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1、中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：2008 年证券投资基金最新模拟试题(二)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单项选择题(本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) (1)基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A. 中国人民银行B. 中国证监会的当地派出机构C. 财政部D. 中国银监会(2)契约型基金的最低存续期是（） 。(3)（）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。A. 结
2、算备付金账户B. 基金银行存款账户C. 证券账户D. 股票账户(4)情景综合分析法更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为（）资产配置提供了运行空间。A. 战术性B. 混合C. 变动组合D. 战略性(5)经中国人民银行总行批准， （）于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。A. 武汉证券投资基金B. 淄博乡镇企业投资基金C. 深圳南山投资基金D. 富岛基金(6)一般来说，绩效评估所选择的考察时段对评估结果（ ） 。A. 有影响B. 没有影响C. 不一定有影响中大网校引领成功职业人生 中大网校
3、 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：D. 以上都不正确(7)估计公平市场价格的方法不包括（） 。A. 交易前价格基准B. B 交易后价格基准C. 平均价格基准D. 执行价格基准(8)（）在美国被称为“共同基金” 。A. 证券投资基金B. 单位信任基金C. 证券投资信托基金D. 信托产品(9)基金监管工作的首要目标是（） 。A. 保护投资者利益B. 保证市场的公平、效率和透明C. 降低系统风险D. 推动基金业的发展(10)以下不属于无差异曲线特点的是（） 。A. 无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B. 每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇C. 同一条无差异曲线上
4、的组合给投资者带来的满意程度相同D. 不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同(11)以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（） 。A. 成长型基金B. 收入型基金C. 平衡型基金D. 混合型基金(12)我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：（）A. 3 年以上B. 5 年以上C. 10 年以上D. 15 年以上中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(13)基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线，的内涵一般不包括（） 。A. 产品线的长度B. 产品线
5、的宽度C. 产品线的深度D. 产品线的高度(14)基金管理人应当在封闭式基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A. 1B. 2C. 3D. 6(15)（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A. 两极策略B. 子弹式策略C. 梯式策略D. 以上三种均可(16)不存在活跃市场的情况下，应采用（）确定股票投资的公允价值。A. 估值技术B. 发行日收盘价C. 最近交易的市价D. 发行日平均价(17)基金管理人应当在封闭式基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A. 1B. 2C. 3D. 4(18)投资组合管理中的核心环节是（） 。A.
6、投资风险控制B. 投资组合风险预测C. 资产配置中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：D. 资产风险控制(19)下列说法错误的是（） 。A. 特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B. 夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉夏普于 l966 年提出的另一个风险调整衡量指标C. 詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D. 詹森指数是由詹森在 CAPM 模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标(20)我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A. 2 亿元B. 3 亿元C. 5 亿
7、元D. 10 亿元(21)证券投资基金托管资格管理办法规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A. 3B. 5C. 8D. 15(22)依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应在（ ）个月内完成募集。A. 3B. 6C. 9D. 12(23)通过发行基金的方式筹集资金、组建公司，投资于股票、债券等有价证券的基金类型称为（） 。A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放式基金D. 封闭式基金(24)封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、 （ ） 、备案、公告五个步骤。A. 批准中大网校引领成功职业人生 中大
8、网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：B. 发售C. 发行D. 核准(25)真实性原则要求披露的信息应当是以（）为基础。A. 主观事实B. 客观事实C. 基金盈利最大化D. 公司董事会的决议(26)某贴息债券面值为 100 元，3 月 1 日的贴现价格为 98.5 元，5 月 1 日到期，采取单利计算，则到期收益率为：（）A. 9%B. 1.5%C. 6%D. 3%(27)假设其他因素不变，久期越（） ，债券的价格波动性就越（ ） 。A. 大，小B. 大，大C. 小，不变D. 小，大(28)债券流动性越大，投资者要求的收益率越（） 。A. 高B. 不确定C. 低D. 与流动
9、性无关(29)麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。因此， （）A. 具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的B. 具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的C. 具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的D. 具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的(30)组合型消极投资战略（） 。A. 重点是进行风险控制中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：B. 是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C. 可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D. 不试图用
10、基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票(31)全球第一个公司型开放式投资基金是（） 。A. 英国“海外及殖民地政府信托 ”B. 富来明创立的“苏格兰美国投资信托 ”C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金 ”D. 麦哲伦基金(32)假定某基金的总资产为 35 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 30 亿份，那么该基金单位净值为（） 。A. 1 元/份B. 1.167 元/份C. 1.33 亿/份D. 1.2 元/份(33)在我国，基金托管人可由（）来担任。A. 保险公司B. 证券公司C. 信托投资公司D. 商业银行(34)证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（） 。A. 目标客户确定B. 营
11、销程序规范C. 营销组合设计D. 营销过程管理(35)根据满足投资者风险回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。这称为（） 。A. 永久性资产配置B. 突发性资产配置C. 战略性资产配置D. 战术性资产配置(36)择时能力是基金经理对（）的预测能力。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：A. 市场风险B. 市场总体走势C. 市场收益D. 个别证券走势(37)下列哪个文件属基金定期报告（） 。A. 基金资产净值公告B. 基金持有人大会
12、决议C. 开放式基金公开说明书D. 澄清公告(38)证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（）A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制(39)（）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A. 成长型基金B. 收入型基金C. 平衡型基金D. 混合型基金(40)基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。A. 投资能力B. 管理能力C. 稳健性D. 风险态度(41)基金管理公司
13、新增股东（）不得转让出资。A. 一年内B. 半年内C. 二年内D. 公司存续期内(42)情景综合分析法的预测期间在（）年左右。A. 24中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：B. 35C. 25D. 34(43)资产配置的过程包括（）个步骤。A. 3B. 4C. 5D. 6(44)开放式基金公开说明书的报告截止日为（） 。A. 开放式基金成立后每年 6 月 30 日B. 开放式基金成立后每 6 个月的最后一日C. 开放式基金成立后每年 12 月 31 日D. 开放式基金成立后每会计年度最后工作日(45)以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是
14、（ ） 。A. 封闭式基金一般有固定的存续期限，开放式基金一般没有固定的存续期限B. 封闭式基金一般有固定的存续期限，开放式基金一般也有固定的存续期限C. 封闭式基金投资人少D. 开放式基金投资人多(46)以下说法正确的是（ ） 。A. 封闭式基金没有规模限制B. 开放式基金规模固定C. 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D. 开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易(47)美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是（） 。A. 退休金计划B. 机构销售C. 投资顾问D. 直销(48)以下属于确定资产类别收益预期的主要方法的是（ ） 。A. 风险收益法B. 情景综合分析法C. 界面法中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：D. 成本收
