二）期货公司任免董事、监事、高级治理人员- 40 -（三）期货
10、公司董事长、总经理、首席风险官职责由其他人代为履行- 40 -五、报表审核和其他- 40 -（一）期货公司聘请、解聘会计师事务所- 40 -（二）期货公司风险监管指标不符合规定标准- 40 -（三）期货公司风险监管指标达到预警标准- 41 -（四）期货公司要紧经营治理人员对风险监管报表持有异议- 41 -（五）期货公司月度报告- 41 -（六）期货公司年度风险监管报表- 42 -（七）期货公司年度报告、审计报告和内部操纵评价报告- 42 -（八）期货公司通过整改，风险监管指标符合规定标准的- 42 -（九）期货公司分类监管评价自评情况- 42 - - 66 - / 76证 券 篇目 录一、公司
11、治理证券公司股东情况备案-4证券公司变更持有5%以下股权股东备案-4证券公司“三会”情况备案-5证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案-5证券公司变更公司形式备案-6证券投资咨询公司跨辖区迁址、变更公司名称、营业地址、法定代表人、注册资本-7、股东及出资比例等重大事项备案二、高管人员证券公司高管人员任职备案-8证券公司高管人员离职备案-8证券公司高管人员缺位备案-9证券公司境内分支机构负责人任职资格备案-10证券公司经理层人员、分支机构负责人年检备案-12证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更备案-12三、证券经纪业务证券经纪人制度情况备案-12证券公司变更分支机构营业场所备案-13异地证券公司在辖区内新设、收购分支机构备案-14证券公司分支机构A、B、C类型转换备案-14证券经营机构信访投诉情况备案-15四、证券投资咨询业务参与公众媒体证券节目备案-15集会性证券投资咨询活动备案-16证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务备案-17证券投资咨询机构年检备案-17五、证券资产治理业务集合资产治理打算设立备案-18集合资产治理业务开展情况备案-18定向资产治理业务开展情况备案-19六、其他证券业务证券公司代销金融产品业务备案-20证券公司直接投资业务备案-20证券公司承销业务备案-20证券公司修订融资融券业务方案备案-
