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1、1 什么是私募基金 私募基金是指在中国境内以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金 组织形式包括契约型基金 公司型基金 合伙企业型基金 契约型基金是以基金合同约定为主 以合同为依据 受 证券投资基金法 约束公司型基金是以公司章程约定为主 受 公司法 约束 合伙企业型基金是以合伙协议约定为主 受到 合伙企业法 约束 2 私募基金的分类 根据投资标的的不同 私募基金分为以下几类 私募证券投资基金 主要投资于公开发行的 上市公司 股票 债券 基金份额 以及证监会规定的其他证券及衍生品种 私募股权投资基金 投资于非上市企业的股权权益 非公开发行的债权 及各种权益类产品 创业投资基金 目前政策认为
2、的比较特殊类别其它私募基金 投资于艺术品 红酒等特定商品 3 私募基金募集方式 非公开方式向合格投资者募集资金 不得公开或者变相公开募集 不得通过报刊 电台 电视 互联网等公众传播媒体或者讲座 报告会 分析会和布告 传单 手机短信 微信 博客和电子邮件等方式 向不特定对象宣传推介 4 私募基金投资者人数限制 单只私募基金投资者人数累计不得超过 证券投资基金法 公司法 合伙企业法 等法律规定的特定人数 股份公司型 契约型基金不超过200人有限责任公司型 合伙企业型基金不超过50人 5 私募基金合格投资者认定 合格投资者指的是具备相应风险识别能力和风险承担能力且满足以下条件之一 投资于单只私募基金
3、金额不低于100万人民币且净资产不低于1000万的单位 投资于单只私募基金金额不低于100万人民币且金融资产不低于300万元个人 投资于单只私募基金金额不低于100万人民币且最近三年个人年收入不低于50万个人 6 私募基金管理人备案 私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任自然人不能成为私募基金管理人私募基金管理人需要在基金业协会登记备案 7 私募基金备案 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内进行备案 如实申报基金名称 资本规模 投资者基本情况 基金合同 公司章程 合伙协议 基金运作情况 托管 主要投资方向 投资项目摘要信息 8 私募基金管理人定期更新 私募证券投资基金月
4、度更新 每月结束5个工作日年度更新 年度结束之日20工作日私募非证券投资基金季度更新 季度结束10个工作日 认缴规模 实缴规模 投资者人数 主要投资方向 年度更新 年度结束之日20工作日 基金管理人 股东或合伙人 高级管理人员 从业人员 财务年度审计报告等 9 私募基金管理人重大事项变更的更新 私募基金管理人发生下列重大事项 10日内向基金业协会报告 名称 高级管理人员发生变更 控股股东 实际控制人或执行事务合伙人 分立或者合并管理人或者高级管理人存在重大违法违规行为 依法解散 撤销或宣告破产 可能损害投资者利益的其他重大事项 10 私募基金重大事项变更的更新 私募基金运行期间 发生下列重大事
5、项 管理人应在5日内向基金业协会报告 基金合同发生变化 投资者数量超过法律规定 基金发生清盘或清算 私募基金管理人 基金托管人发生变更 对基金持续运行 投资者利益 资产净值发生重大影响的事件 11 私募基金管理人从业人员要求 从事非私募证券投资基金 私募股权投资 创业投资 业务的私募基金管理人的从业人员不要求具备基金从业资格 从事非私募证券投资基的基金管理人至少2名高级管理人具备从业资格 从事私募证券投资基金业务的高级管理人员及从业人员应当具备从业资格 12 私募基金管理人从业人员要求 从事非私募证券投资基金 私募股权投资 创业投资 业务的私募基金管理人的从业人员不要求具备基金从业资格 从事非
6、私募证券投资基的基金管理人至少2名高级管理人具备从业资格 从事私募证券投资基金业务的高级管理人员及从业人员应当具备从业资格 13 私募基金管理人组织结构要求 组织结构应当职责明确 相互制约 简历必要的防火墙制度与业务隔离制度 各部门有合理及明确的授权分工 操作相互独立 14 私募基金管理人财产与基金财产 私募基金管理人固有财产与私募基金财产相互独立 不能交叉往来 独立核算 不同私募基金财产之间实行独立建账运作 分别核算 同一管理人管理的不同基金之间不宜有关联交易 15 私募基金信息披露 披露主体 私募基金管理人 托管人披露对象 向投资者进行披露披露内容 基金合同招募说明书等宣传推介材料基金投资
7、情况基金资产负债情况基金投资收益分配情况基金承担的费用及业绩报酬安排可能存在利益冲突涉及私募基金管理业务 基金财产 基金托管业务的重大诉讼 仲裁其它可能影响投资者合法权益的重大信息 16 私募基金信息披露禁止行为 公开披露或者变相公开披露 虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 对投资业绩进行预测 违规承诺收益或者承担损失 诋毁其它竞争对手 登载祝贺性 恭维性 或推荐性的文字采用不具有可比性 公正性 准确性 权威性的数据来源和方法进行业绩比较 任意使用 业绩最佳 规模最大 字样 17 私募基金运作期间信息披露 披露时间 季度披露 年度披露披露信息内容 报告期末基金净值和基金份额总数 基金财务情况 基金投资运作情况投资收益分配和损失承担情况 基金管理人取得的业绩报酬 基金合同约定的其他事项 重大事项披露 18 私募基金流程基本原理 19 私募基金流程操作原理 知识回顾KnowledgeReview 祝您成功
