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1、外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块）操作手册（试用版）2013年3月20日目 录1.外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块）概况2.操作角色配置及申请讲明3.系统登录讲明4.报送讲明5.外债-双边贷款6.外债-境外同业拆借7.外债-海外代付8.外债-远期信用证9.外债-境外同业存放10.外债-境外联行及附属机构往来11.外债-非居民机构存款12.外债-非居民个人存款13.对外担保14.国内外汇贷款15.境外担保项下境内贷款16.外汇质押人民币贷款17.商业银行人民币结构性存款1. 外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块）概况1.1系统开发背景依照国家外汇治理局关于规范境内银行资本项目数据报
2、送的通知（汇发201236号）和国家外汇治理局关于资本项目信息系统试点及相关数据报送工作的通知（汇发201260号）有关要求，本行须按国家外汇治理局（以下简称外汇局）规定的格式、频率、业务范围报送资本项目相关业务数据。为提高本行数据报送质量、效率，开发本系统完成相关报送工作。1.2系统功能系统报送功能：1.源系统数据采集功能；2.报送数据信息补录功能；3.手工新建报送数据功能（限部分业务）；4、已报送数据修改（删除）功能；5、错误数据反馈修改功能系统操纵功能：1. 源系统数据不可修改操纵；2. 必填项校验操纵；3. 报送记录状态操纵1.3系统报送模块涵盖本行现已开展的、符合资本项目数据报送范围
3、的所有业务报送模块，具体包括：外债-双边贷款报送模块外债-同业拆借报送模块外债-海外代付报送模块外债-远期信用证报送模块外债-同业存放报送模块外债-联行及附属机构往来报送模块外债-非居民机构存款报送模块外债-非居民个人存款业务报送模块对外担保业务报送模块国内外汇贷款业务报送模块境外担保项下境内贷款业务报送模块外汇质押人民币贷款业务报送模块商业银行人民币结构性存款业务报送模块1.4报送范围除国内外汇贷款、外汇质押人民币贷款，其他业务数据报送范围均包括外币及跨境人民币业务。2.操作角色配置及申请讲明2.1操作角色配置表报送业务（或角色）配置角色备注系统治理员WHSJ0001仅限总行用户资本项目-离
4、岸外汇业务WHSJ0004，WHSJ0011仅限总行用户资本项目-境外联行与附属机构往来WHSJ0003，WHSJ0011仅限总行用户资本项目-同业拆借WHSJ0007，WHSJ0011仅限总行用户资本项目-非居民个人存款WHSJ0008，WHSJ0011仅限总行用户资本项目-商业银行人民币结构性存款WHSJ0003，WHSJ0008，WHSJ0011仅限总行用户资本项目-双边贷款（外国政府转贷款）WHSJ0011资本项目-海外代付WHSJ0006，WHSJ0011资本项目-远期信用证WHSJ0006，WHSJ0011资本项目-对外担保WHSJ0006，WHSJ0011资本项目-非居民机构存款
5、（NRA）WHSJ0003，WHSJ0011资本项目-境外担保项下境内贷款WHSJ0003，WHSJ0011资本项目-国内外汇贷款（不含保理）WHSJ0003，WHSJ0011资本项目-外汇质押人民币贷款WHSJ0003，WHSJ0011资本项目-国内外汇贷款（保理）WHSJ0005，WHSJ0011资本项目-境外同业存放（在岸）WHSJ0003，WHSJ00112.2配置角色讲明配置角色讲明WHSJ0001系统治理员WHSJ0002查看、补录来源于所有系统数据权限（仅限系统治理员使用）WHSJ0003查看、补录来源于核心系统数据权限WHSJ0004查看、补录来源于离岸系统数据权限WHSJ00
6、05查看、补录来源于保理系统数据权限WHSJ0006查看、补录来源于单证系统数据权限WHSJ0007查看、补录来源于Kondor系统数据权限WHSJ0008查看、补录来源于核心采集机数据权限WHSJ0011查看资本项目菜单权限2.3配置角色申请讲明各分行、总行相关部门如需申请新增（变更）报送角色，应汇总填写外汇数据报送系统角色配置申请表（附件1），通过机构邮箱发送总行合规部机构邮箱，由总行合规部统一设置。3.系统登录讲明3.1操作环境WINDOWS XP及以上；IE8.0或9.0（暂不支持10.0）3.2网络配置讲明Win XP用户进入Internet 协议（TCP/IP）属性设置界面（WIN
7、 7用户进入Internet 协议版本4（TCP/IP）属性设置界面），并将DNS服务器地址设置为：首选DNS服务器：10.100.189.200备用DNS服务器：10.100.189.201然后重启电脑，详见下图。3.3登录网址4.报送讲明4.1报送记录状态报送系统中报送记录状态分为：“待补录”、“待报送”、“已报送”、“错误反馈”四种状态。待补录：业务系统中数据自动采集到报送系统后，形成报送记录，如报送记录中数据不完整，则显示为“待补录”状态。该状态记录，柜员可直接进行补录操作。待报送：“待报送”状态记录分为多种情况。一是业务系统中数据自动采集到报送系统后，形成报送记录，如报送记录数据完整
8、，则显示为“待报送”状态；二是“待补录”状态报送记录，经柜员补录操作完成并提交成功后，报送状态显示为“待报送”；三是对“已报送”、“错误反馈”状态数据进行修改或删除操作后，报送记录状态显示“待报送”状态。已报送：“待报送”数据成功发送外汇局后，显示为“已报送”状态。错误反馈：外汇局对“已报送”数据核查发觉错误后的反馈状态。4.2数据来源及配套操作补录：报送系统中大部分报送业务数据，直接采集于我行在岸核心系统、离岸核心系统、国贸系统、外汇交易系统等业务系统，形成待补录数据，其中无法采集到的字段信息，采纳人工方式进行补录。手工添加：个不业务采纳纯手工添加方式在报送系统报送界面中新增业务数据进行报送
9、，这些业务包括：双边贷款、在岸TT项下海外代付、离岸海外代付、离岸同业存放、离岸联行及附属机构往来、信开项下对外担保。4.3操作类型报送记录操作类型包括：新建（A）、修改（C）、删除（D）三种操作类型。新建：操作类型代码A。报送记录第一次生成后，显示为该操作类型。修改：操作类型代码C。对“已报送”状态报送记录选择操作类型为“C”后，可对其报送信息进行修改。应注意的是，仅可对手工添加的报送记录和补录的字段进行修改操作，由报送系统采集业务数据自动形成的报送记录和字段，原则上除系统自动形成的修改操作以及总行明确规定须人工修改的业务外，不得人为主动发起修改操作。如因系统缘故，系统无法自动进行修改操作且
10、必须主动发起修改操作的，须经所在分行外汇治理部门批准后方可操作，分行外汇治理部门应对该类操作进行登记备查。删除：操作类型代码D。对“已报送”状态报送记录选择操作类型为“D”后，可对该报送记录进行删除。应注意的是，删除报送记录必须注明缘故。此外，仅可对手工添加的报送记录进行删除操作，由报送系统采集业务数据自动形成的报送记录，原则上除系统自动形成的删除操作外，不得人为主动发起删除操作。如因系统缘故，系统无法自动进行删除操作且必须主动发起删除操作的，须经所在分行外汇治理部门批准后方可操作，分行外汇治理部门应对该类操作进行登记备查。5.外债-双边贷款双边贷款是指中国政府向外国政府举借的官方信贷（原为“
11、外国政府贷款”）。依照国家外汇治理局与财政部的相关规定，双边贷款的数据由其境内转贷行负责报送。双边贷款数据实行每日逐笔报送。5.1签约信息内容明细报送方式手工添加报送功能描述实现双边贷款的合约差不多信息报送。数据补录讲明双边贷款业务需在每笔业务入账后逐笔全手工报送。进入双边贷款签约信息后，需点选界面上的“添加”键，并依照实际业务情况填写各项业务要素。债务类型：从下拉菜单中选择“双边贷款”；签约日期：填写签署双边贷款协议的具体日期；起息日：填写起息日，以提款日为准；签约币种：外债合同约定的币种；签约金额：双边贷款协议中列明金额；到期日：填写到期日；是否浮动利率：从下拉菜单中选择；年化利率值：外债
12、的年化利率。若为浮动利率，应该按照该笔外债签约日期当天的浮动利率条件计算年化利率值。如利率为3.21%，则应填写0.0321；债权人代码：假如债权人为银行，应填写8位或11位的SWIFT CODE；假如债权人类型为“政府”、或“中央银行”时，或者当债务类型为“货币市场工具”或“债券和票据”或“非居民个人存款”时，应在外汇局编制的部分债权人代码表中选择债权人代码；否则为空。 假如债权人为“非银行金融机构”或“国际金融组织”，应优先填写SWIFT CODE；债权人中文名称和英文名称：填写债权人中文名称或英文名称，分不填写；债权人类型代码：依照实际情况从下拉菜单中选择；债权人总部所在国际（地区）代码
13、：从下拉菜单中选择债权人总部所在地区；债权人经营地所在国际（地区）代码：从下拉菜单中选择债权人经营地所在地区；是否有利息本金化条款：如有则选“是”，否则选“否”；是否经外汇局特批不需占用短债指标：标识该笔债务是否为外汇局单独发文特批无需占用短期外债余额指标，默认为“否”；项目名称：该笔外债对应的项目名称；备注：需要讲明的备注事项。注意事项如需删除签约信息，须首先将其下属所有变动信息删除后，方可进行删除操作。“债权人代码”为非必填项，当外汇局对其设置一定校验规则，请分行尽可能填写。操作界面截图5.2变动信息内容明细报送方式手工添加（需在签约信息界面上选择对应签约信息后点击“变动信息”手工添加或修
14、改变动信息）报送功能描述实现双边贷款的交易信息报送 。 在填写签约信息后，需依照实际入账情况手工添加提款变动信息。如为一笔业务下多次提款、付息、付费等资金变动。数据补录讲明进入双边贷款签约信息页面后，先查询到前期已报送签约信息的业务，选中该笔业务后点选“变动”，进入界面后再点选“添加”，并依照实际业务情况填写各项业务要素。 银行业务参号：填写该笔业务在我行的业务编号； 变动类型：银行依照实际情况自行对同一笔债务下现汇提款、实物提款、利息本金化、还本、付息、付费、付罚金、减免本金、减免利息等外债变动信息选择对应类不。从下拉菜单中选择“提款”、“付息”等； 变动日期：填写发生变动的日期； 变动币种
15、和变动金额：填写变动币种和变动金额； 公允价值：无需填写。注意事项操作界面截图6.外债-境外同业拆借（*）境外同业拆借是指境内银行从境外银行融入短期资金形成的负债。境外同业拆借数据实行每日逐笔报送。（“*”代表是指总行报送项目，下同。）6.1签约信息报送内容明细报送方式补录报送功能描述实现本行与所在地在境外的同业机构开展的，拆入外币资金业务的交易合约信息的报送。数据补录讲明系统可自动采集字段：操作类型、外债编号、债务人代码、债务类型、起息日、签约币种、签约金额、到期日、是否浮动利率、年化利率值、是否有利息本金化条款。需补录字段：债权人中文名称、债权人英文名称、债权人类型代码、债权人经营地所在国家、债权人总
